第七讲特种文献信息检索专利信息检

第七讲特种文献信息检索专利信息检第一页，共八十三页，2022年，8月28日特种文献：一般指期刊和图书以外的文献，主要包括:

专利文献、学位论文、会议论文、科技报告、标准文献、政府文献、产品资料和科技档案等。第二页，共八十三页，2022年，8月28日2一、知识产权概述(IntellecturalProperty)

概括的说，知识产权是指公民、法人或其他组织对其在科学技术和文学艺术等领域内，主要基于脑力劳动创造完成的智力成果所依法享有的专有权利。第三页，共八十三页，2022年，8月28日3

广义概念上的知识产权包括：文学艺术和科学作品表演艺术家的表演以及唱片和广播节目人类一切领域的发明、科学发现工业品外观设计商标，服务标记以及商品名称和标志制止不正当竞争，以及在工业、科学、文学和艺术领域内由于智力活动而产生成果的一切权利。第四页，共八十三页，2022年，8月28日4知识产权工业产权著作权(版权）专利权地理标志

商标权第五页，共八十三页，2022年，8月28日5我国《民法通则》规定的范围

1986、4、12通过的《民法通则》在第五章第三节对知识产权的范围进行了确认，即知识产权包括著作权、专利权、商标权、发现权、发明权和其他科技成果权。知识产权受法律保护，任何人未经知识产权所有人的许可，不准使用、制造或销售其成果，否则就构成侵权行为，并受到法律的制裁。第六页，共八十三页，2022年，8月28日62.1专利制度2.2专利2.3专利权2.4专利权人2.5专利的分类2.6专利优先权2.7同族专利2.8专利的申请与审批二、有关专利的概念第七页，共八十三页，2022年，8月28日7

2.1专利制度专利制度是一种国际上通行的、利用法律和经济手段促进科技进步的管理制度。是一种法律制度，是一个国家对本国或国外科学技术领域中的发明，用法律给予保护，凡获得此种保护权的发明即可称为专利。第八页，共八十三页，2022年，8月28日82.2专利的含义受专利法保护的权利——专利权（法律）取得了专利权的发明——发明创造（技术）专利信息的反映——专利文献（信息）从法律角度来说，“专利”通常指的是专利权。所谓专利权，就是专利权人在法律规定的期限内，对其发明创造享有的独占权。专利权不是在完成发明创造时自然而然产生的，而是需要申请人按照法律规定的手续进行申请，并经审查批准才能获得的。第九页，共八十三页，2022年，8月28日92.3专利权由专利主管机关依照法律规定，根据法定程序赋予专利权人的一种专有权利。发明创造取得专利权的三要素：

新颖性、先进性、实用性新颖性指该发明从未公开发表、公开使用或以其他方式为公众所知晓；先进性该发明在技术上必须在本领域具有领先地位；实用性该发明可用来制成新产品或改进现有产品的生产工艺，具有经济价值。第十页，共八十三页，2022年，8月28日10专利权具有以下特点：独占性：他人未经许可，不得使用、生产、销售已获专利权的发明。时间性：专利人只能在一段有效时间内享有排他性的专利权，一旦期满，专利便失效，其他人可免费实施应用。法律规定的保护期限。自申请日开始算起，发明专利：15-20年；实用新型和外观设计专利：5-10年。地域性：经一国法律认可的发明专利权，仅在该国法律管辖的范围内得到保护。第十一页，共八十三页，2022年，8月28日112.4专利权人占有某件发明专利权的个人或机构。专利权的归属问题：职务发明：发明人执行所属单位的科研任务，并主要利用单位的条件和设备所作的发明。职务发明的专利权归单位所有。非职务发明：个人利用业余时间和私人设备完成的发明。非职务发明的专利权属个人所有。第十二页，共八十三页，2022年，8月28日122.5专利的分类不同国家对专利的分类不同：美国分为发明专利、外观设计专利和植物专利。中国、日本、德国等国分为发明专利、实用新型和外观设计专利。第十三页，共八十三页，2022年，8月28日13发明专利国际上公认的具有较高创造性的发明。一般应具备新颖性、创造性和实用性的新产品或新方法。

发明专利可分为两大类。-产品发明：如机器，仪器，设备，用具等。-方法发明：如制造方法，测量方法及特定用途的方法发明等。

我国对此种专利一般保护期为20年第十四页，共八十三页，2022年，8月28日14实用新型专利

指对机器、设备、装置、器具等产品的外型、构造或其结合上所提出的适于实用的新的技术方案。两个主要特征：是一种适于应用的产品，如仪器、设备、用具；必须是具有一定形状和结构的物。

其审查手续简单，保护期较短。

我国对此种专利一般保护期为10年第十五页，共八十三页，2022年，8月28日15外观设计专利对产品的外形、图案、色彩或其结合上作出的富有美感并适于工业应用的设计。外观设计专利的保护对象是产品的装饰性或艺术性外表设计。这种设计可以是平面图案，也可以是立体造型，或者两者的结合。

我国对此种专利一般保护期为10年第十六页，共八十三页，2022年，8月28日162.6专利优先权按照《保护工业产权巴黎公约》第四条关于“优先权”的规定：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其它国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。优先权包括：优先申请国家、优先申请日期、优先申请号。第十七页，共八十三页，2022年，8月28日172.7同族专利具有共同优先权的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称作同族专利（PatentFamily）。将同族专利中的每件专利文献称作同族专利成员（PatentFamilyMembers）。通常人们在习惯上也把同族专利成员简称为“同族专利”或“相同专利”。第十八页，共八十三页，2022年，8月28日182.8专利的申请与审批（1）申请：一项发明创造要取得专利的保护必须由申请人按照专利法的规定，向专利局提出申请，专利局接受申请后，经法定程序的审查，对符合条件的才授予专利，这个过程为专利申请。（2）审批：专利申请的审查工作是由各国专利主管机构——专利局负责的。第十九页，共八十三页，2022年，8月28日19专利的审查制度

各国专利法都规定了对专利申请的审查办法。大致可分为下列三种审查制度：

形式审查制度实质审查制度部分审查制度

第二十页，共八十三页，2022年，8月28日20-1.形式审查制

也叫登记制。形式审查指查明专利申请是否符合专利规定的格式要求，审查内容通常包括：（1）审查申请文件是否完整，格式是否符合规定；（2）审查申请专利的发明创造的内容是否符合专利法规定的保护范围；（3）审查申请专利的发明创造的内容是否符合单一性的要求；（4）审查是否缴纳了申请费。

申请手续完备且符合法律规定的形式，就授予专利权。第二十一页，共八十三页，2022年，8月28日21-2.实质审查制

亦称完全审查制度，1836年创设于美国。随着科学技术的不断进步，发明创造的数量日益增多，登记制往往使没有任何科学技术价值的申请也获得专利权，这引起了许多专利使用者的不满，因此舆论要求对发明内容进行实质审查，即除形式审查外，还要进行新颖性、创造性、实用性的实质审查，再确定是否授予专利权。

第二十二页，共八十三页，2022年，8月28日22实质审查制分为即时审查制和延迟审查制。

即时审查制，又称为一次性审查制。即专利局对申请案进行形式审查之后，无需申请人提实质审查请求，就随即对专利申请的内容进行新颖性、创造性和实用性审查，以确定是否授予专利权。即时审查制的优点是可以确保所授予专利权的专利质量，减少诉讼纠纷，这使审查程序得到一定的简化。其缺点是审批时间较长，且需要有庞大的专利审查机构。目前，美国、苏联、加拿大、瑞典、印度等国家实行这种审查制度。第二十三页，共八十三页，2022年，8月28日23延迟审查制，又叫早期公开请求审查制。即专利局在对专利申请案进行形式审查之后，不立即进行实质审查，而是先将申请案公开，申请人可以自申请日起一段时间内的任一时间请求实质审查，待申请人提出实质审查请求之后，在已公开的情况下，专利局才进行实质审查。申请人在法定期限内不提出实质审查请求则被视为自动撤回申请。各国规定请求实质审查的法定期限不同，大致2～7年。第二十四页，共八十三页，2022年，8月28日24-3.部分审查制

有的国家根据本国的情况实行了部分审查制。即登记制和实质审查制兼有的制度。对某些特定的技术领域的专利申请实行实质审查，而对特定技术领域之外的另一些技术领域的专利申请实行登记制。第二十五页，共八十三页，2022年，8月28日25-4.我国的专利审查制度

我国《专利法》规定，对专利的审查采用两种审查制度。

发明专利申请，规定采用早期公开延迟审查制；

实用新型和外观设计的专利申请，规定采用形式审查制。第二十六页，共八十三页，2022年，8月28日26三、专利文献

定义：专利文献是记录有关发明创造信息的文献。

包括：专利说明书、专利局公报、专利文摘、专利分类表、专利检索工具以及申请专利时提交的各种文件（如请求书、权利要求书、有关证书等）、法律性文件和诉讼资料等。

第二十七页，共八十三页，2022年，8月28日27系统详尽、数量庞大，是一个重要的信息源；它是技术信息、法律信息和经济信息的统一体，每一份专利说明书均提出一个新的技术方案，并提出权利要求和转让的对象、范围及条件；出版形式逐步趋于国际统一化标准；出版快、时差小，全世界90-95%以上成果首先发表于专利文献；它是公开的、不存在保密问题，易于获得和应用；专利文献管理科学、检索工具全面；交叉重复多，每年公布的专利中大约有2/3是重复的。3.1专利文献的特点:第二十八页，共八十三页，2022年，8月28日28

3.2专利文献的用途:专利文献包含大量其它途径无法查到的信息，世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90％以上首先都是通过专利文献反映出来的。专利文献与其它文献相比具有独特的功能，它通常包含三类相关的信息，即技术信息、法律信息和商业信息。第二十九页，共八十三页，2022年，8月28日29

技术信息是指读者通过专利说明书可了解到有关课题的详细技术发展情况。专利文献中所含的技术信息包括：发明人所知的现有技术简短说明；发明的详细说明，其详细程度能使发明所属技术领域的普通技术人员实现该发明，并含有至少一项最佳实施方案；直观地表明发明功能的附图（或化学式）；确定发明保护范围的权利要求书。第三十页，共八十三页，2022年，8月28日30

法律信息是指通过专利权利要求书可以了解到专利保护范围，专利文献中包含的法律信息对企业的经营策略是很重要的。企业通过对他人已有或正要产生的专利权进行检索，据此判断自身生产和销售计划中正开展的活动，哪些受到了竞争对手的专利权的限制，以决定解决办法：或者是将自己的技术获得许可；或者是启动法律程序宣告竞争对手的专利权无效；或者是在他人专利技术的基础上继续开发而避免侵犯竞争对手仍有效专利权。第三十一页，共八十三页，2022年，8月28日31经济信息是指通过著录项目中的申请人或专利权人可了解到：有关企业的专利情况，有效专利有多少等，从而分析研究其技术动向，产品动向和市场动向；根据同族专利的数量及国别，可了解到其经济势力范围。专利文献中也包含着有关竞争对手的研究开发信息，通过跟踪调查竞争对手的专利活动可以获得特定的商业信息：如果连续几年检索到某一部分对手在某特定技术领域、在几个国家获得的专利权或公布的专利申请，即某特定技术领域的“专利群”，就可能说明其投入研究开发的力度，也就可能推断出其保护研究开发成果的决心以及开辟新市场的意图。第三十二页，共八十三页，2022年，8月28日32

3.3什么时候需要专利文献检索

①开发新产品前检索世界上的新技术、新发明90％以上记载在专利文献中，在应用技术研究中，经常查阅专利文献，可以缩短研究时间60％，节省研究费用40％。世界上许多大公司、大企业在新技术、新产品的开发全过程中，毫无例外地都注意充分利用专利文献。在研究开发工作中，先进行专利文献检索，就可以做到知已知彼，在最新最高的起点上确立科研课题，避免重复研究开发和有限科技资源的浪费。第三十三页，共八十三页，2022年，8月28日33

②专利申请前检索

据统计，目前我国90％以上的实用新型专利，在申请前是没有进行相关文献检索的，这将导致大量实用新型专利重复授权，大大降低了实用新型专利的保护力度。一项新发明在申请之前，申请人或其他代理人最好进行专利检索，以便更清楚地了解该发明是否具有新颖性和创造性，从而对是否申请专利做出决策。任何一个单位和个人在从事新课题研究之前，应当查询专利文献，了解是否具有侵权的危险，避免盲目研究。

第三十四页，共八十三页，2022年，8月28日34

③出口前检索

企业向国外出口新产品时，也应该检索专利文献，判断是否会造成侵权。当一个企业被控告侵犯他人专利权时，也应当对有关的专利文献进行检索，判断是否真的侵权，广泛进行专利文献检索，力求找出相关的专利文献，请求该专利无效（提出专利无效宣告请求），从而摆脱被控侵权的险境。

第三十五页，共八十三页，2022年，8月28日35

④在引进技术前检索

在技术引进工作中，对拟引进的技术和设备，应通过专利文献了解有关技术的先进程度，是哪个年代的水平，是否申请了专利，专利权是否有效等。在引进技术进行专利审查，防止上当受骗，低水平和重复引进。第三十六页，共八十三页，2022年，8月28日363.4专利文献

广义的专利文献包括：

专利申请书专利公报专利分类法专利法规等。狭义上说，主要是指专利注明书。第三十七页，共八十三页，2022年，8月28日37（1）专利说明书（PatentSpecification)

专利说明书是专利文献的核心部分，是专利申请人向专利机构递交该发明创造的详细叙述。包括：标识部分：著录项目、专利摘要（Abstract)和主要附图（Drawing)

正文部分：技术背景、发明内容、最优方案、实施细节、实例及附图；专利权项（Claims)

：申请人要求专利局对其发明给予法律保护的项目和确定专利权的范围。第三十八页，共八十三页，2022年，8月28日38（2）专利分类资料

InternationalPatentClassification，简称IPC《国际专利分类法》是世界各国专利文献统一分类的国际性标准，也是检索专利文献的有效手段。

IPC表由世界知识产权组织编制，于1968年8月公布第一版，以后每5年修订一次，目前已修订到第八版（2006年1月1日生效使用）。目前已有100多个国家及4个地区和多个个国际组织采用IPC对专利文献进行分类。我国从1985年4月1日开始采用IPC。第三十九页，共八十三页，2022年，8月28日39IPC分类体系：

IPC以等级的形式，将技术内容按部、大类、小类、大组、小组逐级分类，组成一个完整的分类体系。

部（Section）

8个部分别是：A部：生活必需（农、轻、医）B部：作业、运输C部：化学、冶金D部：纺织、造纸E部：固定建筑物F部：机械工程、照明、采暖、武器、爆破G部：物理

H部：电学

第四十页，共八十三页，2022年，8月28日40IPC分类体系：大类（Class）

IPC的第二级类目，是对部的进一步细分。大类类号用一个二位数进行标记，其完整的表示形式为：部号+类号。例如：

部

B

作业、运输

大类B64

飞行器、航空、宇宙飞船小类（Subclass）

IPC的第三级类目，是对大类的进一步细分。小类类号用一个大写字母进行标记，其完整的表示形式为：部号+大类号+小类号。例如：

B64C

飞行

第四十一页，共八十三页，2022年，8月28日41IPC分类体系：大组（MainGroup）或主组IPC的第四级类目，是对小类的进一步细分。类号用1-3位数加/00表示，其完整的表示形式为：部号+大类号+小类号+主组类号。例如：

B64C25/00

起落装置

第四十二页，共八十三页，2022年，8月28日42IPC分类体系：小组（SubGroup）或分组IPC的第五级类目，是在大组的基础上进一步细分出来的类目。其类号标记是将主组类号中“/”后的00改为其他数字。小组之内还和继续划分出更低的等级，并在小组文字标题前加注“·”的方法来标示小组之内的等级划分，标题前的“·”数目越多其类目等级越低。这种小组内的等级划分在分类号中是表现不出来的。第四十三页，共八十三页，2022年，8月28日43IPC分类体系：

B

作业、运输

B64

飞行器、航空、宇宙飞船

B64C

飞行、直升飞机

B64C25/00

起落装置

25/02

·

起落架

25/08

·

·

非固定的，如:可抛弃的

25/10

·

·

·

可快放的，可折叠的或其他的

25/18

·

·

·

·

操作机构

25/26

·

·

·

·

·

操纵或锁定系统

25/30

·

·

·

·

·

·

应急动作的

第四十四页，共八十三页，2022年，8月28日44IPC分类体系：IPC的一个完整构成:

部大类小类大组小组

(Section)(Class)(Sub-class)(Main-groud)(Sub-group)

A

63

H

3/

42

即：A63H3/42第四十五页，共八十三页，2022年，8月28日45如何确定IPC号？

检索课题“利用薄膜蒸发进行海水淡化”步骤一：利用《国际专利分类表技术用语索引》（中文版），找到“水”的分类水碱水的制造C02F1/68气体饱和化A23L2/26……..水的处理C02F第四十六页，共八十三页，2022年，8月28日46

步骤二:利用C02F再到<国际专利分类表>(C分册)中查更详细的类目.C02F水、废水、污水或泥渣的处理1/00水、废水、污水的处理1/06...急骤蒸发1/08...薄膜蒸发从而确定此课题的分类号是C02F1/08第四十七页，共八十三页，2022年，8月28日47（3）中国专利文献的编号体系“专利文献号”是指国家知识产权局按照法定程序，在专利申请公布、审定公告（在1993年1月1日前）和授权公告时给予的文献标识号码。自中国实行专利制度以来，由于专利申请量的大幅度增加和专利法的两次修改，中国专利文献的编号已经经历了三个编号阶段以及正在经历的第四个编号阶段。

第四十八页，共八十三页，2022年，8月28日48四个阶段：1985年~1988年为第一阶段；1989年~1992年为第二阶段；1993年~2004年6月30日为第三阶段；2004年7月1日以后为第四阶段。

第四十九页，共八十三页，2022年，8月28日492004年中国专利文献的编号体系专利申请类型

申请号

公开号

授权公告号

专利号

发明

200310102344.5CN100378905A

CN100378905B

ZL200310102344.5实用新型

200320100001.1CN200364512U

ZL200320100001.1外观设计

200330100001.6CN300123456S

ZL200330100001.6第五十页，共八十三页，2022年，8月28日502004年中国专利文献的编号体系

申请号——国家知识产权局决定受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码；专利号——在授予专利权时给予该专利的一个标识号码；

授权公告号——在发明/实用新型/外观设计专利授权时给予出版的专利文献的一个标识号码；

公开号——在发明专利申请公开时给予出版的发明专利申请文献的一个标识号码；第五十一页，共八十三页，2022年，8月28日512004年中国专利文献的编号体系

(2004年7月1日以后开始应用）三种专利的申请号由12位数字和1个圆点（.）以及1个校验位组成，按年编排，如

200310102344.5第五十二页，共八十三页，2022年，8月28日52申请号200410100001.3

前四位表示申请年代：2004

第五位数字表示要求保护的专利申请类型：1

第六位至十二位数字（共7位数字）表示当年申请的顺序号：0100001

圆点（.）分隔专利申请号和校验位

最后一位是校验位：3

专利号：ZL200410100001.3第五十三页，共八十三页，2022年，8月28日53公开/授权公告号CN

1

00378906

A

编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名称的国际通用代码要求保护的专利申请类型

1.发明专利2.实用新型专利3.外观设计专利8.指定中国的发明专利的PCT国际申请9.指定中国的实用新型专利的PCT国际申请申请公开或授权公告流水号。

专利文献种类标识代码：第五十四页，共八十三页，2022年，8月28日54发明专利文献种类标识代码

A

发明专利申请公布说明书

B

发明专利说明书

C1-C7

发明专利权部分无效宣告的公告实用新型专利文献种类标识代码

U

实用新型专利说明书

Y1-Y7

实用新型专利权部分无效宣告的公告外观设计专利文献种类标识代码

S

外观设计专利授权公告

S1-S7

外观设计专利权部分无效宣告的公告第五十五页，共八十三页，2022年，8月28日552004年中国专利文献的编号体系

申请号：发明——200410102344.5

实用新型——200420100001.1

外观设计——200430100001.6

专利号：同申请号ZL200410102344.5

第五十六页，共八十三页，2022年，8月28日562004年中国专利文献的编号体系公开号：发明——CN100378905A

授权公告号:

发明——CN100378905B

实用新型——CN200364512U

外观设计——CN300123456S第五十七页，共八十三页，2022年，8月28日57四、专利信息检索国内专利(均为免费数据库)

专利摘要:

各种专利公报、《中国专利索引》

中国专利信息网

中国知识产权网

专利全文:中国国家知识产权网

第五十八页，共八十三页，2022年，8月28日58中国国家知识产权专利全文检索

由中华人民共和国知识产权局主办并维护。是目前国内最全的、可以免费检索并下载专利说明书全文的网站。可以通过多种途径检索国内自85年以来所有的发明专利、实用新型及外观设计专利。在页面的左边提供专题数据库、法律状态检索，右边提供IPC分类检索。

全文阅读及下载需安装阅读软件，可在该网站直接下载。第五十九页，共八十三页，2022年，8月28日59第六十页，共八十三页，2022年，8月28日60第六十一页，共八十三页，2022年，8月28日61

节能灯第六十二页，共八十三页，2022年，8月28日62申请号01127489.1，01为申请年代，1为发明专利，2表示实用新型，3代表外观专利，之后27489为当年生成的流水号，小数点后1为校验码。第六十三页，共八十三页，2022年，8月28日63专利文摘信息发明专利第六十四页，共八十三页，2022年，8月28日64实用新型专利第六十五页，共八十三页，2022年，8月28日65专利说明书全文第六十六页，共八十三页，2022年，8月28日66国外专利1、《Worldpatentsindex》（世界专利索引）英国DERWENT公司出版的，报道了世界上28个国家和2个国际专利组织的专利文献。2、DerwentInnovationIndex（DII）（德温特世界专利创新索引）（WEB版）（清华大学图书馆收藏）3、各国专利局出版的专利公报（分国家检索）第六十七页，共八十三页，2022年，8月28日67美国专利检索数据库收录范围

该数据库是由美国专利商标局提供的。分为授权专利数据库和申请专利数据库两部分：授权专利数据库提供了1790年至今各类授权的美国专利，其中有1790年至今的图像说明书，1976年至今的全文文本说明书（附图像联接）；申请专利数据库只提供了2001年3月15日起申请说明书的文本和图像。检索方式:快速、高级、精确、专利号检索网站：（免费数据库，但要计国际流量）第六十八页，共八十三页，2022年，8月28日68（1）通配符“*”和“？”(截词符）（2）布尔逻辑运算符

ANDORXORANDNOT“XOR”:与OR很类似,但各关键词检索结果中重合的部分不包含在结果中,即检索结果中用XOR连结的关键词仅仅只会有一个出现“ANDNOT”:从检索结果中排除不需要的结果,如检索式“（steamANDengine）ANDNOTtrain”检索出所有用蒸汽机的汽车、轮船等，但包含“train”的专利全会被排除（3）检索式中用括号决定检索词的执行顺序第六十九页，共八十三页，2022年，8月28