2023年证券从业资格考试证券交易真题和答案详解

2０23年4月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(共6０题,每题0.5分，共３0分。以下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分）1.()上海证券交易所正式成立。A.1９90年12月B．1990年１1月Ｃ.19９1年２月D．１991年１1月２.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。Ａ.从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取Ｃ．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者,以下说法错误的是()。A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场合自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体Ｄ.投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（)审核批准。A.交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。Ａ．流动性B．稳定性C.有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中对的的是（）。A．与别人共用一个席位B．会员转让其所有席位C.将席位出租D．会员在保存一个席位的前提下,转让其他席位7．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不涉及(）。Ａ．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料Ｃ.境内外控股子公司及重要参股公司信息Ｄ．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是()。A.现货交易B．信用交易Ｃ．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不涉及（）。A.上市公司的具体资料B．公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究Ｄ.有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金局限性而接受其买人委托，或者客户证券局限性而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,撤消任职资格或者证券从业资格，并处以（)的罚款。Ａ.1倍以上５倍以下Ｂ．3万元以上30万元以下C.3万元以上1０万元以下D．1万元以上10万元以下11．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。A.成交金额的0．05%Ｂ.成交金额的0.1%C.成交金额的０．１5%D．０12．股票买卖印花税最后由(）统历来征税机关缴纳。Ａ.中国结算公司B.证券交易所C．中国证监会D.证券公司13.证券经纪业务的特点不涉及（)。A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D.业务价格的变动性14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时的最低买入申报价格为１4.98元，则成交价格为()。A．15元B.14．98元C.14.9９元D.不能成交15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为０．２亿元，提取的损失准备金为０.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（)亿元。A．17.91B.18.4１C.１8.90１6.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户,下列关于其需提供的证卡的说法错误的是(）。A.乙的身份证件及其复印件B.甲的身份证件及其复印件C．甲的证券账户卡及其复印件Ｄ．乙的证券账户卡及其复印件17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表１所示。定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令,价格5.39元，数量２600股，那么成交情况为(）。Ａ.成交３0０股,价格为５.39元B.成交1８00股,价格为5.35元C.成交23０0股,价格分别为2023股５.3８元、30０股5．３9元Ｄ.成交2600股，价格分别为1800股５.3５元、80０股5.36元18.某只股票上日的收市价为9．05元，当天集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个,即９.25元、9.2６元、9．２７元、９.2８元、９.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托可以所有成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须所有成交。那么，当天的集合竞价的成交价是（）元。Ａ．9.25Ｃ.9.２7Ｄ．9.２819.以下各客户委托中，最优先的是（）。A.9时35分,1１．25元买人B.9时4０分，１1．30元买入C.9时３5分，11.３0元买入D.９时40分，11.25元买入２0.(）是营业部经营管理的核心。A.从业人员管理B．经纪业务管理C.内部监管控制D.客户开发维护２1．证券经纪业务合规风险的情形不涉及()。Ａ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券B．在法定营业场合之外设立交易场合为客户提供现场委托服务C．将客户的资金账户、证券账户提供应别人使用D.违反规定为客户开立账户22.自然人及一般机构开立证券账户，由(）受理。A.证券业协会B.开户代理机构C．证券交易所D.证监会23.在（)情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易Ｂ.市价交易C．净价交易D．议价交易24.根据《关于初次公开发行股票试行询价制度若干问题的告知》的规定,初次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(）询价的方式拟定股票发行价格。A.中国证券业协会B．证券交易所Ｃ．个人投资者D．中国证监会规定条件的机构投资者25.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A.10B.15Ｃ.20Ｄ.30２6．根据《证券发行与承销管理办法》的规定,(),投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部,根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款,进行申购委托。A.申购日之前（不含该日)B.申购当天C．申购日之前(含该日)D．申购次日27.某投资者于2023年6月2２日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》,该股票的交收于(）办理。A.６月22日Ｂ.6月23日C.6月２４日D.６月2５日2８.某投资者当天申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股２0元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。A.1０00B.２５00C.10000D．２500029.A公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为１。次日A公司股票最多可以上涨或下跌１0%,即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（)元。A.１B．１．６0Ｃ.2Ｄ．４30.关于上海证券交易所Ａ股送股日程安排,下列说法错误的是()。A．申请材料送交日为Ｔ一５日前B.向证券交易所提交公告申请日为T—1日前Ｃ．公告刊登日为T日D.最后交易日为T＋3日31．上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量,按照（）自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例Ｂ．有偿送股比例Ｃ．有效送股比例D.约定送股比例3２.证券公司自营业务的高风险特点重要指()。A．合规风险B.技术风险Ｃ.市场风险Ｄ．经营风险33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A．发行人的监事B．发行人的打字员C．持有公司10%股份的股东D．公司的实际控制人34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设立相应的(）。A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值35．下列（）不属于严禁内幕交易的重要措施。A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离Ｂ．严禁从业人员炒买炒卖股票C．必须使用专门的股票账户和资金账户D．加强监管3６.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.53７.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种重要是债券Ｃ．采用询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简朴、清楚，费时少38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A.资金数量B.交易量Ｃ.交易品种D．时间和条件39.假如证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其也许受到的最严厉的处罚是（）。Ａ.警告B.罚款C.没收非法所得Ｄ．撤消相关业务许可40.证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()亿元。A.2B.3C.５D.10４1．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的（)。A．1%B.2％C.３％D．５％42.证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的协议、客户资料、交易记录等文献资料和数据，保存期限不得少于(）年。Ａ．5B.10Ｃ.15Ｄ．2０43．下列关于证券公司开展资产管理业务的严禁行为,不对的的是()。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目的产品的,依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,撤消任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。Ａ．1万元以上３万元以下Ｂ.３万元以上５万元以下C．３万元以上1０万元以下Ｄ.１0万元以上15万元以下４５.以下不属于集合资产管理业务特点的是(）。Ａ.集合性Ｂ．投资范围有限定性和非限定性之分C．综合性D.通过专门账户经营运作46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。A.上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C.国债D．深证１０0指数成分股股票47．机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料不涉及()。Ａ.加盖公章的预留印鉴卡B．专用于信用交易的银行卡C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务协议中证券公司信息不含（)。Ａ．法定代表人B．联系方式C．公司营业执照/个人身份证件号码Ｄ．住所49.融资专用账户用于(）。Ａ．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B.记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金50.全国银行问债券质押式回购期限最长为(）天。A.９0B.１80C．360D.３6５51．银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方拟定，但最长不得超过（）天。A.3０Ｂ.61C．９1D.182５２.（)是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。Ａ.正回购方Ｂ．卖出回购方C.资金融入方D．融券方5３.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（）个。A.8Ｂ.9C.10D.11５4.下列选项中,不具有结算代理人资格的金融机构的是（)。A.外资商业银行B．国有独资商业银行C.股份制商业银行D．烟台住房储蓄银行55．按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当天业务终了时的账户余额、当天实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+１日可用余额等于（)。A.账户余额－（Ｔ＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额Ｂ．账户余额+（Ｔ+1应收应付资金净额）-冻结金额-最低备付限额C.账户余额+(T+0应收应付资金净额)＋冻结金额－最低备付限额D．账户余额+（T＋０应收应付资金净额）-冻结金额－最低备付限额５6.根据《债券登记、托管与结算业务实行细则》的规定，债券回购交易按()进行申报。A.证券公司账户B.证券公司席位C．投资者资金账户D．投资者证券账户5７.《标准券折算率管理办法》规定，每（)收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别合用的标准券折算率。Ａ.星期二B．星期三C．星期四D．星期五5８．按照《标准券折算率管理办法》,标准券折算率计算公式中的波动率,与（)有关。A.上期最高收盘价和上期最低收盘价Ｂ.本期最高收盘价和本期最低收盘价C.上期开盘价和上期收盘价D．上期收盘价和本期开盘价5９.T+3滚动交收合用于()。A．A股B．基金Ｃ.债券Ｄ.B股60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是(）。A.投资者在融资融券业务当中,涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金,该保证金必须是钞票C．将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中,并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有Ｄ．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用二、多选题（共60题40分,其中已标明分值的20题每题1分,其余4０题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目规定,多选、少选、错选均不得分）61.下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。A．有关部门未严格按规定核准股票的发行和上市申请B.交易能力强的交易主体法律地位较高C.未严格按规定审批某证券经营机构的设立申请D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露62.下列关于场外交易市场的说法,对的的有（）。(1分）A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式Ｂ.场外市场涉及一级市场C.场外交易市场涉及店头市场D.柜台市场是证券交易市场发展初期一种重要形式63．下列关于证券投资者的描述，对的的有（)。（１分）A.投资者可以直接进入交易场合自行买卖证券Ｂ．法人也可以买卖证券Ｃ．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D.证券从业人员可以买卖经批准发行的基金６4．在订单匹配原则方面,根据各国证券市场的实践,优先原则重要涉及(）。A．价格优先原则B.时间优先原则C．按比例分派原则D．数量优先原则65.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为(）。A．无形席位B．自营席位Ｃ.代理席位D．有形席位６６.我国证券交易所的会员可享受下列（）权利。(1分）Ａ.参与会员大会B．按规定退回席位C.对证券交易所事务的建议权和表决权D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督６７.在我国，普通席位是用于(）交易的席位。A．A股股票Ｂ．Ｂ股股票C．国债Ｄ．基金68.场内交易和场外交易的重要区别在于()。（1分）A.公开性B.流动性Ｃ.组织性Ｄ.集中性69.投资者作为委托人,必须履行的义务涉及(）。Ａ．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险，按规定签署有关协议和文献，并严格遵守协议约定Ｂ．按规定如实提供证件，填写开户书,并接受证券经纪商的审核C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托规定成交后,必须如期履行交割手续，否则即为违约Ｄ.委托指令一旦发出，在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务70．下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，对的的有(）。(1分）A．A股价格最小变动单位为0．01元Ｂ．上海证券交易所Ｂ股价格最小变动单位为０.001美元C．目前债券现货报价为每100元面值价格D.基金报价为每份基金价格71.下列也许影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有(）。A.也许对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B．以同一身份证明文献、营业执照或其他有效证明文献开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易Ｄ.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易72．上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别解决。（1分）Ａ.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负Ｂ．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表达意见或否认意见的审计报告C．公司重要银行账号被冻结D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议73．证券经纪商有义务为客户保密的资料涉及（)。Ａ．客户开户的基本情况Ｂ.客户委托的有关事项C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．客户个人的基本情况74.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（)。A.投资者资金账户卡B.委托人身份证C.其他能证明投资者身份的材料D.投资者证券账户卡７５.股票、封闭式基金竞价交易出现下列(）情形之一的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。（1分）A.连续３个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达成±15%的B．ＳＴ股票和*ＳT股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达成±15%的C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达成30倍,并且该股票、封闭式基金连续３个交易日内的累计换手率达成２0％的D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形７6.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得局限性1０万元的，处以10万元以上３０万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤消其相关证券业务许可。A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ｂ.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出拟定性的判断C.未按照规定与客户签订业务协议,或者未在与客户签订的业务协议中载入规定的必备条款D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应77.在《证券交易委托代理协议》中,乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺涉及()。A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实行银证转账存取方式B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,可认为甲方的证券交易提供相应的服务Ｃ.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖７8.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时,须提交的材料涉及（）。A.证券账户注册申请表B.托管人出具的授权委托书C．经办人有效身份证明文献及复印件D．合格投资者的委托书原件及复印件79．根据净价交易的基本原理,应计利息额计算公式的要素有(）。（1分）A．债券面值B．票面利率C．债券期限Ｄ.已计息天数80．下列关于申报时间的说法，对的的有（）。(1分)A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日９:1５~９:25、9:30～11:30、１3:０0～１5:0０B.每个交易日9:2０～9：２5为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15~1１:30、13：00～15:０0D.每个交易日9：2０~9:25、14：57~15：０0,深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤消申报作解决81.自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供的资料有()。Ａ.客户证券账户卡及复印件B.新的有效身份证明文献及复印件C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件Ｄ．注册登记证书及加盖公章的复印件８2．证券经纪业务合规风险的防范措施涉及()。(1分）A．最主线的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充足结识到违法违规经营也许导致的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程,完善内控制度，做到各项业务都有章可循C.严格内部管理,提高差错或纠纷的解决效率D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作83.股份发行登记涉及（)。Ａ.初次公开发行登记B．增发新股登记C．送股登记Ｄ．配股登记84．关于深圳证券交易所交易证券的托管制度,描述不对的的有（）。(1分）A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管,由证券营业部管理其名下明细证券资料,投资者的证券托管是自动实现的B.投资者不可以运用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券C.投资者在任一证券营业部买人证券,这些证券就自动托管在该证券营业部D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管8５.关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法对的的有（）。A.申购日后的第一个交易日（T+1日）,由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结解决B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签,拟定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股C.下午3点前,申购资金需所有到位；下午3点后,发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查,并由会计师事务所出具验资报告D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票86.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，涉及（)。A.在挂牌前发布推荐报告B．向协会提交的推荐报告C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告D.经会计师事务所所审计的年度报告8７.同时满足()条件的股份转让公司,股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。（1分）A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值Ｃ．最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或拒绝发表意见Ｄ．具有符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统88.股票网上定价发行具有()优点。A．经济性B.高效性C.市场性D.连续性89.分红派息公告内容有（）。A.红利派送规则B．股权登记日C.除权除息日D.红利发放日90.深圳证券交易所上市开放式基金的重要特点有()。（1分）A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额,也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额Ｃ．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统Ｄ.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当天收市的基金份额净值成交91.深圳证券交易所规定的ＥTF的申购、赎回清单应涉及的内容有（)。(１分)A.可以钞票替代的各组合证券种类及钞票替代保证金率B.必须用钞票替代的各组合证券种类及替代金额C．前一交易日的基金份额净值D.前一交易日的钞票差额92.证券公司营业部必须在营业场合发布股份转让的价格信息,转让日当天的价格信息发布内容有(）。Ａ．股份编码B.股份名称C.上一转让日转让价格和数量C．转让股份指数９3.证券自营业务的具体含义涉及(）。Ａ．各类证券公司都能从事的证券业务B.是一种以赚钱为目的的经营行为C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金Ｄ.必须在以自己名义开设的证券账户中进行94.与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有(）。A.决策的自主性B.交易的风险性C.对象的广泛性D.收益的不拟定性9５.下列属于操纵证券市场手段的有(）。A．假借别人名义或者以个人名义进行自营业务B．集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者连续买卖C．与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易96.证券自营业务重要风险是（）。A.合规风险B.政策风险C．市场风险D．管理风险９7．证券自营业务买卖的对象涉及（)。(1分)A.股票B．债券Ｃ.权证D．证券投资基金98．证券的柜台自营买卖具有的特点有(）。A．比较集中B.通常交易量较小C．交易手续复杂D.费时较少99.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（)。A.证券公司与客户必须是“一对一”B.具体投资方向应在资产管理协议中约定C.要设定特定的投资目的D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作10０．以下属于专项资产管理业务特点的有()。A．集合性,即证券公司与客户是“一对多”Ｂ．特定性,即要设定特定的投资目的C．通过专门账户经营运作D．投资范围有限定性和非限定性之分10１.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定涉及（)。A．本集合计划开始运作的条件和日期Ｂ.参与金额(比例)C．收益分派和责任分担方式D．集合计划份额的面值为人民币元１02.在以下()情况下，证券公司可以根据协议约定向证券登记结算机构代为申请。（１分）Ａ.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B.客户将委托的非钞票资产从专用证券账户过户至原有证券账户C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户Ｄ.客户其他证券账户注销时将账户内非钞票资产过户至专用证券账户10３.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。A．钞票B.股票C.基金Ｄ.到期日在1年以内的政府债券1０4．在集合资产管理计划中,客户承担的重要义务有(）。A．按协议约定承担投资风险B．保证委托资产来源的合法性C.保证委托资产用途的合法性D.不得非法汇集别人资金参与集合资产管理计划１0５.()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A．中国证监会Ｂ．中国证券业协会C．证券交易所D.期货交易所106.建立客户选择与授信制度应采用的措施涉及（)。A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B.建立客户信用评估制度Ｃ．建立健全预警补仓和强制补仓制度D.明确客户征信的内容、程序和方式1０７.业务管理风险控制的措施涉及(）。(１分)Ａ.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B.对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、重要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核1０8.证券公司从事客户资产管理业务，有下列（）情形之一的,应改正;拒不改正的,将受处罚。A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B.未按规定办理客户资产的托管Ｃ．未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D．未完毕集合资产管理计划设立即动用客户参与资金10９.证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应涉及（)等。A.基本资料B.投资经验C.诚信记录D.还款能力110.关于证券交易所有监管，下列说法对的的有(）。（1分）Ａ.证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B．证券交易所应当按照业务规则,采用措施，对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝C．单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达成规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D．融资融券交易活动出现异常,已经或者也许危及市场稳定,有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停所有证券的融资融券交易并公告１11.中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时,应考虑的因素有（)。A.佣金Ｂ.交易经手费C．印花税D．证管费11２.在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（)。A.债券的买卖实价Ｂ.买卖数量Ｃ.清算速度D.交易对手名称113．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若有下列()行为之一的,将受到相应处分。A．擅自从事借券等融券业务B.擅自交易未经批准上市债券Ｃ.制造并提供虚假资料和交易信息D．操纵债券交易价格1１4．债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义,重要表现在（)。A.有助于提高回购的收益性Ｂ.有助于减少利率风险C.合理拟定债券和资金的价格D．有助于金融市场的流动性管理11５.全国银行间市场买断式回购的()由交易双方拟定。A.到期交付方式B.首期交易净价C．到期交易净价D.回购债券数量1１6.下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，对的的有（)。（1分）A．中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率B．标准券折算率每月公布一次C.证券登记结算公司应在计算当天通过其通信系统发布标准券折算率Ｄ.证券交易所应在计算当天通过其通信系统发布标准券折算率１17.在全国银行间债券市场，中央结算公司应当做的工作有(）。A.定期向中国人民银行报告债券结算情况B．及时为参与者提供债券托管服务C．为账户所有人保密D．及时为参与者提供本息兑付和账务查询等服务1１8.下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中,符合规则的有()。（1分）Ａ．双方均履约，保证金退还双方Ｂ.融资方履约，融券方申报不履约,保证金归风险基金C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D.双方均无力履约，保证金归风险基金1１9.关于清算与交收的区别,下列说法对的的有(）。Ａ.清算是相应收、应付证券及价款的计算B．交收的结果是拟定应收、应付金额，并不发生财产实际转移C．交收是相应收、应付金额（涉及证券与价款)的收付D.清算发生财产实际转移12０.深圳市场权证结算涉及()。A.远期结算B.代理结算C.担保结算D.直接参与结算三、判断题(共60题，每小题0．５分，共3０分。对的的用Ａ表达,错误的用B表达,不选、错选、放弃均不得分）121.债券回购交易与股票交易类似。（)12２.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()1２3．融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（)124．证券经纪商接到投资者的委托指令后,不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（)1２5．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（）126.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（)１２7.在我国的证券交易所,专用席位重要是经营基金买卖的席位。(）128.投资者有权在任何情况下变更和撤消委托。(）１29．从国际上来看，委托指令有效期一般有当天有效与约定日有效两种。（)１30.集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的解决。（)1３1.投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可以以钞票或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。(）13２.在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。()１33.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（）1３4.《深圳证券交易所交易规则》规定：Ａ股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为０.01元人民币，基金交易为０.Ｏ1元人民币,B股交易为0．01港元。(）13５.证券账户一旦遗失,可按规定规定办理挂失手续。()13６.在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（)１37.净价交易是指买卖债券时,以不具有应计利息的价格申报并成交的交易。()138．出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5％以上的交易异常情况,或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。（）139．电话委托方式中不需要填写委托书。()140．投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。（）141.证券交易佣金所有是证券经纪商的业务收入。(）142.定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则拟定认购成功者。（）14３.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资当天告知证券交易所。()144.投资者通过深圳证券交易所认购取得（以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载,登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。（)145.上证5０ＥＴF的买卖申报数量为10０份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.0０１元，实行5％的涨跌幅限制。(）14６.股份转让公司应当并且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。（）147．网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单,认购完毕前可以撤单。(）148．非交易过户的可转债在过户的当天可进行转股申报。()１4９．网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报,两者最终申购权及价格的拟定是不同的。（）150．客户资金账户中的资金由于用于股票买卖,所以不计利息。（)151.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的,必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（）152.从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达成人民币1亿元。（）1５3.在代理买卖业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。()1５4．对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。(）１55．证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。(）１56．证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。(）１57.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）１58.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。（）１5９.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()１60.证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采用有效的控制措施。（)161．证券公司、推广机构应当保证集合资产管理协议的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（)162.集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50％，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）１63.证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超过证券登记结算公司规定的范围。（）16４.未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款不得他用。()165.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易。(）1６6.证券公司向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。()16７.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（）168.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得１倍以上3倍以下的罚款。(）16９.债券质押式回购交易中,无论是资金融入方还是资金融出方都要通过两次交易契约行为。()170.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时,需要进行再次申报。（）171.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。(）172．公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。(）173.买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。（）17４.买断式回购业务中,逆回购方只要保证在协议期满可以有相等数量同种债券买回给正回购方,就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（)175.当资金交收账户余额局限性以履行其资金交收责任时,结算参与人应于当天17：Ｏ0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。(）17６.按照深圳证券交易所Ａ股等品种的清算与交收流程,证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。()177.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。(）178．深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。(）179.我国《债券登记、托管与结算业务实行细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。(）１８０.沪、深市场ETF清算交收规则完全相同，均按照货银对付原则组织清算交收。()答案与解析一、单选题(共60题,每题0.5分，共３0分。以下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分)１.【答案】B【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立,同年12月19日正式营业。2.【答案】C【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳,不能从证券登记结算公司的资本金中提取。3．【答案】Ｄ【解析】投资者是买卖证券的主体,既可以直接进入交易场合自行买卖证券,也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。4.【答案】B【解析】证券公司要成为证券交易所的会员,一方面要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门;经会员管理部门对上述材料进行初审后,将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。5.【答案】B【解析】由于各种信息是影响证券价格的重要因素,因此,提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。６.【答案】D【解析】会员的交易席位不得退回,但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保存一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位所有或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。7.【答案】D【解析】根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书;②设立的批准文献；③经营证券业务许可证；④公司法人营业执照；⑤章程及重要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息;⑧境内外控股子公司及重要参股公司信息；⑨证券交易所规定提交的其他文献。8.【答案】A【解析】现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。9.【答案】D【解析】证券经纪商提供的信息服务涉及：上市公司的具体资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。１0．【答案】B【解析】根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金局限性而接受其买入委托，或者客户证券局限性而接受其卖出委托的,没收违法所得,暂停或者撤消相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。１1.【答案】D【解析】在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元;在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰;在深圳证券交易所亦为成交金额的0.５‰，但最高不超过50０港元。基金交易目前不收过户费。12.【答案】A【解析】为保证税源,简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。13.【答案】D【解析】证券经纪业务的特点涉及：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。D项属于证券经纪业务对象的特点。14.【答案】D【解析】按照连续竞价的原则，卖出申报价格(15元）高于最低买人申报价格（14．9８元），最后不能成交。1５.【答案】Ａ【解析】根据公式:净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资）×3０%-无形及递延资产-提取的损失准备金-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得:净资本=20－（3＋0.3）×30％－0.２－0.5-0.４＝17.９１（亿元）。16.【答案】C【解析】除ＡＢD三项外，代理人甲还须提供经公证的授权委托书，无须提供其自己的证券账户卡及其复印件。17.【答案】C【解析】由于是限价买人指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在５.３９元范围内，先成交５.3８元的20２3股,然后成交５.３9元的3０0股。18.【答案】A【解析】根据集合竞价拟定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托可以所有成交;②与选取价格相同的委托一方必须所有成交。如满足以上条件的价位仍有多个,则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件①的价格有5个,满足条件②的价格有4个,因此,应选择离上一日收市价（9.0５元）最近的价位，即9.2５元。１９.【答案】C【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价,因此根据价格优先原则,排除AD两项，再根据时间优先原则,故选择C项。20．【答案】B【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理重要是通过制定标准化的经纪业务操作流程,规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实行来实现的。21.【答案】A【解析】Ａ项属于证券经纪业务管理风险的情形。2２．【答案】B【解析】自然人及一般机构开立证券账户,由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户,由中国结算公司受理。23.【答案】C【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种:全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时,以具有应计利息的价格申报并成交的交易;净价交易是指买卖债券时,以不具有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按天计算。2４．【答案】D【解析】《关于初次公开发行股票试行询价制度若干问题的告知》决定自20２3年1月1日起施行初次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，初次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式拟定股票发行价格。25.【答案】D【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。26.【答案】B【解析】申购的操作流程,如表2所示。２7.【答案】B【解析】根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，Ｂ股的交收应当在买人股票的下一个交易日办理，题中6月２２日（星期一）的下一个交易日为6月23日（星期二)。28．【答案】Ｄ【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1０00元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数（股)＝转债手数×１００0÷当次初始转股价格=5０0×1000÷20＝２5００0(股）。２9.【答案】Ｃ【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得,该权证次日可以上涨或下跌的幅度为:（16+1.６0—１6）×125％×１=2（元）。30．【答案】Ｄ【解析】Ｄ项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于Ｂ股送股的日程安排。31.【答案】A【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例，自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量。32.【答案】Ｃ【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的重要风险,同时自营业务的风险性或高风险特点也重要是指市场风险。３３.【答案】B【解析】证券交易内幕信息的知情人涉及:①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其别人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其别人。34.【答案】B【解析】证券公司建立健全自营业务风险监控系统的功能,根据法律法规和监管规定，在监控系统中设立相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化,提高动态监控效率。３5.【答案】C【解析】严禁内幕交易的重要措施涉及：①加强自律管理。重要措施有：在思想上提高结识，自觉地不运用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不运用内幕信息，非参与公司服务的人员自觉做到不打听内幕信息;加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票;同时,也严禁为别人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严厉解决。②加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严厉解决。３6.【答案】Ｃ【解析】《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户;证券公司的证券自营账户应当自开户之日起３个交易日内报证券交易所备案。37.【答案】Ｄ【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。38.【答案】D【解析】证券公司在买卖证券时,是通过交易所买卖还是通过其他场合买卖,由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。3９．【答案】Ｄ【解析】《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正，没收违法所得，并处以3０万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤消相关业务许可。4０．【答案】C【解析】证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币３亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。41.【答案】C【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的批准，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。４２.【答案】Ｄ【解析】汪券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的协议、客户资料、交易记录等文献、资料和数据，保存期限不得少于2023，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。43.【答案】A【解析】A项严禁行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益”。４４.【答案】C【解析】证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目的产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得局限性3０万元的,处以３0万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,撤消任职资格或者证券从业资格,并处以３万元以上10万元以下的罚款。４5.【答案】C【解析】集合资产管理业务的特点是:①集合性，即证券公司与客户是“一对多”；②投资范围有限定性和非限定性之分；③客户资产必须进行托管;④通过专门账户经营运作。46.【答案】C【解析】抵冲保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算:①上证180指数成分股股票及深证１０0指数成分股股票折算率最高不超过7０％，其他股票折算率最高不超过65％；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过９5%;④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。4７.【答案】B【解析】机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料涉及:①营业执照副本等有效身份证明文献原件及复印件；②法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；③法定代表人授权书；④授权经办人身份证明原件及复印件；⑤加盖公章的预留印鉴卡;⑥机构普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件；⑦填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”；⑧加盖银行章的专用于信用交易的银行账户;⑨银行及机构盖章的客户信用资金存管协议。B项属于个人客户需要提交的材料。4８.【答案】C【解析】C项属于客户需要载明的信息之一。4９.【答案】C【解析】A项为融券专用账户记录的内容；B项为客户信用交易担保证券账户记录的内容；Ｄ项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。50．【答案】D【解析】全国银行间债券质押式回购期限最长为３６5天。回购期间,交易双方不得动用质押的债券。回购到期应按照协议约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系,不得以任何方式展期。51.【答案】Ｃ【解析】买断式回购的期限由交易双方拟定,但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。52.【答案】Ｄ【解析】在债券质押式回购交易中,融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。5３.【答案】D【解析】深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、２天、3天、4天、7天、１４天、28天、63天、91天、１8２天、273天等11个回购品种。５４.【答案】A【解析】目前,具有结算代理人资格的金融机构重要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行（恒丰银行）和部分符合条件的城市商业银行。55.【答案】D【解析】可用余额的计算公式为:如可用余额小于零，结算参与人必须在T＋1交收前补足差额;可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。5６.【答案】Ｄ【解析】根据《债券登记、托管与结算业务实行细则》的规定,债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。5７.【答案】B【解析】《标准券折算率管理办法》规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、公司债和其他债券,由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种（该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期（有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市）分别合用的标准券折算率。58．【答案】A【解析】波动率的计算公式为：波动率=（上期最高收盘价一上期最低收盘价)“(上期最高收盘价+上期最低收盘价）÷2］。５9.【答案】Ｄ【解析】ＡBC三项属于Ｔ+１滚动交收。60.【答案】Ｂ【解析】客户向证券公司融资买人证券时,客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是钞票,也可以用有价证券充抵)，同时将融资买人的证券作为对证券公司的担保物。二、多选题(共60题４０分，其中已标明分值的2０题每题1分，其余4０题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目规定,多选、少选、错选均不得分）61．【答案】AＣ【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地解决证券交易事务。可见，AＣ两项均违反了证券交易的公正原则;B项违反了公平原则;Ｄ项违反的是公开原则。62.【答案】ACD【解析】B项场外交易和场内交易是就证券交易的场合所作的划分,而一级市场和二级市场是就证券是初次发行和以后转手而划分的,两者不存在包含关系。63．【答案】ABCD【解析】就投资者买卖证券的基本途径来看，重要有两条:一是直接进入交易场合自行买卖证券,如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体,国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人,如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定严禁买卖股票的其别人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。64.【答案】ＡBCＤ【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践,优先原则重要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分派原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。6５.【答案】BC【解析】交易席位的种类重要有：①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位;②根据席位经营的证券品种不同,可分为普通席位和专用席位；③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。66.【答案】ＡCD【解析】除ＡＣD三项外，我国证券交易所会员的权利还涉及:①有选举权和被选举权；②按规定转让交易席位；③参与证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。B项中席位只可以按规定转让而不允许退回。６7．【答案】ACD【解析】B项B股股票采用专用席位进行交易。6８．【答案】ACＤ【解析】场内交易和场外交易的区别重要有：①集中性不同，场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场合；②组织性不同，场外交易市场的组织方式采用做市商制，而场内交易市场采用经纪制;③公开性不同，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性规定不高。６9.【答案】ＡBCD【解析】除ABCD四项外,投资者作为委托人，必须履行的义务还涉及：①按规定缴存交易结算资金；②采用对的委托手段；③了解交易风险，明确买卖方式。70．【答案】ABCD【解析】不同的证券交易采用不同的计价单位。股票报价为“每股价格”,基金报价为“每份基金价格”，债券现货报价为“每百元面值的价格”,债券回购报价为“每百元资金到期年收益率”（去除百分号)。在申报价格最小变动单位方面，我国《上海、深圳证券交易所交易规则》规定:A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币,从202３年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整为0.00１元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元,深圳证券交易所为０.０１港元;债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0．０0５，深圳证券交易所为0．01。７１.【答案】ABＣ【解析】Ｄ项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。72.【答案】ABCD【解析】上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别解决:①最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负；②最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表达意见或否认意见的审计报告;③上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示,以后亏损情形消除,于是按规定申请撤消退市风险警示并获准,但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为负值;④由于自然灾害、重大事故等导致公司重要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在３个月以内不能恢复正常；⑤公司重要银行账号被冻结;⑥公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;⑦中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条,规定证券交易所对公司的股票交易实行特别提醒；⑧中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。73．【答案】AＢC【解析】证券经纪商有义务为客户保密的资料涉及：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。74.【答案】BＤ【解析】根据我国现行相关制度规定,投资者进行柜台委托时,必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡,并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托,由此导致的后果由投资者承担。75.【答案】BCD【解析】A项应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达成±20%的。76.【答案】ＡB【解析】对于CD两项情形，其相应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得局限性3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。77.【答案】BCＤ【解析】A项中乙方应全面实行客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。7８．【答案】AD【解析】除AD两项外,托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时,必须提交的材料还涉及:①中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件;②国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件;③合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件；④境内证券公司营业执照复印件(加盖公章）;⑤中国结算公司规定提供的其他材料。BC两项为托管人初次为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交的材料。79.【答案】ABD【解析】根据净价交易的基本原理，应计利息额的计算公式为:应计利息额=债券面值×票面利率÷3６５(天）×已计息天数,可见，应计利息额计算公式的要素不涉及C项债券期限。80.【答案】ABC【解析】每个交易日9:２５—９:30,交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤消申报作解决。D项中描述的时间段,即9：20—9:25、14:57—15：０0,深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤消申报。８1.【答案】ABＣ【解析】自然人申请变更(申请变更因素：客户姓名、身份证号码发生变化）证券账户注册资料的,由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表，并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文献及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明涉及原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）；客户委托别人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文献及复印件。8２.【答案】ABD【解析】Ｃ项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。8３.【答案】AＢ【解析】股份登记涉及初次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等;其中前两者属于股份发行登记。84.【答案】BD【解析】Ｂ项投资者可以运用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券；D项投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。８５.【答案】AＢD【解析】C项应为“下午４点前，申购资金需所有到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查,并由会计师事务所出具验资报告”。86.【答案】AＣ【解析】主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，涉及在挂牌前发布推荐报告,在公司披露定期报告后的1０个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的５个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。87.【答案】ABC【解析】同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五）的转让方式：①规范履行信息披露义务；②股东权益为正值或净利润为正值；③最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或拒绝发表意见。其中，股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值；净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值。不能同时满足以上条件的股份转让公司,股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。D项属于代办股份转让的资格条件。88.【答案】ＡB【解析】CD两项属于网上竞价发行的特有优点。89.【答案】BCD【解析】分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前，其内容有：分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。90.【答案】ABCＤ【解析】上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增长了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其重要特点有:①基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行,交易所采用上网发行方式,基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式;②基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当天收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额;③通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回,卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当13收市的基金份额净值成交;④运用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场合的变更。91.【答案】ABCD【解析】深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应涉及下列内容：①最小申购、赎回单位相应的各组合证券名称、证券代码及数量；②可以钞票替代的各组合证券种类及钞票替代保证金率;③必须用钞票替代的各组合证券种类及替代金额;④最小申购、赎回单位中的预估钞票部分；⑤前一交易1３的基金份额净值；⑥前一交易日的钞票差额;⑦证券交易所规定提供的其他信息。92.【答案】ABC【解析】证券公司营业部在转让日当天需发布的价格信息涉及：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当天转让价格和数量。93.【答案】BCD【解析】证券自营业务具体包含四层含义:①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才干从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以赚钱为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。9４.【答案】ABD【解析】自营业务的特点涉及三方面内容:决策的自主性、交易的风险性和收益的不拟定性。其中决策的自主性又分为交易行为的自主性,选择交易方式的自主性,选择交易品种、价格的自主性。95.【答案】BCD【解析】A项属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他严禁行为。96．【答案】AＣＤ97.【答案】AＢCD【解析】证券自营业务买卖的对象重要有两大类:一类是依法公开发行的证券;另一类是中国证监会认可的其他证券。前者重要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的重要对象;后者重要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。98.【答案】ＢＤ【解析】证券柜台自营买卖比较分散,交易品种较单一,一般仅为非上市的债券,通常交易量较小，交易手续简朴、清楚，费时也少。99.【答案】ABD【解析】C项属于专项资产管理业务的特点。1０0．【答案】ＢＣ【解析】A项应为综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”;D项属于集合资产管理业务的特点。101．【答案】ＢC【解析】管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定涉及:①参与金额(比例);②收益分派和责任分担方式;③管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺。ＡD两项属于集合计划的基本情况。1０2.【答案】AＣ【解析】客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户,或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户