2023年上海基金从业资格货币互换的步骤试题

上海基金从业资格：货币互换的环节试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为18０分钟,总分10０分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题２分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1．股票基金持股集中度是指__。ﻭA．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重

Ｂ．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重ﻭC．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重

D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重ﻭ２.下列机构可以参与证券投资的有__。ﻭA.证券经营机构

B．商业银行ﻭC．保险公司

Ｄ.证券投资基金

3.基金托管人需要对_＿出具意见。ﻭA．基金公司财务报告

Ｂ．基金财务会计报告ﻭC．中期基金报告

D.年度基金报告4.提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A.金融证券

Ｂ.货币证券ﻭC．商品证券

D．资本证券5.假如基金名称显示投资方向,应当有__以上的非钞票基金资产属于投资方向拟定的内容。ﻭA．50%

B．6０%

Ｃ．７0%ﻭD．８0%6．基金托管人是(）权益的代表。ﻭA．基金管理人ﻭB．基金公司

C．基金份额持有人

D．证券公司7.在我国,基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会ﻭB.中国证监会ﻭC．中国银监会

D.中国登记结算公司8.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。ﻭA.债券自身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动ﻭD.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权9.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是＿＿。ﻭA.证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品ﻭC.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券ﻭＤ.上市公司采用定向增发方式发行的有价证券10.证券交易所通过连续＿_方式形成证券交易价格。ﻭA．拍卖ﻭB．协商ﻭＣ.公开招标

Ｄ.公开竞价1１.金融衍生工具的特性有__。

A．跨期性ﻭB．杠杆性ﻭC.联动性ﻭD．高风险性12.基金管理公司的股东均应具有的条件有＿＿。

A.具有良好的社会信誉，最近３年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录ﻭB.注册资本、净资产应当不低于３亿元人民币

Ｃ．连续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全,内部监控制度完善

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚13.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。ﻭA．机构证券ﻭＢ．商业票据

C．金融证券

D．货币证券14.下列债券中，__的利率在偿付期限内也许会发生变化。ﻭＡ.零息债券ﻭＢ．附息债券ﻭC.息票累计债券

D．浮动利率债券15．根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达成核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。ﻭＡ．60%

B．70％

C．80%

D.90%１6.从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是_＿关系，契约型基金反映的是__关系。ﻭＡ．债权债务;信托；所有权

B．所有权;债权债务；所有权ﻭC.所有权;债权债务；信托ﻭD．债权债务;所有权;信托17.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A.钞票比例变化法ﻭB.成功概率法

Ｃ.二次项法

Ｄ.夏普指数法18.份额净值保持在1元人民币不变的是__。ﻭA．股票基金

Ｂ.债券基金ﻭC.混合基金

Ｄ.货币市场基金１9.某股票基金期初份额净值为1.２０23元，期末份额净值为１.１００0元，期间分红０.3000元／份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。ﻭＡ．８.33%ﻭB．9．09%

C.16.６7％ﻭD．18.１8%2０.开放式基金的基金协议生效规定其所募集份额不少于__份。

A.5０00万ﻭＢ．1亿

Ｃ．2亿

D.5亿21.根据（证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在＿＿以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A.60％;80%

B．８０%;60%ﻭC.60%；60%

D．80%；80%22.基金托管人在保管基金财产时，无须_＿。ﻭＡ．保证基金财产的安全

B.对基金投资损失承担补偿责任

C．依法处分基金财产ﻭD．严守基金商业秘密23.基金销售机构系统运营数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。ﻭA．3ﻭB．5

C．１０ﻭＤ.152４.基金信息披露义务人的信息披露活动存在＿_的现象时，将被责令改正，警告,并处罚款。ﻭＡ．信息披露文献不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定ﻭＢ.信息披露文献不符合中国证监会相关编报规则的规定

Ｃ．未按规定履行信息披露文献备案、置备义务

D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露2５.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达成核准规模的＿_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．6０%

B．７0%

C.80％ﻭD.90%

２６.根据基金_＿的不同，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。

Ａ.运作方式

B．投资对象ﻭC.投资目的

D.投资理念27.在基金募集期间，最重要的信息披露文献有__。

A．基金协议

B．基金招募说明书ﻭＣ．基金托管协议ﻭD.基金年度审计报告28.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，对的的有__。

Ａ.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,天天9：30～1１:30、13:0０~15:00,法定公众节假日除外ﻭB.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为１０0份或其整数倍

Ｄ.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制２9．某基金50%的资产投资于股票,３0%的资产投资于债券，2０％的资产投资于货币市场工具,则该基金属于＿_。

Ａ．股票基金

B.债券基金

C．货币市场基金ﻭD．混合基金30.结合紧密的行动方案。ﻭA.行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度ﻭD.人力资源和公司文化3１.基金销售机构在基金销售活动中的严禁行为不涉及_＿。

A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平ﻭB.申购期间对申购费用提供优惠政策ﻭC.采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

D.通过先收后返、财务解决等方式变相减少收费标准３2.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回100０0份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1．10０0元，赎回费率为0．50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。ﻭA.90９5ﻭB.9950ﻭC．109４5

D.１０9９5３3．下列关于QＤIＩ基金申购和赎回的说法，对的的有_＿。

A.申购和赎回的场合为基金管理人的直销中心及代销机构的网点

B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当天的基金份额净值为基准进行计算

C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则

Ｄ.当天的申购与赎回申请可以随时撤消3４．封闭式基金要上市交易需要满足的条件涉及__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定ﻭB．基金协议期限不超过5年

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1０00人35.制定和执行交易计划。ﻭA．研究部ﻭB．投资部ﻭC.交易部ﻭD.法律部ﻭ36.根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。ﻭA.认（申）购份额ﻭB．净认（申)购份额

Ｃ.认(申)购金额ﻭD.净认（申)购金额

3７．我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文献,其中涉及＿_。

A.基金申请报告ﻭB.基金协议草案

Ｃ．基金托管协议草案ﻭD．招募说明书草案ﻭ38.基金信息披露的内容不涉及_＿。ﻭA.募集信息披露ﻭB．预期信息披露

C．运作信息披露

D.临时信息披露ﻭ39．备兑权证通常由_＿发行。

A．证券交易所ﻭB．投资银行

C.上市公司ﻭＤ．中国证监会

40.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，对的的是__。

A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

B．开放日的收益公告,应在当天进行披露ﻭＣ．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率

Ｄ.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率ﻭ41.我国初次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

Ａ．《证券法》ﻭＢ．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

Ｄ．《开放式证券投资基金试点管理办法》ﻭ４2.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定

Ｂ．法律形式不同

C.投资对象不同ﻭD．投资目的不同ﻭ４3.基金销售机构从事基金销售活动,不得__。

A．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B．以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

C.募集期间对认购费用打折ﻭD.通过先收后返、财务解决等方式变相减少收费标准

44.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。ﻭA.投资部ﻭB．研究部ﻭC.交易部

D.监察稽核部

45.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。ﻭA．人员推销ﻭB.连续营销

Ｃ．营业推广ﻭＤ．公共关系ﻭ４6．目前,我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。ﻭA．0．5％ﻭＢ．1%ﻭC．１.5%

D．2%ﻭ二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）ﻭ４7．证券投资基金的市场营销不包含的活动有＿