2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共50题）1、一般来说，基金的定期报告包括（）A.季度报告、年度报告B.年度报告、半年度报告C.年度报告、月度报告D.月度报告、季度报告【答案】A2、股权投资基金对目标公司的尽职调查内容不包括（）。A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B3、在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、（2020年真题）股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（2020年真题）关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）。A.基金运营风险B.基金未托管风险C.基金损失的风险D.税收风险【答案】B6、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】B7、反摊薄条款的主要作用是（）。A.保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释B.当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利C.当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密D.企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同【答案】A8、以下关于合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资说法正确的是（）A.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经2/3合伙人的同意，并依法订立书面入伙协议B.新合伙人享有比原有合伙人更低的权益，承担不同的责任C.新合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任D.合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定实行注册认缴资本制【答案】C9、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回活动不属于募集行为C.基金份额的发售属于募集行为D.基金份额的认/申购属于募集行为【答案】B10、下列关于法律尽职调查的表述中，错误的是（）。A.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题B.高级管理人员、重大合同属于法律尽调关注的重点问题C.税收及政府优惠政策属于法律尽调关注的重点问题D.法律尽调的作用是帮助股权投资基金全面地评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险【答案】A11、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，首先应由合伙人（）。A.按照计划出资比例分配、分担B.平均分配、分担C.协商决定D.按照实缴出资比例分配、分担【答案】C12、股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D13、关于瀑布式收益分配体系，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的分配通常采用瀑布式的收益分配体系B.项目投资退出的资金先返还至基金投资者C.当投资者收回大部分投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益D.上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配【答案】C14、中国证券投资基金业协会采用会员制，对此下列说法错误的是（）。A.证券投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员B.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员C.证券投资基金托管人必须加入基金业协会成为会员D.股权投资基金服务机构可以不加入基金业协会【答案】B15、关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（）A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资【答案】B16、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.基金投资人【答案】C17、下列（）不是合格投资者。A.金融资产不低于300万元的个人B.净资产不低于500万元的机构C.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D.净资产不低于1000万元的机构【答案】B18、我国股权投资基金是指投资于企业（）股权的投资基金。A.公开发行和交易B.非公开发行和交易C.公募D.发行和交易【答案】B19、目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序（）。A.特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认（非强制）B.特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）C.特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认（非强制）D.特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）【答案】B20、股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（）基金合同。A.必须执行B.无权执行C.无权解除D.有权解除【答案】D21、（2021年真题）关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】D22、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是（）。A.办理股份公司设立手续B.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料C.验资机构验资并出具验资报告D.召开股东会并作出同意改制的决议【答案】B23、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D24、关于基金财产保管机构，描述不正确的是（）A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管C.为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者决定是否进行托管【答案】D25、投资机构投资后管理阶段信息获取的主要方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、（2017年真题）投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.将所购买的基金权益拆分，平价分销给不特定的人群C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金权益拆分，加价分销给不特定的人群【答案】A27、（）是在每个收盘日15：00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。A.撮合成交B.点击成交C.互报成交确认申报D.收盘自动匹配成交【答案】D28、（2017年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示【答案】D30、（2019年真题）企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】B31、并购基金的投资后管理主要是通过重整来实现产业转型升级和价值提升，其整合主要通过（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、（2017年真题）将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是（）的要求。A.合规性原则B.安全性原则C.保密性原则D.独立性原则【答案】D33、基金管理人聘请的律师应遵守（）原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。A.审慎、勤勉尽责、客观B.诚实守信、勤勉尽责、审慎C.独立、客观、公正D.公开、公平、公正【答案】B34、网站公示的股权投资基金基本情况包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C35、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）。A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字B.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.禁止恶意贬低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较【答案】D36、合伙人为自然人时，比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用（）的五级超额累进税率，计算征收个人所得税；合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。A.5%~30%B.5%~35%C.5%~40%D.5%~45%【答案】B37、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（）。A.股权投资基金的设立B.股权投资基金的组织C.股权投资基金的投资D.股权投资基金的发起【答案】A38、关于反摊薄条款，下列说法错误的是（）。A.根据保护程度不同，反摊薄保护可以采取完全棘轮和加权平均两种方式B.反摊薄条款又称反稀释条款C.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款D.加权平均比完全棘轮更大限度地保护投资者【答案】D39、增值服务目的不包括（）。A.降低投资风险B.锁定基金投资业绩C.协助被投资企业实现更好更快的发展D.增加投资机构品牌内涵和价值【答案】B40、股权投资基金募集机构应当向（）宣传推介股权投资基金。A.特定对象B.公众C.购买公募基金的客户D.股民【答案】A41、关于财务尽职调查，表述正确的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A42、市场上的股权投资基金通常委托（）进行管理。A.商业银行B.专业机构C.金融机构D.私人公司【答案】B43、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（）另行制定。A.基金业协会B.证券业协会C.证券公司D.证监会【答案】A44、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券【答案】A45、（2018年真题）关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌要求中，以下表述错误的是（）A.股权明晰，股票发行和转让行为合法合理B.业务明确，具有持续经营能力C.公司进行了股改的，存续期从股改确认完成时计算D.公司须依法设立并存续满两年【答案】C46、（2021年真题）关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】C47、股权投资基金项目的退出方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D