2023年上半年甘肃省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题

2０2３年上半年甘肃省证券从业资格考试:普通股票和优先股票试题一、单项选择题（共2０题,每题3分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)１、债券交易中,报价是指每__元面值债券的价格。ﻭA．10ﻭB．１00

C.１０00

D.1000０ﻭ２、技术高度密集型行业一般属于__市场。

A．完全竞争型

B.垄断竞争型ﻭC．寡头垄断型

D．完全垄断型ﻭ3、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。

A.法定存款准备金ﻭB.超额准备金率

C．再贴现率

D.银行回购利率

4、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是()。

A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、征询等服务的人员及其近亲属ﻭＢ.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和重要社会关系人员

Ｃ.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人ﻭD.从事证券、金融、法律、会计工作５年以上

5、金融期货证券是一种(）。ﻭA．商品证券ﻭB.资本证券

C.货币证券ﻭＤ.凭证证券

6、证券的风险通常由收益率的__来衡量。

A．方差

Ｂ.几何平均值

C.协方差

Ｄ．算术平均值

7、__又称“价格收益比”或“本益比”,是每股价格与每股收益之间的比率。

A.市盈率ﻭB．市净率ﻭC.净资产倍率ﻭD.周转率

8、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A.股价指数

B．债券

C．外汇ﻭD.商业票据ﻭ9、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。

A.２

B．3ﻭC．4ﻭD.5

10、其他组织或个人。ﻭＡ．股东权利ﻭＢ．管理权利ﻭC．分派权利ﻭD．指挥权利ﻭﻫ11、金融期权与金融期货的不同点不涉及__。

A．标的物不同,且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物

B．投资者权利与义务的对称性不同,金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户ﻭＤ.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效

12、()是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的赚钱。

A．股票股息ﻭB．股息

C．负债股息

D.财产股息ﻭ１3、下列影响股票投资价值的因素中,属于外部因素的是＿_。ﻭA.公司净资产ﻭB．公司的股利政策ﻭC.股份分割

D．市场因素ﻭ1４、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。ﻭA.零售物价指数

B．生产者物价指数

Ｃ.国民生产总值物价平减指数

Ｄ.国内生产总值物价指数

１５、在实际运用中,股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_＿。

Ａ．二元增长模型

B．零增长模型ﻭＣ.不变增长模型

Ｄ．以上所有都是ﻭ16、将半年期利率ｙ(或称“周期性收益率”)乘以２得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。

A.同样大ﻭＢ.没有相关关系

Ｃ.前者较小

D.前者较大

17、股息的来源是公司的（)。ﻭA．税前利润

B．税后利润ﻭＣ．所有利润ﻭD．公积金转增收益ﻭ１8、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（)。

Ａ．对比关系

B．比例关系

Ｃ．量比关系ﻭD.组成关系ﻭ19、根据《中华人民共和国刑法》,依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告,属于(）。ﻭA.欺诈发行股票、债券罪

Ｂ．提供虚假财务会计报告罪ﻭＣ．内幕交易罪

D．操纵市场罪

2０、证券市场线方程表白：单个证券的盼望收益率与＿_存在着线性关系。ﻭA．标准差

B.方差ﻭＣ.β

D.相关系数

二、多项选择题（共１５题，每题4分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得0．5分)2１、我国目前的证券发行制度实行核准制,并配之以__。ﻭA.网络公示制度

B．发行审核制度ﻭＣ．保荐制度

Ｄ.连带责任制度ﻭ22、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构,其重要职责涉及_＿。ﻭＡ．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告ﻭB．执行会员大会的决议

C．审定对会员的接纳ﻭD．制定、修改证券交易所的业务规则

２3、指数基金的优势重要有__。

A.指数基金可获得市场平均收益率，可认为股票投资者提供比较稳定的投资回报

B.管理费较低,特别交易费用较低ﻭC．可以作为避险套利的工具

D．可以完全消除投资组合的非系统风险,并且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

24、债券发行方式有__。ﻭＡ.定向发行

B．承购包销

C．招标发行

D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式ﻭ２5、证券公司经营＿＿，注册资本最低限额为人民币５０0０万元。

A.证券经纪ﻭB．证券投资征询ﻭC．与证券交易以及投资征询活动有关的财务顾问业务

Ｄ.证券资产管理

26、关于债券风险,下列说法对的的有__。

A．同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券高ﻭB.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

Ｃ．在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿ﻭD．股票的收益率一般低于债券ﻭ2７、分析宏观经济对股价影响时重要考察的因素有__。

A．物价水平

B．经济增长

Ｃ.经济周期

D.经济政策

28、公开披露基金信息,不得有下列＿_行为。

A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构ﻭB．违规承诺收益或者承担损失

Ｃ．虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉ﻭD．对证券投资业绩进行预测ﻭ29、期货交易中套期保值的基本类型有__。

A．多头套期保值

B.空头套期保值

C．交叉套期保值ﻭD．平行套期保值

3０、证券市场一体化的重要表现是＿_。

A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大,海外发行主权债务工具的规模也非常巨大

B.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

Ｃ．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷,场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合ﻭＤ.全球资本市场之间的相关性显著增强ﻭ31、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点涉及__。ﻭA．波及范围广

B．干扰限度深

Ｃ.作用机制复杂

D.股价波动幅度较大

32、股息的分派可以采用__。

A．钞票的形式

B.股票的形式

Ｃ.钞票以外的其他财产的形式ﻭD．债券或应付票据等负债的形式

33、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。

Ａ.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．19９3年,中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券,这是我国初次发行境内外币金融债券

C.１985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款,这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

Ｄ.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年,中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券ﻭ3４、债券的投资收益重要来源于_＿。ﻭA．债券的利息

B.债券的免税收入

C．债券的买卖价差

D.购买国债的国家奖励

3５、下面