山东期货从业期货法律法规资料：保障基金补偿考试试题

山东省期货从业《期货法律法规》资料：保障基金补偿考试

试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国目前的期货交易所采取分级结算制度的期货交易所是_。A.中国金融期货交易所B.郑州商品交易所C.大连商品交易所D.上海期货交易所2、判定市场大势后分析该行情的幅度及持续时间主要依靠的分析工具是―A：基本因素分析B：技术因素分析C：市场感觉口：历史同期状况3、有关趋势线的说法不正确的是_。A.能够成为趋势线的前提必须明确有趋势存在B.趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性C.有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D.趋势线延续的时间越长就越有效4、在通货膨胀不能完全预期的情况下，通货膨胀将有利于―A：债务人B：债权人C：在职人员D：离退休人员5、期货交易所会员应当是或者其他经济组织.A：境内企业法人B：事业单位C：境外企业法人D：自然人6、与现货市场相比，期货市场交易具有—的运行机制。A.公开B.公正C.高效D.竞争7、若某投资者买入1份执行价格为1050元/吨的大豆看涨期权，权利金为100元/吨；同时卖出一份执行价格为1080元/吨的大豆看涨期权，权利金为90元/吨。则大豆现货价格为—元/吨时，该投资者达到盈亏平衡。10601070108010508、通过期货交易形成的价格具有的特点是。A.断续性B.周期性C.超高性D.公开性9、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是_。A.有广度的B.窄的C.缺乏深度的D.有深度的10、按道氏理论的分类，趋势分为一等类型。A.主要趋势B.次要趋势C.长期趋势D.短暂趋势11、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A.请求权B.追偿权C代位权D.质押权12、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括_。A.代理客户进行期货交易、结算和交割B.协助办理开户手续C.提供期货行情信息、交易设施D.代期货公司、客户收付期货保证金13、基差交易是指按一定的基差来确定_,以进行现货商品买卖的交易形式。A.现货与期货价格之差B.现货价格与期货价格C.现货价格D.期货价格14、我国沪深300股指期货合约的最后交易日是一A：合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延B：合约到期月份的第二个周五，遇法定节假日顺延C：合约到期月份的第一个周五，遇法定节假日顺延D：合约到期月份的第二个周五15、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。3万5万10万20万16、标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点（即0.01%）,则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为=__A：25美元B：32.5美元C：50美元D：100美元17、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.决定对违规行为的纪律处分18、世界上第一个现代意义上的结算机构是_。A.美国期货交易所结算公司B.芝加哥期货交易所结算公司C.东京期货交易所结算公司D.伦敦期货交易所结算公司19、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1150元/吨，买入价格为1151元/吨，前一成交价为1153元/吨，那么该合约的撮合成交价应为一元/吨。A.1150B.1151C.1152D.115320、最早的外汇期货是在（）推出的。A.芝加哥期货交易所 B.芝加哥商业交易所C.纽约期货交易所 D.纽约商业交易所21、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会22、期货投机交易的方法包括_。A.买低卖高B.卖高买低C.平均买低口.平均卖高23、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。3个工作日5个工作日10个工作日15个工作日24、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达一个指令。123425、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A.在营业部所在地的媒体上B.在人民法院指定的报刊或者媒体上C.在中国证监会指定的报刊或者媒体上D.在期货交易所指定的报刊或者媒体上26、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须.A：以适当的方式保存该交易指令B：同步录音C：代投资者填写书面交易指令单D：事后得到投资者书面确认27、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是__。A.有广一度的B.窄的C.缺乏深度的D.有深度的28、在期货市场中买入套期保值，只要，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均可使保值者出现净亏损。A：基差走强B：基差走弱C：基差不变D：基差为零29、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有_。A.告知客户投诉的途径、方法和程序B.为客户提供合理的投诉渠道C.暂停为投诉客户提供服务D.告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。）1、期货套保方案应当包括A：对企业进行合理定位B：套期保值时机的选择C：套期保值操作策略D：企业参与套期保值注意事项2、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避—的价格变动风险的需要。A.铜B.铝C.铅D.锡3、当黄金收购量大于销售量时，货币供应量―A：增加B：减少C：不确定D：不变4、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。A.理事会设理事长1人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。5、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_,情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A.票据B.存单C.资信证明D.信用证6、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话7、下列选项中，属于期货交易的履约方式的是_。A.对冲平仓B.到期交割C.分期付款D.背书转让8、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。A.客户B.特别结算会员期货公司C.期货交易所D.非结算会员9、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币—万元。40501002510、目前，我国期货法律法规体系主要由等构成。A：全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律B：国务院制定的行政法规C：中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释D：中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则11、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照一元吨价格将该合约卖出。A：16500采集者退散B：15450C：15750D：1565012、题干:上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500元/吨，买入价格为15510元/吨，前一成交价为15490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为一元/吨。1550515490155001551013、下列关于金融期货说法正确的有。A：金融期货经历了黄金期货一利率期货一股指期货的发展历程B：金融期货品种最先上市的是外汇期货C：国民抵押协会债券期货合约是世界上第一个利率期货合约D：价值线综合指数期货合约是以股票指数为期货交易对象的14、在我国，最后交易日为合约交割月份第10个交易日的期货品种是_。PTA期货LLDPE期货C.棕榈油期货D.玉米期货15、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有（）。A.不得低于人民币1亿元B.不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C.不得低于人民币9000万元D.不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8%16、—状况的出现，表示基差走强。A.基差为正且数值越来越大B.基差为正且数值越来越小C.基差从负值变为正值D.基差为负值且绝对数值越来越小17、期货从业人员应当具备_。A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技能18、作为期货交易品种，必须是商品。A.不易标准化与分级B.价格波动频繁C.买卖者众多D.易于储存19、下列关于“居间人”的相关表述正确的是()。A.居间人可以是公民也可以是法人B.只能接受客户的委托C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任20、以下属于我国能源化工期货品种的有—期货。A.棕榈油B.燃料油C.线型低密度聚乙烯(LLDPE)D.精对苯二甲酸(PTA)21、期货市场在宏观经济中的作用有_。A.促使企业关注产品质量问题B.调节市场供求C.减缓价格波动D.有助于市场经济体系的建立与完善22、某投资者购买了执行价格为25元、期权价格为4元的看涨期权合约，并卖出执行价格为40元、期权价格为2.5元的看涨期权合约。如果该期权的标的资产的价格在到期时上升到50元，并且在到期日期权被执行，那么该投资者在到期时的净利润为―(忽略交易成本)。A：8.5元B：13.5元C：16.5元D：23.5元23、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括—期货。A.股票指数B.消费者指数C.商品期货指数D.石油24、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是。A：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B：期货交易所得自有资金C：风险准备金D：期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券25、公司制期货交易所的组织机构包括_。A.股东大会B.监事会C.董事会D.理事会26、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须.A：以适当的方式保存该交易指令B：同步录音C：代投资者填写书面交易指令单D：事后得到投资者书面确认27、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那