第六章-国际贸易政策

第六章国际贸易政策主要内容：1.对外贸易政策概述2.重商主义3.自由贸易政策与理论4.保护贸易政策与理论5.超保护贸易政策与理论6.当代国际贸易政策与理论对外贸易政策的演变强制性的贸易保护主义自由贸易政策保护贸易政策欧洲资本原始积累时期（15~17世纪）产业革命后（18世纪中叶）资本主义自由竞争时期（19世纪）超保护贸易政策贸易自由化新贸易保护主义资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代）垄断代替自由竟争（20世纪初）滞胀出现后（70年代后）第一节对外贸易政策概述一、对外贸易政策的意义1、对外贸易政策的含义与性质

含义：是一国政府在其社会经济发展战略的总目标下，运用经济、法律和行政手段，对对外贸易活动进行有组织的管理和调节的行为。

性质：是一国对外经济和政治关系政策和措施的总体，属于上层建筑的一部分。对外，它服务于一国的对外经济和政治的总政策；对内，为发展经济服务，并随着国内外的经济基础和政治关系的变化而变化。2、目的：

（1）促进经济发展与稳定

（2）加强和完善经济体制(市场经济和计划经济)

（3）获取良好的国际经济与政治环境二、对外贸易政策的类型1、自由贸易政策：国家取消对进出口贸易和服务贸易的限制和障碍，取消对本国进出口贸易和服务贸易的各种特权和优待，使商品自由进出口，服务贸易自由经营，也就是说国家对贸易活动不加或少加干预，任凭商品、服务和有关要素在国内外市场公平、自由的竞争。

---自由贸易政策产生于18世纪初的英国。---完全意义上的自由贸易政策是不存在的。比如香港自由贸易区

---现实的自由贸易政策是指国家取消或减少对进出口贸易的限制和障碍，取消和减少对本国进出口商品的各种特权和优惠。---当今的贸易自由化则意味着降低政府对外贸的控制和直接干预，而代之以价格机制（如关税等）的调节，扩大服务市场的准入，取消对投资的限制。贸易自由化-自由贸易？例如，关税总协定2、保护贸易政策：保护贸易政策（Protectivetradepolicy）国家广泛利用各种措施对进口和经营领域与范围进行限制，保护本国的产品和服务在本国市场上免受外国产品和服务的竞争，并对本国出口的产品和服务给予优待与补贴。国家对于贸易活动进行干预，限制外国商品、服务和有关要素参与本国市场竞争，提高本国商品、服务和有关要素在国际市场上的竞争能力。

比如：进口：配额制；在上世纪80年代我国的汽车征关税，100%-150%，现在20%左右。出口：退税，补贴。

保护贸易政策开始于西欧资本原始积累时期的重商主义，在资本主义自由竞争时期出现了美国和德国发展幼稚工业的保护贸易政策。3、二战后贸易政策的演变

二战后，随着世界经济的恢复和发展，从世界50年代到70年代初，发达市场经济国家在美国主导下，创建了1947年关税总协定，推动了贸易自由化。

70年代以后在经济衰退的影响下，发达国家出现了新贸易保护主义（比如：08年下半年-09年上半年对我国的双反调查，保护国内大企业）和战略贸易政策，抑制贸易自由化的进程。

整体而言，贸易自由化是贸易政策的主流：在经济发展不平衡和产业竞争力变化的情况下，不时出现的新贸易保护主义干扰贸易自由化。三、对外贸易政策的制定与执行1、制定对外贸易政策时考虑的因素

本国经济结构与比较优势本国产品在国际市场上的竞争能力（思考，什么样的产品需要保护？）本国与别国经济与投资方面的合作情况（走的近的或者不近国家之间-例如东盟自由贸易协定；与非洲的特惠协定等）本国国内物价和就业状况本国和他国的政治关系本国在世界经济、贸易组织中享受的权利和承担的义务等。

各国对外贸易政策的制定和修改是由国家立法机构进行的。竞争力较强的情况下不需要国家保护，竞争力小但希望发展的会给予保护，竞争力弱，但国家不希望其发展，就会任其消亡。2、对外贸易政策的执行

通过海关对进出口贸易进行管理（有形商品：货物，物品<行李等，不买卖>、运输工具）；国家广泛设立各种机构—例如：商检，贸促会，负责促进出口和管理进口；国家政府出面参与各种国际经济贸易等国际机构与组织—例如，国际贸易谈判代表，进行国际经济贸易等方面的协调工作。第二节重商主义（Mercantilism)

15世纪末，资本主义的生产方式在西欧萌发，封建庄园瓦解，商品经济发展，各国国内的统一市场形成，世界市场在一定的范围内形成。西欧各国采取措施，鼓励发展对外贸易。早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重商主义应运而生。重商主义的基本观点重商主义的财富观是贵金属。扩大财富的途径：增加对国内金银的开采,开展对外贸易或者掠夺世界的贵金属是有限的，在国际贸易中一国的盈利就是另一国的损失。为增加国家贵金属存量，国家必须积极干预经济,实行保护性贸易的政策。早期重商主义晚期重商主义其代表人物是法国的Thomas·Mun。主张保持全国的对外贸易顺差，以增加货币的流进被称为“贸易差额论”其代表人物是英国的W.Staffor他们主张在对外贸易中的每笔交易都保持顺差，以增加货币的流进。重金主义又被称为“货币差额论”

托马斯·孟

“我们倘使只看到农夫在下种时候的行为，只看到他将许多很好的谷粒抛在地上，我们就会说他是一个疯子而不是一个农夫了。但是当我们按照他的收获，也就是他的努力的最终结果，来估计他的劳动时候，我们就会知道他的行动的价值及其丰富的收获了”

“英国得之对外贸易的财富”商务印书馆1978，P19

早期重商主义晚期重商主义早期重商主义的对外经济政策：直接管制汇率和贵金属交易的方法实现国内贵金属的存量增加禁止金银出口。禁止出口商接收外国非金银货币。汇率由官方直接控制，实行固定汇率制。晚期重商主义的对外经济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加。利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品进口。限制原料出口，以保证国内加工业的发展。早期重商主义晚期重商主义—外国商人离境时只能带走商品，不能带走本国货币。鼓励中转贸易保护本国弱小企业的发展。实行奖励出口政策

一个重商主义者的论调所有处于弱小产业时期的制造业不仅需要关心，而且需要付出相当的代价来哺育他们，以便使他们发展到强有力的生机勃勃的阶段。

重商主义开始让位于自由贸易主义

18世纪60年代到19世纪60年代，欧美先进的国家相继完成了工业革命，产业资本占据了主导地位。这些国家经济的发展突破了国家的范围，出现了近代意义上的国际分工和国际交换。代表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由贸易主义。第三节自由贸易政策与理论一、自由贸易理论的主要内容：

1、自由贸易可形成互相有利的国际分工。在自由贸易下，各国可按照自然条件，比较利益和要素丰缺状况，专门生产其有利较大或不利较小的产品，这种国际分工可带来很多利益，如专业化的好处、要素的最优配置、社会资源的节约以及技术创新等等。

2、扩大真实国民收入。各国根据自己的禀赋条件发展具备比较优势的部门，要素就会得到合理有效的分配和运用，再通过贸易以较少的花费换回更多的东西，从而增加国民财富。没有关税等可以减少成本。

3、自由贸易下，由于进口廉价商品，国民开支减少，并可以减少走私。4、自由贸易可加强竞争，减少垄断，提高经济效益。比如：过度保护会提升企业的惰性。

5、自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。对外贸易可阻止国内利润率下降的趋势，通过商品进出口的调节，可以降低成本，提高收入水平，增加资本积累，使经济得以不断发展。绝对成本理论历史背景与提出者

18世纪60年代，英国开始了产业革命。新兴的资产阶级为了从海外市场获得更多的廉价原料并销售其产品，迫切要求扩大对外贸易，而重商主义的一系列贸易保护政策却严重束缚了对外贸易，阻碍了资本主义大工业的发展。

这种要求，必然要反映到经济思想上来。这就是重商主义衰落和古典学派兴起的大背景。

亚当斯密亚当●斯密（AdamSmith,1723-1790）是18世纪英国著名经济学家。在经济思想史上，斯密被尊为古典经济学派的创始人。1776年，斯密出版了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作《国民财富的性质和原因的研究》(简称《国富论》)。绝对成本理论主要内容斯密理论的中心是经济自由主义

斯密主张自由竞争、自由贸易，自由放任、依靠市场这个“看不见的手”来对市场的供求关系进行自发调节，维持均衡，控制社会利益，从而使社会获得进步和稳定。斯密对重商主义的三点批判1、斯密批判了重商主义的财富观衡量一国是否富裕的标准不是该国拥有的金银数量，而是其劳动生产率的高低。2、批判了重商主义主张国家干预经济的论点。3、斯密批判了重商主义关于一国能持续积累金银财宝的观点。

斯密提出分工可以提高劳动效率分工可以提高劳动的熟练程度，劳动者的技能因专业而精进。分工可以使每个人专门从事某项工作，节省与生产无关的时间。分工有利于发明创造，改进工具。绝对成本理论主要内容国内的分工也适用于国家之间，分工的原则是绝对优势或绝对成本（absolutecost）斯密把适用于家庭之间或一国内部的分工原则推广到国家之间，主张各国应本着发挥各自优势的原则进行国际分工。国际分工的基础是各国的自然禀赋或后天的有利条件自然优势是指一国先天具备的气候、土壤、矿产等相对固定状态的优势；获得性优势是指后天获得的优势比较成本论历史背景及作者生平

李嘉图继承发展了斯密的理论，提出了比较成本论。比较成本论也是英国资产阶级在争取自由贸易的斗争中产生和发展起来的。

《谷物法》是18世纪末19世纪初英国大地主阶级为了提高地租收入，防止进口谷物竞争，实行农业保护政策而由议会通过的限制谷物进口的法案。成本增加人民的支出外国的高关税一国不仅可以依据绝对优势原则参加国际分工和国际贸易，即使一个国家在生产上没有任何绝对优势，只要它与其他国家相比，生产各种商品的相对成本不同，那么，仍可以通过生产相对成本较低的产品并出口，来换取它自己生产中相对成本较高的产品，从而获得利益。这一学说当时被大部分经济学家所接受，时至今日仍被视作是决定国际贸易格局的基本规律，是西方国际贸易理论的基础。“两优择其重，两劣择其轻”

比较成本论概述假定A、B两个国家生产X、Y两种产品，A生产X、Y的成本都低于Ｂ，但X比Y低的更多，则A在X的生产上具有比较优势；同理，Ｂ生产X、Y的成本都高于A，但Y与X相比高的少些，则B在Y的生产上具有比较优势。约翰·斯图亚特·穆勒（JohnStuartMill1806～1873年）是英国经济学界的重要人物，是李嘉图的追随者，也有人称他是“最后一个古典主义者”。1848年，他出版了其代表作《政治经济学原理》。论述了他的相互需求原理（其自称“相互需求方程式”）认为国际商品交换比例是由相互需求的强度决定的。一、关于商品交换上下限的分析二、贸易利益的分配决定于相互需求强度三、关于相互需求方程式的分析

在国际分工的条件下，两个国家各自生产不同的产品并相互交换，这两种产品的交换比例必须等于两国相互需求对方产品总量的比例。四、简评

解决了国际贸易为双方带来利益的范围问题，发展了李嘉图的理论，使其成为更加完整的理论。

没有坚持李嘉图的劳动价值。穆勒理论的分析方法有创新。是一种“比较利益论”，有别于李嘉图的“比较成本论”。

阿尔弗雷德·马歇尔(1842-1924)19C末20C初英国乃至世界最著名的经济学家。他于1890年发表的《经济学原理》，被看作是《国富论》《政治经济学及赋税原理》齐名的著作，构成了现代经济学的基础，在马歇尔在世时就出版了8次之多，成为当时最有影响的专著，多年来一直被奉为英国经济学的圣经。而他本人也被认为是英国古典经济学的继承和发展者相互需求均衡决定贸易条件

穆勒用相互需求方程式说明贸易条件或国际交换比例的决定，而马歇尔则是用提供曲线解释贸易条件或国际交换比例。相互需求均衡决定贸易条件1、提供曲线。是表示一个国家贸易条件的曲线，它表示一国想交换的进口产品的数量与所愿出口的本国产品数量之间的函数关系。2、均衡贸易条件的决定3、均衡贸易条件的变动与恢复4、提供曲线弯曲的原因效用角度；成本角度。

相互需求均衡决定贸易条件

简评积极意义

马歇尔理论是对比较成本论的较好补充。

马歇尔分析方法有创新。主要缺陷

马歇尔的供求价值论是片面的。

马歇尔的理论缺少创新。第四节保护幼稚工业的贸易政策一、保护幼稚工业的贸易理论1、理论提出者：李斯特（1789-1846），德国经济学家2、专著：《政治经济学的国民体系》

3、主要论点：

（1）首先，李斯他根据国民经济发展程度，把国民经济的发展分为五个阶段，即“原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期”。各国经济的发展阶段不同，采取的贸易政策也应不同。

处于农业阶段的国家应该实行自由贸易政策，以有利于农产品的自由输出，同时自由输入外国的工业品，以促进本国农业的发展，并培育工业化的基础。

处于农工业阶段的国家，由于本国已有工业的发展，但并未发展到能与外国产品相竞争的地步，故必须实施保护关税制度（保护贸易政策），使它不受外国产品的打击。这一阶段就是所谓的幼稚工业阶段。

而农工商阶段的国家，由于国内工业品已经具备国家竞争力，国外产品的竞争威胁已不存在，故应实行自由贸易政策以享受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。

比如我国产业的发展：

第一产业（农业）—第二产业（工业）—第三产业（服务业）3、主要论点：（2）李斯特保护贸易政策的目的是促进生产力的发展。他提出的保护对象的条件是：

A、农业不需要保护。只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟期尚远，才适宜于保护。

B、一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争者时，也不需要保护。

C、只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。李斯特提出的保护时间以30年为最高期限。在此期限内，被保护的工业还扶持不起来，则不再予以保护，任其自行垮台。3、主要论点：

（3）保护幼稚工业的主要手段：

通过禁止输入与征收高关税的办法来保护幼稚工业。关税制度是最重要的手段。

例如，外国商品的价格为30，本国商品价格为50，就要至少征收70%的关税，本国商品才会有竞争力；

如果外国商品的价格为20，至少应征收的关税为150%。

（4）保护的最终目的：实行自由贸易第五节超保护贸易政策超级保护贸易政策与保护幼稚工业的区别？保护的对象不同：保护幼稚工业；超级保护贸易是保护非常成熟的大企业。一、超级保护贸易政策的兴起

在第一次世界大战与第二次世界大战之间，资本主义国家发生经济危机期间盛行。二、超保护贸易政策的特点1、保护的对象扩大了；2、保护的目的变了，（渡过经济危机）；3、保护转入进攻性（占领国内市场和国际市场）；4、保护大企业资产阶级利益；5、保护的措施多样化（关税，非关税壁垒措施等）。（二）超保护贸易政策的理论

代表人物：凯恩斯（1883-1946），英国经济学家。凯恩斯的著作《就业、利息和货币通论》

在资本主义经济危机（1929-1933）后，凯恩斯认为保护贸易政策能够保证经济繁荣，扩大就业，缓和危机。

1.关于进出口量对国内经济的影响首先，凯恩斯主义者对进口、出口的性质进行了解释。他们认为,进口与储蓄、政府税收一样，在国民收入流量模型中属于漏出，漏出对国民收入是一种收缩性的力量，即漏出的增加将使国民收入减少。而出口与投资、政府支出一样，在国民收入流量模型中属于注入，注入的变动引起国民收入的同方向变动,即注入的增加将提高国民收入水平，注入的减少将降低国民收入的水平。

其次，他们对国际贸易差额与国内经济(国民收入量及就业)的影响进行了分析。凯恩斯曾进行过说明：总投资由国内投资和国外投资构成。国内投资额的大小决定于“资本边际效率”(这是指每增加一单位的投资，可预期得到的利润率)和利息率。

国外投资额的大小决定于贸易顺差的大小。贸易顺差可以为一国带来黄金。可以扩大支付手段，压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资。在国内投资不变的情况下，这有利于缓和危机和扩大就业，从而增加国民收入。而贸易逆差会造成黄金外流使物价下降，招致国内经济萧条，增加失业人数、没有好处。

正因为如此，他们极力提倡国家干预对外贸易活动，运用各种保护措施，以扩大出口、减少进口，以争取贸易顺差。2、凯恩斯乘数理论：凯恩斯把反映投资增长和国民收入扩大之间的依存关系称为乘数或倍数理论。新增加的投资引起对生产资料的需求增加，从而引起从事生产资料的人们的收入增加，他们的收入增加又引起对消费品需求的增加，从而又导致从事消费品生产的人们收入的增加。如此推演下去，结果由此增加的国民收入总量会等于原投资增加量的若干倍。增加的倍数取决于“边际消费倾向”。边际消费倾向=消费额/收入增加额

现假定新增加的投资为100美元，它用于购买投资品便成了投资品生产者(雇主和工人)增加的收入；如果投资品生产者只消费其新增收入的90%，于是向他们出售商品的人们便得到90美元的收入；如果这些人又消费其收入的90%，即81美元，这又成为向他们出售商品的人们增加的收入…如此继续下去，收入也随之增加。收入增加的总和为无穷等比数列：K=1/(1-边际消费倾向)

其中：边际消费倾向=消费额/收入增加额ΔY=K*ΔI△Y表示国民收入的增加，K表示乘数，△I表示投资的增加凯恩斯得到了国民收入（Y）与投资量（I）之间的确切关系，将其经济理论导向经济政策，并指导经济实践。所谓乘数，是指在一定的边际消费倾向条件下，投资的增加（或减少）可导致国民收入和就业量若干倍的增加（或减少）。收入增量与投资增量之比即为投资乘数。以公式表示为：K=△Y/△I

其中，K表示乘数，△Y表示收入增量，△I表示投资增量。同时，由于投资增加而引起的总收入增加中还包括由此而间接引起的消费增量（△C）在内，即△Y=△I+△C，这使投资乘数的大小与消费倾向有着密切的关系，两者之间的关系可用数学公式推导如下：

K=△Y/△I=△Y/(△Y-△C)=1/(1-△C/△Y)

其中，△C/△Y为边际消费倾向。由上式可见，边际消费倾向越高，投资乘数越大，反之则投资乘数越小。2、对外贸易乘数理论ΔY=[ΔI+（ΔX-ΔM）］*K△Y表示国民收入的增加，K表示乘数，△I表示投资的增加，ΔX代表出口增加额，ΔM代表进口增加额请根据下表计算某国2003年的国民收入总额单位：美元投资额出口额进口额2002年3000亿30