2023年上半年北京期货从业资格其他利率类衍生品考试题

202３年上半年北京期货从业资格:其他利率类衍生品考试题一、单项选择题(共２5题，每题２分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）１、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行(）制度。

A．配额

Ｂ.依法征税

Ｃ.许可证

D．审核2、结算准备金余额的计算公式应为_＿。

A.当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额＋上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金-手续费(等)

Ｂ.当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金－手续费（等)

C．当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额＋上一交易日保证金-当天交易保证金＋当天盈亏＋入金-出金-手续费(等)ﻭD.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金＋当天盈亏+入金-出金-手续费(等)３、《期货从业人员执业行为准则》自(）施行。

Ａ.2023年7月1日ﻭＢ.2023年7月１0日

C.202３年６月30日

D.２023年7月３1日4、世界上第一个有组织的金融期货市场是_＿。

Ａ．伦敦证券交易所

B．芝加哥商品交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所ﻭD.法兰西证券交易所5、期货公司办理（)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2０日内作出批准或者不批准的决定。

Ａ．变更注册资本

B．变更公司形式ﻭC．破产

Ｄ．变更3％以上的股权6、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳,身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前(）日向董事会提出。ﻭA．10

Ｂ．１５ﻭC．３0

D．6０7、（)对期货市场实行集中统一的监督管理。ﻭA．中国期货业协会

Ｂ．中国证监会

C．中国证券业协会ﻭD．国务院期货监督管理机构8、分立的说法,不对的的是（)。ﻭＡ．期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C.期货交易所采用吸取合并的,合并各方的债务免去

D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继9、管理和使用的具体办法由（）制定。ﻭＡ．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门ﻭC.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会10、客户交易保证金局限性，期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金,客户规定保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失,期货公司()。ﻭA.不承担责任

B．承担次要补偿责任

Ｃ．承担重要补偿责任，最高不超过8０%

D.所有承担补偿责任

１1、期货经纪公司客户的开户资料应至少保存（）年。ﻭA.3ﻭB．５

C．10

D.201２、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产ﻭB．营业成本

Ｃ．资本金

D.负债13、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为＿_。ﻭA．实值期权ﻭB.虚值期权ﻭＣ.平值期权ﻭD.市场期权１4、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A．2０ﻭB．15

Ｃ.10

D.515、下列关于期货公司的说法,不对的的是()。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利ﻭB．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿ﻭＣ.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管ﻭＤ.期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员16、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自（）起施行。ﻭＡ．202３年７月１日

Ｂ．20２3年7月1０日

C.2０2３年6月３0日

D．2023年４月３０日17、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_＿。ﻭA.卖出美元期货，同时卖出欧元期货ﻭB.买入欧元期货，同时买入美元期货ﻭＣ.卖出美元期货，同时买入欧元期货ﻭD.买入美元期货，同时卖出欧元期货18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手１0００元价格卖出白糖合约1０手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金３０00元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的３00０元归还。当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。假如丁某要提起诉讼,应当以(）为被告。ﻭＡ．期货公司ﻭB.期货公司营业部

C．小王ﻭD.期货公司和小王19、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元的损失,客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户(）。ﻭA．10万元

B．14万元

C.１5万元ﻭD.１２万元20、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。ﻭA．服务周到

B.技能纯熟

C．诚实信用ﻭD．小心谨慎2１、假定年利率为８％,年指数股息率为1.5%，6月3０日是６月指数期货合约的交割日。4月1５日的现货指数为1４50点，则4月1５日的指数期货理论价格是_＿。ﻭA.1459.64点

B．１4６0.6４点ﻭC．146９.64点ﻭＤ．147０.６4点22、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（)名推荐人的书面推荐意见。ﻭA.3

B.2

C．５ﻭD.123、国际上期货交易的指令有很多种,其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A.双向指令

Ｂ．止损指令

C．套利指令ﻭD.市价指令2４、大豆提高套利的做法是_＿。

Ａ.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约

B．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约

Ｄ．卖出大豆期货合约２5、期货交易和交割的时间顺序是_＿。

A．同步进行

Ｂ.通常交易在前,交割在后

C．通常交割在前，交易在后ﻭD.无先后顺序二、多项选择题(共25题,每题２分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、下列关于期货交易所的说法，对的的有（）。ﻭA．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

B．期货交易所可以实行会员分级结算制度ﻭC．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D．期货交易所会员不能是个人２、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度涉及(）。ﻭA.保证金制度ﻭB.风险准备金制度

C.涨跌停板制度

D．当天无负债结算制度3、期货交易者是期货市场最基本的主体，涉及__。

A.期货交易所ﻭB.套期保值者ﻭC.期货公司ﻭD.投机者4、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种＿_的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。

A.品种相同或相关

B.数量相等或相称ﻭC．方向相同

D.月份相同或相近5、洁身自好的有（)。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密ﻭＢ.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报ﻭC.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉ﻭD．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告６、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后,李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定，李某可以担任期货公司的(）职务。ﻭA.董事长

B．经理层人员ﻭC．总经理ﻭD.监事会主席7、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。ﻭA.编造并传播有关期货交易的虚假信息

B．欺诈客户ﻭC.内幕交易

D．操纵期货交易价格8、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。ﻭA．财务负责人

B．期货公司董事长ﻭC.期货公司监事会主席ﻭD．除期货公司监事会主席以外的监事９、期货公司办理(）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.公司停业

B．变更业务范围ﻭC.参股境外期货类经营机构

D.控股股东发生变化10、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,(），予以公开谴责。ﻭA.情节严重

B．情节较轻

C.导致严重后果ﻭＤ.未导致严重后果ﻫ11、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的,应当提前告知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．免职理由

B.首席风险官履行职责情况ﻭＣ．替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况12、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是__。

A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险

Ｂ.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制ﻭＣ.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实行

D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额13、对基差作用的理解不对的的有_＿。ﻭA．基差的存在为人们的套期保值提供了也许ﻭB.基差是套期保值者成功与否的关键ﻭC．基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的因素所在14、监事和高级管理人员的任职资格的情形有(）。ﻭA.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年

Ｃ.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾５年ﻭD.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员15、关于侵权行为责任的对的描述有（)。ﻭA.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担ﻭB．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效,期货公司补偿由此给客户导致的经济损失ﻭC.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所导致的损失由期货公司最多承担８0%

D．期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的，应当承担补偿责任16、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（)，并及时公布。ﻭA.周报表ﻭB．月报表

C．季度报表

D.年报表1７、下列关于中国证监会的表述中对的的有（)。ﻭA.依法对期货公司进行监督管理

Ｂ．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理1８、下列对系统风险的描述对的的是__。ﻭA.这种风险对投资者来说是不可抗拒的

B.系统地作用于整个市场ﻭC．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普通限度划分的19、证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A.风险隔离

B.合规检查ﻭC．内部控制

D．业务规则２0、按执行时间划分,期权可以分为_＿。ﻭＡ.看涨期权

B.看跌期权

C．欧式期权ﻭＤ.美式期权21、客户对当天交易结算结果的确认,应当视为（)。ﻭA．对当天所有持仓的确认

Ｂ．对该日之前所有持仓的确认

C.对当天交易结算结果的确认ﻭD.对该日之前交易结算结果的确认2２、会员制期货交易所会员享有的权利涉及()。

A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务

B．参与会员大会ﻭC．使用期货交易所提供的交易设施