23外审控制程序

23外审控制程序23外审掌握程序

文件编码LFN/SMP-ZL-023-00编制人编制日期颁发部门分发部门质量部外部审核掌握程序审核人审核日期文件页数第1页共6页批准人批准日期执行日期印发（8）份归档（2）份总经理、技术部、生产部、物流部、质量部、人事行政部、销售部、财务部1目的：为确保外部审核工作顺当进展，明确各部门在外审工作中的相关要求，特制订本程序。2适用范围：适用于公司ISO9001质量治理体系和HACCP体系外审工作的预备、实施和后续工作。3职责。

3.1治理者代表负责与认证机构联系外部审核相关工作事宜。

3.2质量部负责外审工作的在公司内部的组织、协调，并组织外审不合格工程的订正措施实施状况，治理并保存相关的外审记录和文件。

3.3人事行政部负责外部审核人员的接待（包括食宿、交通、会议、水果饮料、礼品等）。

3.4各有关部门根据外部审核规划的安排协作外审工作，负责本部门的审核资料的预备，以及不合格项的整改。4工作程序。

4.1根据认证认可相关要求，公司每年进展一次ISO9001质量治理体系和HACCP体系的外部监视审核，（两次时间间隔不超过12个月），每三年进展一次体系换证工作检查。4.2外部审核预备。4.2.1审核组的组成。

4.2.1.1每次外审前30天，应根据《内部审核掌握程序》成立体系审核工作组。

4.2.1.2小组成员应包括总经理、治理者代表、HACCP小组组长、全部厂部级领导、各部门主管及业务骨干若干。

4.2.1.3对小组成员进展分工，分别负责内审、治理者评审、外审接待。4.2.2编制外部审核规划。

4.2.2.1体系审核工作组组长负责编制审核规划，交治理者代表审核、总经理批准后执行。

4.2.2.2审核规划的内容应包括：内审规划、治理评审规划、外审规划，详细应明确职责、时间要求、工作内容、工作要求、检查要求、奖惩鼓励措施等。

4.2.3组织召开专题会议，对审核规划相关工作进展安排、部署，并对审核工作相关所需资源进展协调、沟通，各负责人向总经理进展当众承诺，公司第三方代表进展记录。4.3审核工作实施。

4.3.1各负责人根据审核规划工作内容，将各自负责的工作按周度进展分解，形成周度工作规划，按时推动。

4.3.2体系审核小组设专人对工作内容进展跟进、检查，每周赐予准时公布和即时奖惩兑现。文件编码LFN/SMP-ZL-023-00外部审核掌握程序文件页数第2页共6页4.3.3各阶段行工作均应根据相关要求组织检查、召集会议、进展质询，确保工作到位。4.4内部审核订正预防措施的跟踪验证。

4.4.1责任部门必需在规划的时间内针对消失的不符合制定订正措施，并实施订正，保存订正措施的实施记录。

4.4.2审核组长对责任部门的订正预防措施实施状况及有效性进展验证，保持验证记录。4.5外审的实施根本要求。

4.5.1治理者代表应在接到认证机构书面认证检查通知后，按要求准时填写并回传“回执”文件，并按商定时间向认证机构缴纳相关费用。若公司任何信息发生变化，应在回执文件中说明。

4.5.2若外审时间有所调整，应书面对认证机构进展申请，经认证机构同意后，治理者代表应组织准时调整外部审核规划。

4.5.3各职能部门应严格根据体系文件相关要求，完成相关工作，不得以任何理由、任何借口拒绝或推脱体系外审工作，并相互协调、协作，按期达成各项工作任务。

4.5.4外审期间：治理者代表、HACCP小组组长及各职能部门负责人应全程伴随，总经理应参与首次会议和末次会议，若因其他工作冲突，需向总经理请假。

4.5.5外审提出的不合格工程，应按要求进展整改，并对整改结果进展检查和验证。5奖惩措施。6相关文件。

《内部审核掌握程序》《治理评审掌握程序》

《危害分析与关键掌握点（HACCP）体系认证明施规章》方圆认证集团《治理体系认证明施方案》7记录。

《外部审核规划》样式《审核资料清单》

文件编码LFN/SMP-ZL-023-00外部审核掌握程序文件页数第3页共6页陕西老蜂农生物科技有限责任公司

年体系认证年度审核工作规划

1目标：2相关要求2.1时间：

2.2体系掩盖产品范围：2.3体系掩盖职能模块：3参加人员。4职责分工。5实施步骤。6工作规划

序号工作内容结果设定责任人完成期限所需资源检查人7奖惩鼓励措施7.1嘉奖。7.2惩罚。附件

8.1体系文件名目

8.2监视审核资料预备规划文件编码LFN/SMP-ZL-023-00外部审核掌握程序文件页数第4页共6页附件2ISO9000、HACCP监视审核资料预备规划归口部门资料内容1、部门质量目标及达成状况分析2、体系运行总结备注按季度供应3、特别岗位证件供应（如：叉车证、司炉证、软水处理证、电工证供应人员名单并培等）训制定规划4、干净厂房运行记录（工艺用水系统、净化空调系统、压缩空气系统的设备运行记录及维护保养记录、初效、高效过滤器定期更换、洗涤记录）5、设备修理规划6、各设备运行、清洗、消毒、维护、保养记录。生产部7、计量测量装置检定报告。8、工服清洗、消毒记录。9、温湿度、压差、地漏等记录。10、除虫、灭害记录11、保证各产品生产批记录的完整、正确。12、生产规划及报表。13、不合格品掌握记录。14、HACCP关键掌握点标识、记录。15、持续改良记录。1、部门质量目标及达成状况分析2、部门体系运行总结3、选购合同设备组由质量部供应4、合格供给商名录，及进货原辅料、包材供给商档案（重点为原辅料、内包材）物流部选购5、供给商评审记录（包括资质评审、现场评审、样品评估记录等）组6、选购规划7、内部工作会议纪要。8、物料验收记录、台帐。9、产品防护记录（如：冷冻、保鲜、防雨、防尘）10、冷链运输设备使用记录或租赁合同。11、不合格品处理记录。文件编码LFN/SMP-ZL-023-00归口部门12、持续改良记录。外部审核掌握程序文件页数第5页共6页备注资料内容1、原、辅料、包材进出货台账，成品入库、销售台账。2、不合格品台账、处理记录（包括原辅料、包材）物流部仓储组3、各库房温湿度记录，冷库运行记录。4、除虫、灭害记录。5、报废、销毁记录。1、部门质量目标及达成状况分析2、体系运行总结3、顾客满足度调查分析和总结4、治理评审（包括评审规划、会议纪要、签到表、评审报告等）5、内审（包括内审规划、首次会议及纪要、签到表、审查记录、审核报告、不合格报告及整改记录、末次会议及纪要）6、外检报告（包括托付检验、定期检验、计量检定、干净区和水质等）质量部7、内检报告（原料、成品检验记录及报告，201*年检验规划中列出的工程按周期出具报告及记录）8、不合格品处理记录9、顾客投诉处理记录。10、产品召回记录。11、现行标准（企业标准、国家标准、参照标准的更新标准）12、突发大事应急预案。13、任命书（治理者代表、质量治理人员、检验人员资质证书）14、持续改良工程（QC小组活动记录、质量改善记录）1、部门质量目标及达成状况分析2、体系运行总结3、培训规划及记录4、资质证照（在职人员安康证、技能证、资格证等）5、组织架构图、任命书。人事行政部6、会议纪要7、安全应急预案（如水、电、食堂治理方面）8、环境卫生现场治理（如6S治理、污水处理、“三废”处理装置措施及检测报告、环评报告）9、在职人员花名册、聘请规划。10、持续改良方面。1、部门质量目标及达成状况分析销售部2、体系运行总结3、顾客满足度调查记录4、顾客投诉记录文件编码LFN/SMP-ZL-023-00归口部门外部审核掌握程序文件页数第6页共6页备注资料内容1、部门质量目标及达成状况分析2、体系运行总结技术部3、产品开发规划4、产品设计开发记录5、工艺技术标准变更记录6、质量改良记录1、部门质量目标及达成状况分析2、体系运行总结3、销售合同、托付加工合同4、合同评审记录财务部

扩展阅读：23内部审核掌握程序

********科技有限公司文件标题制订部门1目的

实施内部审核，验证环境和职业安康安全活动和有关结果是否到达规定的目标，形成自我完善机制，确保公司环境和职业安康安全治理体系有效运行。2适用范围

适用于公司内部审核工作的掌握。3职责

3.1治理者代表组织、领导内部审核工作。

3.2EHS小组为内部审核的负责部门,审核组详细实施内部审核。3.3各部门协作内审工作，并负责对指出的问题进展整改。4工作程序

4.1年度审核规划

4.1.1为保持内部审核活动的持续性，EHS小组依据环境和职业安康安全治理体系的实际运行

状况，每年年初编制年度审核规划，经治理者代表审核后报总经理批准，由EHS小组详细组织实施。

4.2审核频次

4.2.1内部审核每年至少进展一次，但应确保相邻两次审核的时间间隔不超过12个月；如遇

特别状况（如外审前），治理者代表报总经理同意后，可适时安排临时审核。

4.3审核预备

4.3.1每次审核时，由治理者代表任命审核组长和审核员。审核组成员应由具备公司认定有

内审员资格的人员组成。

4.3.2审核组长编制审核实施规划，经治理者代表批准后，由EHS小组在审核开头前一周发

送到各受审核部门和单位。审核规划的主要内容包括：a)审核目的、范围；b)审核依据；c)审核组的组成；

☆☆☆☆☆☆☆☆EHS

内部审核掌握程序治理课文件编号制订日期201*-6-10版本页码A01/3治理文件☆☆☆☆☆☆☆☆********科技有限公司文件标题制订部门内部审核掌握程序治理课文件编号制订日期201*-6-10版本页码A02/3d)审核日程安排和审核分工安排（审核员不得审核与自己职责有关的工作）；e)审核留意事项。

4.3.3组长组织审核员熟识有关审核文件，编制检查表。4.4审核实施

4.4.1首次会议。由审核组长主持召开，公司领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成

员及有关人员参与，会议主要内容是：a)明确审核的目的和范围；b)重申审核规划；c)介绍审核程序和方法；d)协调审核日程。4.4.2现场检查：

4.4.2.1审核员依据审核规划和检查表所列的检查工程，通过现场检查(问询、查阅文件和

记录等)，收集治理体系运行的客观证据，并做好审核记录。

4.4.3审核结果整理：

4.4.3.1现场检查完毕后，审核组长召开审核组会议，讨论分析审核状况，汇总审核结果，

确定不符合项，填写审核报告，提出治理体系运行的评价意见。

4.4.4末次会议。由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参与，

宣读不符合报告,通报审核结果。

4.5内部审核报告

4.5.1审核组长依据审核状况，编制审核报告并送治理者代表批准后发放各受审核部门。报告

内容应包括：a)审核过程概述；b)审核的结论性意见；c)实行订正措施的建议。4.6订正措施及跟踪验证

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治理文件☆☆☆☆☆☆☆☆********科技有限公司文件标题制订部门内部审核掌握程序治理课文件编号制订日期201*-6-10版本页码A03/34.6.1责任部门在接到不符合报告后，组织有关人员分析不符合产生的缘由，制定相应订正措

施方案，填写完毕后交EHS小组。订正措施治理者代表审批后，责任部门按规定的期限执行订正措施，由EHS小组组织对订正措施实施状况进展跟踪