2023年证券从业资格考试金融市场基础知识试题一

证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2023年(总分10０,考试时间１20分钟)一、选择题(共50题,每小题1分,共5０分)以下备选项中只有一项符合题目规定，不选、错选均不得分。1.

基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()％。A

4B

8C

10D

20该题您未回答:х

该问题分值:1答案:D基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。２.

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在(）中会有具体约定。Ａ

基金份额上市交易公告书B

招募说明书Ｃ

基金协议D

基金成立公告该题您未回答：х

该问题分值：1答案：C每只基金都会订立基金协议，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金协议中有具体约定。3．

目前,上市证券的集中交易重要采用的是(）方式。Ａ

总额结算B

净额结算C

差额结算Ｄ

统一结算该题您未回答：х

该问题分值:1答案：B目前,上市证券的集中交易重要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的规定,根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。4．

(）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A

Ｂ股Ｂ

H股C

N股D

Ｓ股该题您未回答:х

该问题分值:1答案:D境外上市外资股重要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是ＨonｇKong,取其首字母,在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N,新加坡的第一个英文字母是S,伦敦的第一个英文字母是L。因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。5．

在美国发行的外国证券称为()。A

武士债券B

扬基债券C

龙债券D

熊猫债券该题您未回答：х

该问题分值:１答案:B外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸取美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券,它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。6.

在平常监管中,证券公司监管工作以（）为监管重点。Ａ

净资本B

负债总额C

净利润D

资本充足该题您未回答:х

该问题分值:１答案:Ｄ在平常监管中,证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查,通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警,并对风险控制指标不符合规定的公司及时采用相应的监管措施,促使证券公司各项控制指标连续达标。7.

金融债券是指(）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A

银行及非银行金融机构B

大型国企C

上市公司D

地方政府该题您未回答:х

该问题分值:１答案：Ａ金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。8.

1988年之前，我国股票发行监管制度采用（)双重控制的办法。A

发行时间和发行范围Ｂ

发行规模和发行方式C

发行规模和发行公司数量Ｄ

发行时间和发行方式该题您未回答:х

该问题分值:１答案:C1998年之前，我国股票发行监管制度采用发行规模和发行公司数量双重控制的办法。9．

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是()。A

自改革方案实行之日起，在1８个月内不得上市交易或转让B

持有上市公司股份总数５％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%C

持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%D

持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在2４个月内不得超过8％该题您未回答:х

该问题分值:1答案:Ｂ改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定:自改革方案实行之日起,在1２个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在上述规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%,在24个月内不得超过10%。１0.

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的(）缴纳证券投资者保护基金。A

０．5%～5％Ｂ

０．5％~3%C

1％～5％D

1％~3％该题您未回答:х

该问题分值：１答案:Ａ所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的０.5%～5％缴纳证券投资者保护基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。11．

证券金融公司应当每（）个交易日结束后,公布转融资余额A

1B

2C

3D

４该题您未回答：х

该问题分值:1答案:A证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。１2.

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（)。A

融券保证金比例=保证金／(卖出证券数×卖出价格)×100％B

融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×10０%C

融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×证券市价)×10０%Ｄ

融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×收盘价)×100%该题您未回答:х

该问题分值:１答案:Ｂ融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的比例，其计算公式为：融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格）×10０%。1３.

在票面利率的基础上参照预先拟定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。A

零息债券B

浮动利率债券C

息票累积债券D

附息债券该题您未回答:х

该问题分值:1答案:Ｂ浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先拟定的某一基准利率予以定期调整的债券。14.

沪深300指数的基点为(）点。A

１0０B

500C

1000D

1200该题您未回答:х

该问题分值：１答案:C沪深300指数成分股数量为300只，指数基日为202３年1２月3１日,基点为1０00点。1５．

在国际市场上,()的常见形式是国库券。A

短期国债B

中期国债Ｃ

长期国债Ｄ

无期国债该题您未回答:х

该问题分值:１答案:A在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券,它是由政府发行用于填补临时收支差额的一种债券。16．

(）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况,并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。A

中国证券登记结算有限责任公司B

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C

基金托管公司D

证券交易所该题您未回答:х

该问题分值:1答案:Ｂ中国证券登记结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况,并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。17．

()需要金融中介参与,但不与金融中介形成债务关系A

信贷融资B

直接融资C

间接融资D

境外融资该题您未回答:х

该问题分值:1答案:C在间接融资中,资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系,而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。1８．

基金参与股指期货交易的目的是（）。A

套利Ｂ

套期保值C

投机D

增强市场流动性该题您未回答:х

该问题分值：1答案:B基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则,以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。19．

开放式基金所特有的风险是()。Ａ

市场风险B

管理能力风险Ｃ

技术风险D

巨额赎回风险该题您未回答:х

该问题分值:１答案:D巨额赎回风险,这是开放式基金所特有的风险。２0.

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A

社会公众股Ｂ

国家股C

法人股D

外资股该题您未回答:х

该问题分值:1答案:D外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。21.

下列（)经济现象会引起股票市场的行情看涨。A

人民币汇率上升B

宏观经济发展数据低于预期C

央行宣布增发长期建设用国债D

财政部宣布提供资金用于基础设施建设该题您未回答:х

该问题分值：1答案:D财政部提供资金增长了市场货币供应,促使股票市场购买力增长,从而引起股票市场的行情看涨。22.

上证综合指数以股票()为权数,按加权平均法计算。Ａ

成交额B

市值C

流通股本D

发行量该题您未回答：х

该问题分值:1答案：D上证综合指数是指上海证券交易所从1９９1年7月15日起编制并公布的、以所有上市股票为样本、以股票发行量为权数,按加权平均法计算的股价指数。23.

（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的重要指标。Ａ

恒生指数B

恒生综合指数系列Ｃ

恒生流通综合指数系列Ｄ

恒生流通精选指数系列该题您未回答:х

该问题分值:1答案:A由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此，一直是反映和衡量香港股市变动趋势的重要指标。24．

资产证券化起源于（）。Ａ

希腊B

英国Ｃ

美国Ｄ

德国该题您未回答:х

该问题分值:1答案:Ｃ资产证券化作为一项金融技术,最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。2５.

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。A

证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ｂ

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券Ｃ

客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D

客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易该题您未回答：х

该问题分值:1答案:A证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。26.

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（)。A

已上市A股Ｂ

已上市B股Ｃ

首日上市的证券Ｄ

已上市基金该题您未回答：х

该问题分值:1答案:C目前股票(含Ａ股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%,ST股票为5％，但股票、基金上市首日无此限制。27．

下列关于证券投资基金的说法中，不对的的是（)。A

将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能B

由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C

基金的特点是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值,基金对投资的最低限额规定不高D

基金作为一种重要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增长了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用该题您未回答:х

该问题分值:１答案:B基金有助于证券市场的稳定，重要体现在：基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用。同时，基金一般注重资本的长期增长,多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。因此,基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。基金有助于证券市场发展，体现为:基金作为一种重要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增长了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大,它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选Ｂ。28.

股票是一种资本证券，属于（）。Ａ

真实资本B

实物C

虚拟资本D

风险资本该题您未回答:х

该问题分值：1答案:C股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是,股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。２9.

证券登记结算制度实行证券（)。A

代持制Ｂ

实名制Ｃ

代理制D

经纪制该题您未回答:х

该问题分值:1答案:B证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供应别人使用。３0．

基金管理费通常按照每个估值日基金(）的一定比率逐日提取。A

总资产B

净资产Ｃ

总负债Ｄ

净负债该题您未回答：х

该问题分值：１答案:B基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提,累计至每月月底,按月支付。３1.

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（)。A

债券基金、股票基金、货币市场基金B

封闭式基金与开放式基金C

成长型基金与收入型基金D

契约型基全与公司型基金该题您未回答:х

该问题分值:1答案:A按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。32.

下列关于储蓄国债（电子式)特点的说法中，错误的是(）。Ａ

针对个人投资者,不向机构投资者发行B

采用实名制,不可流通转让C

收益安全稳定，由人民银行负责还本付息,免缴利息税D

采用电子方式记录债权该题您未回答:х

该问题分值:1答案:C储蓄国债(电子式)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。故选C。3３.

证券发行市场又称(）。Ａ

二级市场B

次级市场Ｃ

流通市场D

一级市场该题您未回答:х

该问题分值：1答案:D发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场,是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。34．

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界线是股票的(）。Ａ

账面价格B

票面金额C

清算价值D

内在价值该题您未回答:х

该问题分值:１答案：B我国《公司法》规定,股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。这样,有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界线。35．

基金资产净值是指基金资产总值减去(）后的价值。A

基金负债B

证券基金的费用Ｃ

各类证券的价值D

基金应收的申购基金款该题您未回答:х

该问题分值:１答案:A基金资产净值=基金资产总值一基金负债。故选A。36.

（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。A

结构化金融衍生产品Ｂ

嵌入型金融衍生品C

综合化金融衍生产品D

收益化金融衍生产品该题您未回答:х

该问题分值：１答案:A结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。３7.

下列不属于我国证券交易所场内市场的是（）。A

中小板Ｂ

创业板C

主板D

新三板该题您未回答:х

该问题分值:1答案:D新三板与柜台交易都属于场外市场。３8.

证券金融公司组织形式一般为（）。A

股份有限公司B

一般合作公司C

有限合作公司D

有限责任公司该题您未回答:х

该问题分值:１答案:A证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元,股东应以货币出资。39.

证券公司债券的合格投资者规定注册资本在(）万元以上,或者经审计的净资产在202３万元以上。A

1００0B

202３C

3００0D

4000该题您未回答：х

该问题分值:１答案：A证券公司债券的合格投资者规定注册资本在1０00万元以上,或者经审计的净资产在2０23万元以上。４0.

（)负责受理短期融资券的发行注册。A

中国银监会B

中国银行间市场交易商协会C

中国人民银行D

商务部该题您未回答:х

该问题分值:１答案：B根据《银行间债券市场非金融公司短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融公司债务融资工具注册规则》的规定,中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。4１.

投资者如不在委托单上特别注明,有效期均按()解决。A

当天有效B

约定日有效C

无效D

撤消该题您未回答:х

该问题分值:1答案：A当天有效是指从委托之时起至当天证券交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特别注明,均按当天有效解决。42．

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此，这一类证券被视为（)。A

低风险债券B

无风险债券C

风险债券D

高风险债券该题您未回答:х

该问题分值:1答案：B由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险,因此又被称为“无风险债券”。43.

通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A

场外发行B

交易所发行C

网上发行D

证券交易所交易系统发行该题您未回答：х

该问题分值:1答案:D通过证券交易所交易系统发行（网上发行)的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。4４.

()是股票最基本的特性。A

风险性Ｂ

流动性Ｃ

永久性D

收益性该题您未回答:х

该问题分值:１答案:D收益性是股票最基本的特性,它是指股票可认为持有人带来收益的特性。45.

转托管数据确认后的()交易日起，相应的证券托管才干转入证券营业部。A

同１个B

下１个C

第３个Ｄ

第4个该题您未回答：х

该问题分值：1答案：B转托管数据确认后的下1个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。４6.

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充足披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A

产品分级Ｂ

产品规模C

客户风险D

产品收益该题您未回答：х

该问题分值:1答案:A金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充足披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。47.

投资机构通过(),从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A

自律管理B

科学管理C

廉洁自律D

规避监管该题您未回答:х

该问题分值:１答案:A投资机构自身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。48．

(）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为解决有关证券权益事务的行为。A

证券托管Ｂ

证券存管C

证券交付D

证券交易该题您未回答:х

该问题分值:1答案:Ａ一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为解决有关证券权益事务的行为。49.

（)是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构。Ａ

SPOB

ＳPVC

ＤＨID

KII该题您未回答:х

该问题分值:1答案:B特定目的机构或特定目的受托人(SＰV）是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。选择特定目的机构或受托人时．通常规定满足所谓破产隔离条件，即发起人破产对其不产生影响。5０.

配股的对象是(）。Ａ

原有股东B

金融机构Ｃ

政府D

社会公众该题您未回答：х

该问题分值:1答案:A配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。现实中,由于配股价通常低于市场价格,配股上市之后也许导致股价下跌。二、组合型选择题(共50题，每小题１分,共50分)以下备选项中只有一项最符合题目规定。不选。错选均不得分。51．

下列行为,可以将风险转移到其他主体的是（)。Ⅰ.投机套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.购买保险Ⅳ．分散投资Ａ

Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC

Ⅱ、ⅣＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:D风险转移有3种基本方法:保险、风险分散化和套期保值。52.

按募集方式的不同,可以将分级基金分为()。Ⅰ.公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ.公司型基金Ⅳ．契约性基金A

Ⅰ、ⅡB

Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、ⅢD

Ⅱ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:Ａ按募集方式的不同,可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。53.

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有(）。Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益A

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:１答案：AⅠ项“接受上市申请,安排证券上市”属于证券交易所的职能。５4．

下列关于证券公司自营业务的说法中，对的的是(）。Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有拟定的收益Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性Ⅳ．自营业务是证券公司以赚钱为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:C收益的不拟定性是自营业务的特点之一。５5.

下列选项中，（)属于金融危机的特性。Ⅰ.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减Ⅱ.公司大量倒闭,失业率提高,社会普遍的经济萧条Ⅲ.地区性债务危机凸显Ⅳ．整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案：Ｂ金融危机的特性是人们基于经济未来将更加悲观的预期，整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值，经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击，往往随着着公司大量倒闭、失业率提高、社会普遍经济萧条的现象,甚至有时候随着着社会动荡或国家政治层面的动荡。56．

下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中,对的的是()。Ⅰ．一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券Ⅱ.当天被待交收解决的固定收益证券当天可以卖出Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额Ⅳ.交易商当天买入的固定收益证券当天可以卖出A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:１答案:B当天被待交收解决的固定收益证券,下一交易日可以卖出。57．

下列关于债券票面价值的说法中,错误的是(）。Ⅰ.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额Ⅱ.票面金额定得较小，发行成本也就较小Ⅲ.票面金额定得较大，有助于小额投资者购买Ⅳ．债券票面金额的拟定要根据债券的发行对象、市场资金供应情况及债券发行费用等因素综合考虑Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ该题您未回答：х

该问题分值:1答案:AⅠ项，在债券的票面价值中,一方面要规定票面价值的币种,币种拟定后,则要规定债券的票面金额;Ⅱ项，票面金额定得较小，债券自身的印刷及发行工作量大，费用也许较高;Ⅲ项，票面金额定得较大，有助于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。58．

下列关于全国性社会保障基金的说法中,对的的是（)。Ⅰ.全国性社会保障基金重要投向国债市场Ⅱ.全国性社会保障基金重要用于支付失业救济和退休金Ⅲ.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金Ⅳ．全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案：B在大多数国家,社保基金分为两个层次:①国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金。②由公司定期向员工支付并委托基金公司管理的公司年金。由于资金来源不同样，且最终用途不同样,这两种形式的社保基金管理方式亦完全不同。全国性的社会保障基金属于国家控制的财政收入，重要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,对资金的安全性和流动性规定非常高。这部分资金的投资方向有严格限制，重要投向国债市场。59．

目前，我国上海证券交易所公布的指数涉及()。Ⅰ．上证50指数Ⅱ．国债指数Ⅲ．中小板综指Ⅳ.基金指数Ａ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:C上海证券交易所目前系列指数涉及成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。6０.

金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产(）的交易。Ⅰ.所有权Ⅱ．占有权Ⅲ.使用权Ⅳ．收益权A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、ⅡC

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:C金融租赁指由出租人根据承租人的请求,按双方事先的协议约定,向承租人指定的出卖人,购买承租人指定的固定资产,在出租人拥有该固定资产所有权的前提下,以承租人支付所有租金为条件，将一个时期的该固定资产的占有、使用和收益权让渡给承租人。61.

下列属于证券自营业务内部控制内容的是（)。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度Ⅳ.建立健全客户账户管理制度Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ该题您未回答:х

该问题分值:1答案：D建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容,而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。6２.

公司集团财务公司发行金融债券的条件涉及（)。Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的10０%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%Ⅱ.财务公司设立2年以上,经营状况良好，申请前l年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的赚钱预期Ⅲ.近3年无重大违法违规记录Ⅳ.申请前1年,不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC

Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:B财务公司设立1年以上，经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的赚钱预期。63.

下列关于证券账户的说法中，不对的的是()。Ⅰ．人民币普通股票账户简称B股账户Ⅱ.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户Ⅲ．证券账户按交易场合划分为上海证券账户和深圳证券账户Ⅳ.基金账户只能用来买基金A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:１答案：B人民币普通股票账户简称A股账户；A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户;基金账户除用于买卖上市基金外,还可购买上市国债等债券。64.

下列关于交易单元的说法中，错误的是（)。Ⅰ.深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或ｌ个以上的交易单元Ⅱ.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,可以用同一个交易单元进行Ⅲ．会员可以通过其他会员的网关进行交易申报Ⅳ．深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供应证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用A

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答：х

该问题分值:1答案:A会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行；会员不得通过其他会员的网关进行交易申报；经深圳证券交易所批准,会员可将其设立的交易单元提供应证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。6５.

在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有(）。Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类)Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前２０名Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前2０名Ａ

Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、ⅡC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD

Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:B按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类)，或者最近３年分类评价类别均在Ｂ类以上(含Ｂ类)，且有1年为Ａ类。66．

下列关于深圳证券交易所交易单元的说法中，对的的有(）。Ⅰ．会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的Ⅱ．会员可以根据需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元Ⅲ．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易Ⅳ．交易所可认为交易单元设立大宗交易的交易权限A

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案：A会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。６7.

下列关于2０２3期国债期货合约的说法中，对的的是（）。Ⅰ.上市的202３期国债期货合约交易代码为ＴⅡ．实行到期实物交割Ⅲ．标的为面值10０0万元人民币、票面利率6％的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%Ａ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅱ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:Ｂ据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的2023期国债期货合约交易代码为Ｔ,实行到期实物交割，标的为面值10０万元人民币、票面利率３%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2%,每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下２%。68.

证券公司经纪业务的特点是(）。Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ.决策的自主性Ａ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣＢ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:D决策的自主性是自营业务的特点69.

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件涉及()。Ⅰ.认可交易所章程和业务规则Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验Ⅲ．依法设立且满2年Ⅳ.代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值：1答案：CⅢ项依法设立且满1年。７0.

下列关于上证50指数的说法中，对的的是(）。Ⅰ.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的Ⅱ．上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前５0位的股票组成的样本Ⅲ．指数以20２3年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基点为1０00点Ⅳ.当样本股名单发生变化,或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时,采用除数修正法修正原固定除数,以维护指数的连续性A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:１答案:CⅡ项,上证5０指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名,从上证1８０指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头公司的整体状况。７1．

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的进一步研究与分析,有助于（)。Ⅰ．促进信息的有效运用和传播Ⅱ.市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置A

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＢ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答：х

该问题分值:1答案：D证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的进一步研究与分析,有助于促进信息的有效运用和传播,有助于市场合理定价,有助于市场有效性的提高和资源的合理配置。7２．

我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ.合作Ａ

Ⅰ、ⅢB

Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值：1答案:A《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采用合作及其他非法人组织形式。７3.

国际债券的特性涉及（）。Ⅰ.存在汇率风险Ⅱ．资金来源广Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ.发行规模大A

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:Ｃ国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比,具有一定的特殊性：①资金来源广、发行规模大。②存在汇率风险。③有国家主权保障。④以自由兑换货币作为计量货币。７4.

上海清算所托管的债券全额结算方式有()。Ⅰ．现券Ⅱ.质押式回购Ⅲ．开放式回购Ⅳ．债券借贷A

Ⅰ、ⅢB

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值：1答案:C目前在上海清算所登记托管结算的债券产品涉及超短融、信用风险缓释合约(CＲM）和非公开定向融资工具(即私募债)。其全额结算方式涉及：现券交易、质押式回购、买断式回购、债券远期和债券借贷。75.

在投资品种存在活跃市场的情况下,下列关于基金资产估值原则的说法中，对的的有(）。Ⅰ.假如估值日有市价的，应当采用市价拟定公允价值Ⅱ．假如估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价拟定公允价值Ⅲ．假如估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价，拟定公允价值Ⅳ．有充足证据表白最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整,以拟定投资品种的公允价值A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＣ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:１答案:B对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价拟定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价拟定公允价值;估值日无市价且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价,拟定公允价值。有充足证据表白最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以拟定投资品种的公允价值。76.

下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式的说法中，对的的是（）。Ⅰ．参与者的自主报价分为公开报价和对话报价Ⅱ.公开报价涉及单边报价与双边报价Ⅲ．对话报价指参与者为表白自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价Ⅳ．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:１答案:B公开报价指参与者为表白自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价。77.

普通股股东的权利涉及（)。Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询Ⅲ．在股份公司解散清算时,有权规定取得公司的剩余财产Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份A

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅱ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:D普通股股东的权利涉及:（1）公司重大决策参与权。(２)公司资产收益权和剩余资产分派权。(3)其他权利。《中华人民共和国公司法》规定股东在享有的其他权利重要有：①股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询;②股东持有的股份可依法转让;③公司为增长注册资本发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股。7８.

下列关于分红派息的说法中,对的的是（)。Ⅰ.上市公司每年至少要进行一次分红派息Ⅱ．投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续Ⅲ.B股钞票红利的派发日程与A股稍有不同Ⅳ．董事会根据公司赚钱水平和股息政策拟定分红派息方案A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答：х

该问题分值:１答案:Ｃ没有强制规定上市公司每年分红派息;上市公司的分红派息须在每年决算并经审计后,由董事会根据公司赚钱水平和股息政策拟定分红派息方案。７９.

可互换公司债券的担保物是预备用于互换的股票及其孳息，其中孳息涉及()。Ⅰ．送股Ⅱ．分红Ⅲ.派息Ⅳ.资金公积转增股本Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:C预备用于互换的股票及其孳息(涉及资本公积转增股本、送股、分红、派息等),是发行可互换公司债券的担保物,用于对债券持有人互换股份和本期债券偿付提供担保。8０.

从事证券、期货投资征询业务要遵守的原则涉及(）。Ⅰ．客观Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．诚实信用A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:１答案:B从事证券、期货投资征询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。８１.

下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，对的的是(）。Ⅰ.固定收益平台重要进行固定收益证券的交易,涉及交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种Ⅱ.交易商之间的交易是交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券Ⅲ.交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券Ⅳ.固定收益平台的交易时间为９:3０~11：30、１３：00~1４：00A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值：1答案:B交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。82．

投资者对证券经纪商发出的委托指令能以()的形式出现。Ⅰ.口头传达Ⅱ．书面委托Ⅲ.电话自动委托Ⅳ．网上委托Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答：х

该问题分值：1答案:C客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托（书面形式)和非柜台委托两类,非柜台委托涉及人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。8３.

下列关于证券投资基金的说法中，对的的有(）。Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ.我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ.基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答：х

该问题分值:1答案:A基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营,是基金运营的核心。８4．

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源涉及(）。Ⅰ.证券登记结算机构收入Ⅱ.证券登记结算机构收益Ⅲ．证券投资收益Ⅳ．结算参与人证券交易金额的一定比例A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答：х

该问题分值:1答案:Ｃ８5.

金融风险的特性涉及(）。Ⅰ.拟定性Ⅱ．周期性Ⅲ．可管理性Ⅳ．扩散性A

Ⅰ、Ⅲ、ⅣＢ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:D金融风险的特性涉及：①隐蔽性。②扩散性。③加速性。④不拟定性。⑤可管理性。⑥周期性。86.

下列关于证券投资基金业务的说法中,对的的有(）。Ⅰ.证券投资基金业务涉及基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务Ⅱ．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金Ⅲ．基金管理公司应当按照委托人的规定对基金进行投资管理Ⅳ．基金管理公司应当按照基金协议的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务A

Ⅱ、ⅣB

Ⅰ、ⅣC

Ⅱ、ⅢD

Ⅰ、Ⅱ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:Ｂ按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。基金管理公司应当按照基金协议的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。87.

按照<证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。Ⅰ．向投资者提醒股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务Ⅱ．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告Ⅲ.根据中国证券业协会或相关主办券商的规定,协助调查指定事项Ⅳ.受托办理股份转让公司股权确认事宜Ａ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB

Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅳ该题您未回答：х

该问题分值:1答案:B发布关于所推荐股份转让公司的分析报告属于主办业务。88．

社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于()。Ⅰ．银行存款Ⅱ.股票Ⅲ.债券Ⅳ．在一级市场购买国债A

Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、ⅢC

Ⅱ、ⅣＤ

Ⅰ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:１答案:D社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债,其他投资须委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。89.

金融衍生工具市场的作用涉及（）。Ⅰ．促进了资本垄断的形成Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ．完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:Ｄ金融衍生工具市场的作用涉及：①金融衍生工具市场的发展对完善国家金融市场体系,提高金融运作效率，维护金融安全有重要意义;②金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义；③金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段,对国内金融机构分散金融风险,提高风险管理能力,减缓国际金融风险的冲击有重要意义。总之,金融衍生产品的发展,完善了现代金融市场的组织体系，提供了抵抗金融风险的市场基础和手段．促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高。９0.

下列关于股票交易特别解决的说法中,错误的是（)Ⅰ.股票实行特别解决后,涨幅限制为10%，跌幅限制为5％Ⅱ．股票实行特别解决后,涨幅限制为5％,跌幅限制为1０%Ⅲ.股票实行特别解决后，涨跌幅限制为5%Ⅳ.股票实行特别解决后,涨跌幅限制为l0%Ａ

Ⅰ、ⅣB

Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值：1答案:C股票实行特别解决后，涨跌幅限制为5%。91.

下列选项中，属于对上市公司进行监管的类型的是（)。Ⅰ．信息披露的监管Ⅱ.公司治理监管Ⅲ．并购重组的监管Ⅳ．内幕交易行为的监管A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

Ⅰ、Ⅱ、ⅣＣ

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答：х

该问题分值：1答案:A对上市公司的监管涉及信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司平常监管的重要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。９２.

我国发行的国际债券品种重要有（）。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ.熊猫债券A

Ⅰ、Ⅱ、ⅢＢ

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:1答案:A我国发行的国际债券品种重要有政府债券、金融债券和可转换公司债券。9３.

下列关于新股网上竞价发行方式的说法中,(）不是缺陷。Ⅰ．增长发行组织工作压力,增长许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源Ⅱ．股份容易被机构大资金操纵，增长中小投资者的投资风险Ⅲ．借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行Ⅳ．将市场原则引入发行环节,通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格Ａ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

Ⅰ、Ⅲ、ⅣＣ

Ⅱ、ⅣＤ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ该题您未回答:х

该问题分值:１答案：B新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增长中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下。广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。94．

下列关于股票性质的说法中，对的的是(）。Ⅰ.股票是有价证券、要式证券Ⅱ．股票是证权证券、资本证券Ⅲ．股票是综合权利证券Ⅳ．股票