2020年度南京证券无锡五爱北路营业部证券经纪人考试附答案

2020年度南京证券无锡五爱北路营业部证券经纪人考试[复制]1.新《证券法》于（）正式施行。[单选题]*A、2月1日B、3月10日C、3月1日(正确答案)D、4月1日2.新证券法授权（）对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定。[单选题]*A、证监会B、交易所C、证券业协会D、国务院(正确答案)3.发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，内容应当（）。*A、真实(正确答案)B、准确(正确答案)C、完整(正确答案)D、及时4.证券公司承销证券不得有以下（）行为：*A、进行虚假的广告宣传或者其他宣传推介活动(正确答案)B、进行误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动(正确答案)C、以不正当竞争手段招揽承销业务(正确答案)D、其他违反证券承销业务规定的行为(正确答案)5.股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）*A、责令发行人回购证券(正确答案)B、责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券(正确答案)C、责令证券公司买回证券D、责令交易所买回证券6.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容。[判断题]*对(正确答案)错7.公司首次公开发行新股的条件之一是，将“具有持续盈利能力”改为“具有（持续经营能力）”。[判断题]*对(正确答案)错8.公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。[判断题]*对错(正确答案)9.发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。[判断题]*对(正确答案)错10.“普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任”[判断题]*对(正确答案)错11.反洗钱措施是否会侵犯客户的个人隐私和商业秘密？[单选题]*会(正确答案)不会12.客户到证券期货经营机构办理哪些业务时需要出示有效身份证件、留存身份证复印件或影印件、并登记身份基本信息？*A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等(正确答案)B.修改客户身份基本信息等资料(正确答案)C.与客户签订融资融券等信用交易合同(正确答案)D.转托管，指定交易、撤销指定交易(正确答案)13.洗钱就是运用各种手法掩饰、隐瞒非法资金的来源和性质，把它变成看似合法资金的行为和过程。[单选题]*对(正确答案)错14.()配合中国人民银行对证券期货经营机构实施反洗钱监管。[单选题]*A.中国证券监督管理委员会(正确答案)B.中国证券业协会C.证券公司D.期货公司15.客户应如何配合证券期货经营机构进行客户身份识别？下列错误的是()[单选题]*A.拒绝出示身份证件(正确答案)B.如实填写您的姓名、职业、经常居住地、联系方式等基本信息C.配合证券期货经营机构以电话、邮件等方式确认您的身份信息D.回答证券期货经营机构工作人员合理的提问16.洗钱活动有哪些途径或方式？*A.通过境内外银行账户过渡，使非法资金进入金融体系(正确答案)B.通过地下钱庄，实现犯罪所得的跨境转移；(正确答案)C.利用现金交易或别人的账户提现，掩盖非法资金来源(正确答案)D.通过现金的走私、投资、进出口贸易等其他方式进行洗钱活动(正确答案)17.洗钱有哪些危害？*A.洗钱使不法分子达到占有、使用非法资金的目的，从而帮助、刺激更严重和更大规模的犯罪活动(正确答案)B.洗钱活动严重危害经济的健康发展，助长和滋生腐败，导致社会不公平(正确答案)C.洗钱活动造成资金流动的无规律性，影响金融市场的稳定；(正确答案)D.洗钱活动损害合法经济体的正当权益，破坏市场微观竞争环境，损害市场机制的有效运作和公平竞争(正确答案)18.中国人民银行作为我国的反洗钱行政主管部门，主要职责是什么？*A.组织、协调全国的反洗钱工作(正确答案)B.负责反洗钱的资金监测，制定金融机构反洗钱规章(正确答案)C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务情况，并在职责范围内调查可疑交易活动(正确答案)D.开展反洗钱国际合作等(正确答案)19.目前证券期货经营机构主要采取哪些反洗钱措施？*A.客户身份识别(正确答案)B.大额和可疑交易报告(正确答案)C.客户身份资料及交易记录保存(正确答案)D.电话回访20.自然人