法律风险预防及控制(员工培训用)

第一页，共23页。企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。

第二页，共23页。

简单说，企业法律风险就是企业承担法律上的不利后果的可能性。第三页，共23页。2010年8月，黄光裕因非法经营、内幕交易、单位行贿三罪，受有期徒刑14年，罚金6亿元，没收财产2亿元。

第四页，共23页。

中国企业之殇

401%

307.30.02%平均寿命（年）法律风险防范费用支出比中国欧美日本企业美国企业投入是中国的50倍第五页，共23页。“通用电气的业务我并不担心，我担心的是有人做了法律上愚蠢的事给公司声誉带来污点，甚至使公司毁于一旦。”----杰克·韦尔奇第六页，共23页。第七页，共23页。企业法律风险管理的主要方面公司治理结构公司合同风险防范体系公司知识产权保护体系公司人力资源风险防范体系公司重大重组项目风险防范体系公司法律培训体系公司法律风险预警机制公司法律风险救济机制公司法律风险年度评估报告

第八页，共23页。因公司股权变动不规范引起的风险因股东会的召集召开程序不合法引起的风险因董事会运作不规范引起的风险因公司章程产生的风险因经理层权限行使不当产生的风险因公章印鉴管理混乱造成的风险公司治理结构第九页，共23页。第十页，共23页。因合同主体不适格产生的风险因代理权不明产生的风险因合同内容及条款不清晰产生的风险因合同效力产生的风险因争议管辖产生的风险因合同履行产生的风险因证据保管产生的风险合同管理第十一页，共23页。第十二页，共23页。第十三页，共23页。知识产权保护法律体系第十四页，共23页。人力资源1.招聘录用风险，诸如：员工招聘广告风险、欺诈录用风险、招用学生及未成年工风险、零工资风险、违法收取履约保证金风险等；2.劳动合同风险，诸如试用期问题、劳动合同效力问题、违约金问题、保密及竞业禁止问题、不订立书面劳动合同等；3.员工待遇风险，诸如：工资的不足额或不按时发放、发放工资不按规定造具工资表或工资清单、不支付加班工资、不买或不按规定买社保、不提供规定安全保护条件、超时加班、特殊员工未予特殊对待等；4.风险监管制度风险，诸如：规章替代合同、规章违反法律法规规定或原则精神、风险监管制度未经民主讨论通过或未经公示或宣传等；5.企业人员及违规人员处理与合同解除风险，诸如：违规人员处罚、不按规定辞退员工、不支付经济补偿金等。第十五页，共23页。因尽职调查不彻底产生的风险因违反产业政策产生的风险因重组或投资程序不合法产生的风险因违反国有资产管理产生的风险因投资不实或资金不到位产生的风险股东财产与公司财产混同产生的风险因历史遗留问题处理不当引起的风险因审批或监管引起的风险企业重组及对外投资第十六页，共23页。企业法律风险管理的主要方面公司治理结构公司合同风险防范体系公司知识产权保护体系公司人力资源风险防范体系公司重大重组项目风险防范体系公司法律培训体系公司法律风险预警机制公司法律风险救济机制公司法律风险年度评估报告

法律风险排查分类第十七页，共23页。法律风险管理过程法律风险分析法律风险评估公司法律风险管理现状分析评估内部环境信息外部环境信息运用风险识别方法识别企业存在的法律风险与成因，生成公司法律风险列表。分析评估上述法律风险的关联性、发生几率和损害程度。根据评估结果，进行风险战略管理设计、管理规划、组织职能规划、风险文化建设、风险流程梳理、信息系统建设、风险措施实施等。法律风险识别法律风险控制措施监督检查评估法律风险应对第十八页，共23页。法律风险防范法律风险研究法律风险分析法律环境调查根据风险的级别和可行性，排定顺序，分析风险存在的原因，依据法律规定提出解决方案。风险划分为不同类别，分析每类、每个风险的大小调查了解，确保信息客观。法律风险管理体系风险解决的同时，建立法律风险预防的管理流程制度，构建法律风险防火墙。随着模块流程制度的建立，模块成熟，法律风险管理体系建立法律风险的解决思路第十九页，共23页。5、确认和及时处理2、标示风险点4、评估和衡量风险3、全程监控风险6、报告及反馈8、总结及优化1、设立制度法律风险管理体系的运作第二十页，共23页。简单的闸口与服务。比如：法律咨询诉讼案件合同审核法律部门预见到了法律风险，但只是简单的帮助业务部门预防法律风险。信息化法务系统信息化的内控体系专利增值服务平台流程的提供风险管控的示范风险管控的推进优化法律风险管理的成长路线第二十一页，共23页。

围绕企业总体经营目标，通过执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，包括风险管理策略，风险管理措施、风险管理的组织职能体系、信息系统和内部控制系统。做到：事前——高瞻远瞩