2023年安徽省下半年期货从业资格期货市场基本制度考试试卷

安徽省2023年下半年期货从业资格:期货市场基本制度考试试卷一、单项选择题（共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）１、下列可以从事期货交易的是（)。ﻭＡ．国家机关和事业单位ﻭB．某集团下属公司

Ｃ．期货交易所的工作人员ﻭD．中国期货业协会的工作人员２、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起(）日内向中国证监会报告。

A.2ﻭB.7ﻭC.1０ﻭD．１53、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的，由中国期货业协会()ﻭA．暂停从业人员资格6个月至12个月ﻭＢ.撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请ﻭＤ.公开通报批评4、中国期货业协会是（）。

Ａ.事业单位

B.公司法人

C.社会团队法人

Ｄ．从事期货经营的机构５、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为（）个交易日。

A．５ﻭＢ．10

Ｃ.2０

Ｄ.306、下列关于期货公司业务的说法，对的的是（）。

Ａ.只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

Ｃ.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度ﻭＤ.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度７、我国的期货交易必须在(）内进行。ﻭA．期货交易所ﻭB．商品交易市场

C.商品产地

D．买卖双方约定的场合８、套期保值的基本原理是__。

A.建立风险防止机制ﻭB.建立对冲组合

C.转移风险

D．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险9、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进10０0吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。该厂__5月份豆粕期货合约。

A.买入100手ﻭB.卖出1０0手

C.买入２０0手

D．卖出２００手10、我国期货交易所会员必须是（)。

A．自然人

B．事业单位ﻭC．境内公司法人ﻭＤ.境外公司法人

11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至６0０元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件,即提出索赔。丁某的损失应当由()承担。

A．丁某ﻭB．小王ﻭＣ.期货公司

D．期货公司和丁某12、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。ﻭA．实值期权ﻭB．虚值期权

Ｃ.平值期权ﻭD．市场期权13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（)中列示。ﻭA．资产

B.营业成本

C.资本金

D.负债１4、__表白在近N日内市场交易资金的增减状况。ﻭA．市场资金总量变动率ﻭB.市场资金集中度ﻭC.现价期价偏离率

D．期货价格变动率15、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。

A.自然人

B.国有公司ﻭC.投机客户

D.期货交易所会员16、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的,对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货公司应承担的补偿额()。

A．不超过损失的５0%

Ｂ.不超过损失的2０%ﻭＣ．不超过损失的８0%ﻭＤ.不超过损失的60%17、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值,可以__。ﻭＡ．买日元期货买权ﻭB．卖欧洲日元期货

C．卖日元期货

D.卖日元期货卖权,卖日元期货买权１８、在我国，有１/3以上的会员联名建议时，期货交易所应当召开临时（）。ﻭA．理事会ﻭB．董事会ﻭC.会员大会

D．职工代表大会19、管理和使用的具体办法由（)制定。ﻭＡ.国务院期货监督管理机构

Ｂ．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门ﻭC．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会20、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。ﻭA.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B．中国期货业协会的章程由理事会制定ﻭC．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

Ｄ.中国期货业协会理事会成员通过选举产生2１、管理及撤消期货从业人员从业资格的(）ﻭA.中国证监会ﻭB.中国证券业协会

C.中国期货业协会ﻭD．各期货公司22、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全相应，此时的恒生指数为15０00点,恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为６%,且预计１个月后可收到5000港元钞票红利，则此远期合约的合理价格为__。

A.15000点ﻭB．151２4点

C．１５22４点ﻭD．15324点23、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。ﻭＡ．拟设立营业部的决议文献ﻭB．申请日前6个月月末的风险监管报表

Ｃ．营业部的管理制度文本

D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件２４、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在(）内向期货公司提出书面异议。

Ａ．交易完毕１5日

B.交易完毕30日

C.收到结算报告的当天

Ｄ.期货经纪协议约定的时间２5、某投资者在2月份以5０0点的权利金买进一张执行价格为l3０00点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的５月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。ﻭA.128０0点，13２00点

B.1２７00点,1３5０0点ﻭC．12２00点,13８00点

D．12500点，13３0０点二、多项选择题(共２5题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)1、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A.周报表ﻭＢ．月报表ﻭC.季度报表ﻭD.年报表２、对基差作用的理解不对的的有_＿。

Ａ．基差的存在为人们的套期保值提供了也许ﻭＢ．基差是套期保值者成功与否的关键ﻭC.基差的存在是期货价格的基础ﻭD.基差的存在是人们进行套期保值的因素所在3、下列关于期权合约最后交易日的说法，对的的是＿_。ﻭA.在期货期权交易中,最后交易日的规定分两种情况ﻭB．标如期权合约的最后交易日规定为:期货合约第一告知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

Ｃ.系列期权合约的最后交易日规定为:期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日事实上比合约名义上的月份提前了一个月4、洁身自好的有(）。ﻭA.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密

Ｂ．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

Ｄ．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告5、在我国,(）从事期货交易限于从事套期保值业务。ﻭＡ.国有公司

B.国有控股公司

C.金融机构ﻭD.事业单位６、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及（)。

A．申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准

B．具有从事金融期货经纪业务的具体计划ﻭC．控股股东净资产不低于人民币5000万元

Ｄ.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。202３年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成１.５亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当(）。ﻭA.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废ﻭB．请求中国证监会公告声明作废ﻭC.持登载声明向中国证监会重新申领

Ｄ．公告期满后向中国证监会重新申领8、下列表述中,对的的有()。

A.期货公司应当加入期货业协会

B.期货公司应当加入工商公司联合会

C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理ﻭD.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理9、在期货投机交易市场上,为了尽也许增长获利机会,增长利润量，必须做到__。ﻭＡ.分散资金投入方向ﻭB．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内ﻭC．保存一部分资金，以备不时之需

D．满仓交易１0、期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失，()。ﻭA.客户有权不予认可ﻭB．客户可以予以追认

C．非受托人承担补偿责任，期货公司承担一般补偿责任

D．期货公司承担补偿责任，非受托人承担连带责任

1１、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题：针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格７个月的处分，期货业协会做出该处分后,应当(）。

A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库ﻭB．规定其所在机构在指定媒体上发出公告ﻭC.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示ﻭD．向中国证监会报告12、客户对当天交易结算结果的确认，应当视为（）。ﻭA．对当天所有持仓的确认ﻭB.对该日之前所有持仓的确认

C.对当天交易结算结果的确认ﻭD．对该日之前交易结算结果的确认13、期货公司风险监管指标涉及（)。ﻭA．净资本与净资产的比例ﻭB.流动资产与流动负债的比例ﻭC．负债与净资产的比例ﻭD．规定的最低限额的结算准备金规定1４、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本规定和规定有（)。ﻭA．执业纪律

Ｂ．专业胜任能力

C．职业品德

D．职业创新能力15、期货公司办理(）等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业

B.变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构

D.控股股东发生变化１6、商品投资基金的类型有__。

Ａ．公募期货基金ﻭB．私募期货基金

C．个人管理期货账户

Ｄ.集体管理期货账户17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2０23年由于期货行情稳定,形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假如期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是(）。ﻭA.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年ﻭB.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业，曾经在某公司担任２０23的会计ﻭＤ．丁本科毕业,此前从事了６年的律师工作，现已具有期货从业人员资格1８、在我国，任何单位或者个人不得违规使用(）进行期货交易。ﻭA.信贷资金ﻭB.财政资金ﻭC.自有资金ﻭD．银行资金19、期货从业人员在执业过程中应当(）。

A.诚实守信ﻭB.勤勉尽责ﻭC．坚持公开、公平、公正原则

D．对期货交易各方高度负责20、关于侵权行为责任的对的描述有()。ﻭＡ．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担ﻭB．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失ﻭＣ.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所导致的损失由期货公司最多承担80％ﻭD.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的,应当承担补偿责任21、双重顶形反转形态的成立条件是＿＿。ﻭA．有两个相同高度的高点ﻭＢ．有两个相同高度的低点

C．向下突破颈线ﻭD．向上突破颈线22、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在５年以上的有（)。

Ａ．期货公司运用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的

C.运用期货市场信息优势联合别人操纵期货交易价格，情节严重的ﻭD.期货公司工作人员运用工作上的便利，非法收受别人财物，为别人谋取利益，数额巨大的23、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。ﻭA.编造并传播有关期货交易的虚假信息ﻭＢ.欺诈客户

C．内幕交易

Ｄ.操纵期货交易价格24、期货公司有