辽宁省地方财政科技三项费用投入状况分析研究的论文

辽宁省地方财政科技三项费用投入状况分析研究的论文一、总体构想和研究思路1.科技三项费用〔以下简称科三费〕是和地方财政科技拨款的重要组成部分。财政科三费在辽宁的流向和使用情况，我们无从准确了解，不在本章研究内容之列。2.本章通过对辽宁地方财政科三费投入状况和运行效益的回顾与总结，对其发展态势和投入水平进行描述和定位，指出存在的一些主要问题，为其它章节对问题的深层次分析和对策的提出奠定基础。3.本章把研究的重点放在“九五〞期间〔1996-2000年〕。这一方面是受限于统计数据资料，但更重要的考虑，是能使我们的分析更具针对性和有现实意义，更好地为当下的科技部门管理工作服务。4.本章的分析研究从以下四个层次进行：〔1〕通过全省总量〔包括省本级、市本级、区〔县〕级〕的分析，判断辽宁地方财政科三费的总体发展态势及在全国的水平；〔2〕通过对省本级中省科技厅掌握的科三费的分析，判断其发展态势并利于在各省之间进行比较研究；〔3〕由于不掌握各市科技三项费的具体使用情况，我们只对省科技厅科三费运行效益进行了分析，但也应该能从总体上基本反映出全省的情况。〔4〕对市级科三费〔含区〔县〕级〕和市本级科三费〔不含区〔县〕级〕的分析，主要判断各市科三费的投入水平及发展态势；5.为了使分析结论更具可信性，本章尽量采用连续性数据，并大量地使用了统计表格，主要分析结论都建立在对相对量指标上〔文中有关的主要统计指标解释附本章后〕。11665.CoM二、全省地方财政科三费投入现在状况1.总量增长迅速，发展势头良好2000年，全省地方财政科三费首次突破10亿元大关，从上年的7.59亿元猛增至10.24亿元。“八五〞以来，总量始终居于全国三甲之列。“九五〞期间累计投入科三费33.87亿元，为“八五〞期间的2.66倍。地方财政科三费占地方财政支出的比重不断提高。2000年，占地方财政支出的比重已接近2%，比1995年增长1.51个百分点。“九五〞期间,地方财政科三费的年均增长速度为24.14%,而同期全省地方财政支出增长速度为24.1%,高出0.04个百分点；占地方财政收入和全省比重的比重呈连续上升势头。2000年分别占4.35%、0.22%,为近年来最高。“九五〞期间，占地方财政科技拨款比重均在60%以上，平均为64.81%，远远高于全国地方财政49.59%的平均水平。同“八五〞期间比较，这一比重增长了7.21个百分点。表1“九五〞期间辽宁地方财政科三费基本情况年份19961997199819992000全省地方财政科三费〔亿元〕4.635.086.337.5910.24年增长速度〔%〕31.539.7224.6119.9134.91占全省地方财政科技拨款比重〔%〕62.5560.9164.0668.2768.26占全省地方财政支出比重〔%〕1.471.491.621.661.98占全省地方财政收入比重〔%〕2.942.933.033.384.35占全省比重〔%〕60.180.22全国地方财政科三费〔亿元〕49.9063.7773.8894.93120.12占全国地方财政科技拨款比重〔%〕47.1647.6049.6350.4253.14占全国地方财政支出比重〔%〕0.860.950.951.041.14数据;及有关说明:1.本文所引用数据，除另有注明之外，均来自科技部、财政部全国地方财政科技拨款统计结果。2.地方财政科技三项费、地方财政科技拨款和地方财政支出均采用当年价格，在计算增长速度时未考虑价格因素。表２-1地方财政科技三项费在全国位次情况亿元辽宁广东吉林山东江苏四川浙江河南黑龙江福建河北1995年3.523.733.222.432.332.191.781.401.481.381.24在全国位次21345679811131996年4.634.784.463.423.293.012.192.031.991.971.91在全国位次21345678910111997年5.086.315.774.374.342.702.942.652.232.743.14在全国位次31245971011861998年6.337.404.626.264.992.784.082.762.722.993.74在全国位次21534961011871999年7.6013.102.567.975.723.115.593.664.124.274.34在全国位次311624115108762000年10.2421.472.629.257.923.609.183.54在全国位次21163512413867表２-2地方财政科三费占地方财政支出比重在全国位次情况%辽宁北京吉林山东江苏四川浙江陕西福建1995年1.290992.660.880.920.790.990.790.80在全国位次2416584871996年1.470.863.070.951.060.921.030.850.98在全国位次211173941261997年1.490.773.481.221.011.22在全国位次217175123931998年1.620.782.431.281.180.871.420.971.17在全国位次2171451431181999年1.661.101.091.451.180.861.621.041.53在全国位次111125101721342000年1.980.701.011.511.340.802.130.941.58在全国位次22113571611542.和财政科三费投入水平相比，尚有不小差距“九五〞期间,财政科三费的年均增长速度为26.66%,高出辽宁2.12个增长百分点；科三费占财政支出的比重虽从最初的7.21%降至2000年的5.02%，但也远远高于同期辽宁1.47%至1.98%之间的水平；科三费占全国比重的最高值为0.31%、最低值为0.23%，最低值也高于辽宁的最高值水平。表3“九五〞期间全国财政科三费基本情况年份19961997199819992000全国财政科三费〔亿元〕155.01189.97189.90272.80277.22年增长速度〔%〕34.6127.8015.8528.4926.53占全国财政科技拨款比重〔%〕44.4646.4643.3050.1648.16占全国财政支出比重〔%〕7.217.506.086.575.02占国家财政收入比重〔%〕2.092.201.922.382.07占全国比重(%)40.330.313.和兄弟省市相比，面临严峻挑战(1)和领头羊广东比，差距在不断拉大1996年，广东的地方财政科三费为4.78亿元，我们仅与之相差0.15亿元。但到2000年,广东已达21.47亿元，为辽宁的2.1倍;1996年，辽宁的地方财政科三费占地方财政支出的比重为1.47%，要远远高于广东0.80%的水平，但到2000年,广东已达1.99%，反超过辽宁0.01个百分点。从中可以看出，广东的地方财政科三费，无论规模总量还是相对投入强度，从“九五〞以来其发展速度都要远远高于辽宁，我们和广东的差距正在迅速拉大。究其原因，我们认为主要在于经济实力之间的差距。从总量看，1996年广东为辽宁的2.06倍，2000年为辽宁的2.07倍；从地方财政收入看，1996年广东为辽宁的3.07倍，2000年则为辽宁的3.87倍；从地方财政支出看，1996年广东为辽宁的1.91倍，2000年则为辽宁的2.09倍；从地方财政科技拨款看，1996年，辽宁和广东基本持平，但到了2000年，广东则为辽宁的2.1倍。从中可以看出，科技和经济发展之间有极为密切的关系。表4广东、辽宁地方财政科三费对比情况亿元1996年2000年广东(a)辽宁(b)a/b广东(a)辽宁(b)a/b国内生产总值()6519.143157.692.069662.234669.062.07地方财政收入479.45157.53.04910.56235.43.87地方财政支出601.23314.781.911080.31518.082.09地方财政科技拨款11.817.411.5939.4213.502.92其中:科技三项费4.784.631.0321.4710.242.10科技三项费占地方财政支出比重(%)0.801.470.541.991.981.01资料;:〔从上年全国的第7位升至第3位，位居北京〔39022万元〕、天津〔21075万元〕之后，略高于上海〔19237万元〕；占省本级财政支出比重为2.36%，居宁夏〔2.58%〕、浙江〔2.45%〕之后,居全国第3位。整个“九五〞期间，省本级科三费的平均增长速度为24.5%，增长速度应该说不慢。但由于低于同期省本级财政支出年均增长速度1.1个百分点，占省本级财政支出的比重也由1996年的2.88%降至2000年的2.60%。表5“九五〞期间省本级科三费情况年份19961997199819992000省本级科三费〔万元〕1210011850127912063627535比上年增长〔%〕--5.999.2361.3333.43占省本级财政支出比重〔%〕2.882.622.322.332.60省本级地方财政支出〔万元〕4198924516955503828862971058125比上年增长〔%〕-7.5721.8561.0311.94注：省本级科技三项费含风险资金,其中1999年5000万元,2000年15000万元。表6-1省本级科三费在全国位次情况万元辽宁北京上海山东广东江苏黑龙江陕西天津1999年206363902219237179401307510354124511281121075在全国位次314581410722000年275353408121160125791780311332137901536136987在全国位次324116141091表6-2省本级科三费占省本级财政支出比重在全国位次情况%辽宁浙江宁夏山东陕西山西吉林云南广西四川1999年2.362.452.581.781.771.771.521.441.411.35在全国位次321455789102000年2.602.661.711.071.360.930.7在全国位次214118910716212.省科技厅科三费增长停滞不前2000年，归口省科技厅管理的省本级科三费为10291万元，和上年比没有变化，比“九五〞起始年还有所减少。1999、2000年，省财政从科三费中分别列支5000万元、15000万元用于支持风险投资，这样实际归口省科技厅管理的科三费并未增长，2000年仅居全国第9位，比上年又后移一位，远远落后于北京、上海之后，也低于我们的近邻黑龙江。由于省财政计划5年内将风险投资资金从省本级科三费中列支10亿元，预计省科技厅管理的科三费数量在今后一个时期内很难有大的增长。表7省科技厅科三费在全国位次情况万元辽宁北京上海黑龙江广东天津江苏山东山西河南1999年102911841019237121551170011190110451099077207388在全国位次821345679102000年102912753121160137901570011581123201170080498033在全国位次9124375611123.省本级科三费中科技厅所占比重下降趋势明显1996年，归口省科技厅管理的科三费占省本级财政支出的比重约为90%，但到2000年，这一比重仅为37.37%；占省本级财政支出的比重也从2.58%降到不足1%。可以说，归口省科技厅管理的科三费无论是绝对量还是相对量，下降趋势都非常明显。表8“九五〞期间归口省科技厅管理的科三费情况年份19961997199819992000省本级科三费中省科技厅经费〔万元〕1085010200111411029110291占省本级科三费比重〔%〕89.6786.0887.1049.8737.37占省本级财政支出比重〔%〕2.582.262.021.160.97从全国1999年的情况看，省本级科三费全部或基本全部由省科技厅掌握的省市有江苏、上海、福建、湖北和黑龙江，但也有约1/3的省份在50%以下。2000年,辽宁仅为37.37%，在全国列第23位，比上年后移3位。对于这种状况，在我们没有进行深入调查研究之前，不好对此妄加评断，但从管理部门的职能和科技发展的自身特点，这一比例过低无疑会削弱省科技厅各项科技计划的资金支持力度，不利于国家科技计划项目和国家中小型企业技术创新基金匹配资金的落实，对科技事业的发展带来不利的影响。表9省科技厅科三费占省本级科三费比重在全国位次情况%注:1.江苏省科委管理的科技三项费大于省本级总数，这与财政决算体制有关，省本级决算数是指安排在省级单位的经费，省级经费安排在非省级单位，不列入省本级决算。2.海南、西藏没有提供省本级决算数字。三、省科技厅科三费运行效益分析对地方财政科三费的执行情况的跟踪和调查，一直是我们科技管理工作的一个非常薄弱的环节。以省科技厅科三费执行情况为例，1966年原省科委根据对科研经费归口管理的决定，开始负责编制、分配科三费和科学事业费，由于没有建立相应的统计调查制度，直到当前，也很难对科三费的运行效益进行科学准确的分析和评价。另外，由于科三费是归口管理，省计委、经贸委等有关部门掌握的科三费的执行情况，我们更是无从了解。在此，我们只截取了“九五〞期间，对省科技厅科三费支持的各类科技计划的执行情况进行了分析。由于掌握的统计数据十分有限，统计数据本身也比较粗略，以下的分析结论仅供有关部门参考。1.坚持“有限目标、突出重点〞，项目资助强度增强为使科技计划结构合理、层次分明、重点突出，省科技厅对科技计划体系作了进一步调整，把科技计划分为应用基础研究、科技攻关、科技产业化三个层次，安排科技计划项目数量逐年减少，项目资助强度逐年加大。2000年计划项目数量仅为1996年的21.42%，但项目资助强度为该年的3.54倍。表10“九五〞期间省科技厅科技计划基本情况年份科技三项费〔万元〕项目数〔项〕资助强度〔万元/项〕合计57773307918.819961085010979.91997102001042101998111414562319991029124941.320001029123543.8资料;(表10-13)：〔辽宁省科学技术年度报告〕〔1997-2001〕，辽宁省科学技术厅。2.突出农业和工业的基础性地位,促进农业和工业经济发展根据1998-2000年的统计结果，省科技厅工业和农业科技计划项目经费约占计划经费总量的80%。在农业方面，以实施促进农业产业发展的关键技术为重点,加强农业高新技术研究，实施“科技进山增效工程〞和加强农业现代化科技示范区建设，取得了显著的社会经济效益。在工业方面，紧紧围绕我省国有大中型企业三年摆脱困境，加速产业结构、技术结构的调整和优化，重点攻克解决了一批经济建设中迫切需要解决的热点、难点和重点问题，为提高企业的技术创新能力，提高企业产品在市场中的竞争能力起到重大作用。表11省科技厅计划项目行业分布情况项目数〔项〕经费〔万元〕经费比例1998年1999年2000年1998年1999年2000年1998年1999年2000年合计456249235111411029110291100100100工业2841319949004610342844.044.833.41农业84596837603478391533.733.838.04社会发展36273216101369134514.513.313.07软科学2829294204228其它24374514127804.04.07.63.以高新技术产业为主线,加大投入力度加速发展高新技术产业是我省老工业基地振兴发展的关键，是我省科技工作的重点。2000年省科技厅科技产业计划项目中，电子信息、先进装备、生物工程和新材料项目数量所占比重依次为25.4%、19.8%、19.4%、14.6%，经费所占比例依次为24.4%、19.6%、19.9%、15.8%。省科技厅通过组织实施以高新技术改造传统产业为主要内容的“新高地〞计划和“1355〞高新技术产业化工程，有利地推动了全省高新技术产业的发展，为我省高新技术产业快速发展作出了重要贡献。其中“1355〞工程是我省高新技术产业实现“跨越式发展〞的主导工程，集中了我省大部分高新技术产业化项目，涉及的150余家企业是我省发展高新技术产业的中坚。表12省科技厅科技产业化计划项目技术领域分布情况经费所占比例〔%〕项目所占比例〔%〕1996年1997年1998年1999年2000年1996年1997年1998年1999年2000年电子信息17.217.82021.524.417.718.720.523.225.4先进设备19.719.621.621.420.818.919.8生物工程17.717.218.319.519.915.816.817.218.619.4新材料19.318.318.417.118.616.414.6农业7.1其它14.215.714.514.412.917.617.8资料;:省科技厅发展计划处4.加强了高新技术的研究和储备“九五〞期间，省科技厅共安排自然科技基金项目1398项,省科技厅投入科技基金3283万元,项目平均资助强度比“八五〞期间有较大幅度提高。省优秀青年人才培养基金按每年资助10人，每人资助30万元的规模，在“九五〞期间，资金投入强度居全国地方同类基金之首。从省科技厅科技计划项目层次看，用于高新技术知识储备和技术难题攻关计划项目数量和经费所占的比例，2000年为66.6%、67.3%，分别比1996年高出2.2个和13.0个百分点。表13省科技厅科技计划项目计划层次情况经费所占比例〔%〕项目所占比例〔%〕1996年1997年1998年1999年2000年1996年1997年1998年1999年2000年应用基础研究17.317.715.018.916.552.551.621.723.723.8科技攻关37.038.735.037.650.811.913.738.439.432.8科技产业化45.843.548.443.532.735.634.639.936.943.4资料;:省科技厅发展计划处5.经费主要流向沈阳、大连地区据对省科技厅计划项目不完全统计，1998年以来的三年时间里，流向沈阳市的项目数量约占62.75%，经费约占74.65%；流向大连市的项目数量约占8.12%〔大连市计划单列〕，经费约占4.41%；其它市则很少。究其原因，主要是沈阳、大连在地理、人才、技术、资金等方面较其它市更具优势。6.存在的一些主要问题一是多头管理。科技三项费使用范围极为广泛，按项目类别分别由计委、经贸委等几个部门管理，造成了“铁路警察各管一段〞的局面，难以集中有限的资金，使之发挥更大的效益，延缓了科技成果产业化的进程。二是项目分散。“九五〞期间，省科技厅虽然压缩了科技计划项目数量，但从全省情况看，项目分散、资金投入相对不足依然是一个普遍存在的问题。项目多而资金不足，科技三项费只能作为导向资金。四、各市地方财政科三费投入状况简析从总体上讲，全省各市地方财政科三费投入增长迅速，但总体水平偏低。其中，沈阳、大连在各市中居于遥遥领先地位，在全国部分省会城市和计划单列市中居于中上水平。以下是我们的具体分析。1996年，全省市级地方财政科三费〔含区、县级〕，只有大连、沈阳、鞍山、抚顺超过1000万元，但2000年本溪、营口、辽阳、盘锦等市也在1000万元以上，这样全省就有一半的市超过了这一水平；1996年，锦州科三费为650万元，尚居全省第7位，但到2000年，科三费只有676万元，增幅很小，位居后列；而葫芦岛的科三费2000年为1996年的4.47倍，从200万元猛增至894万元。虽然沈阳、大连、鞍山地方财政科三费基数大，增长较为困难，但2000年同1996年比，也分别增长了1.71、1.93、2.19倍。表14“九五〞期间市级财政科技三项费情况万元沈阳大连鞍山抚顺本溪丹东锦州营口阜新辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛1996年82601358325521643915377650217426719260253421200在全省位次21345107138611129141997年1071815422285010078007516002153131010300161585230在全省位次21346781310511149121998年12965235274598120612399516102356241000685318610441在全省位次21354710149681310121999年14128262175577900115011809747154941504871399573479在全省位次21386571012491411132000年165653645168639221591942676136678216961828850736894在全省位次2139781461254111310注:包括区(县)一级的科技三项经费投入。从科三费占地方财政支出比重看，“九五〞期间，除大连、沈阳、鞍山始终保持在1%以上之外，抚顺〔1996年〕、本溪〔1999年〕、辽阳〔1998年，2000年〕、盘锦〔2000年〕在括号内所注年份高于1%之外，其它各市始终在1%之下。2000年，全省最低的锦州市仅为0.34%，最高的大连为其11.26倍。各市除大连、沈阳和鞍山高于或接近同期全省水平外，其他均远远低于全省水平。表15“九五〞期间市级财政科技三项费占地方财政支出情况%沈阳大连鞍山抚顺本溪丹东锦州营口阜新辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛1996年1.662.11-1.620.720.330.500.020.450.660.510.230.330.20在全省位次21-349713856119121997年1.740.600.580.400.670.320.9050.21在全省位次31286710511412149131998年1.982.951.520.730.790.660.370.560.601.720.970.550.410.32在全省位次21476813109351211141999年1.813.101.610.371.170.670.550.810.402.250.610.280.400.35在全省位次31412579611281410132000年1.883.831.890.360.810.490.340.920.731.081.590.530.460.52在全省位次31213712146854101311从各市本级科三费情况看，通过表16和表14的对比可以看出，除沈阳、大连、鞍山外，各市区〔县〕一级的科三费较少，而且差距不大，也就是说各区〔县〕科技活动比较薄弱。表16市本级科技三项费情况万元沈阳大连鞍山抚顺本溪丹东锦州营口阜新辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛1999年1160568703985810415510694675319440308其中：科委883436623985810154360393675239440-占财政支出比重〔%〕1.820.970.600.850.450.78-2000年1010032136527681060859267650078211761013850714610其中：科委61055276810810-1746762905377001012300480-占财政支出比重〔%〕-7.732.600.510.700.220.780.780.741.441.170.430.690.71注：1.市本级科技三项经费不包括区(县)一级财政科技三项费拨款。2.大连市科技三项费中，含高新区22426万元、经济区2000万元.从1995年以来对全国14个城市的地方财政科三费的不完全统计结果，沈阳的最低排位是1997年的第6位，其它各年均为第5位。大连的最低排位是1995、1997年的第4位，最高排位是1996、1999年的第2位。从总体上讲，广州、深圳、大连是全国各大城市中财政科三费拨款水平最高的城市，长春、哈尔滨和沈阳、大连差不多。表17国内部分城市地方财政科技三项费投入情况万元年份199519961997199819992000沈阳7972(5)8260(5)10718(6)12965(5)14128(3)16565(5)大连8808(4)13583(2)15422(4)23527(3)26217(2)36451(3)哈尔滨6087(6)6991(7)6270(9)10485(6)13343(4)18270(4)长春20313(1)32493(1)42654(1)31898(1)5514(8)5131(12)青岛1903(11)-9795(7)2980(12)3920(10)12522(8)南京1863(12)4323(10)5247(10)7112(10)8052(7)15473(6)厦门3374(8)5018(9)6512(8)9074(8)3750(11)11627(9)武汉3169(10)5360(8)5512(11)7415(9)8553(6)12299(10)广州10536(2)12287(3)19518(2)26876(2)41450(1)68962(2)深圳9065(3)11943(4)16248(3)18523(4)-69740(1)重庆3528(9)7658(6)----成都4369(7)-11101(5)9194(7)12328(5)13132(7)西安788(13)681(12)-3542(11)4054(9)4243(13)宁波-3331(11)---10339(11)注：表17和表18括号内的数字为统计排序。从科三费占地方财政的不完全统计结果看，沈阳的最低排位是1997、2000年年的第6位，最高排位为1995年的第3位。大连的最低排位是1997年的第5位，最高排位是2000年的第1位。2000年，深圳、南京、广州居大连之后分列全国前4位。长春这一指标水平在1995-1998年一度居全国之首，但近两年来下滑幅度很大，不排除统计口径上存在问题。表18国内部分城市地方财政科技三项费占地方财政支出情况%年份199519961997199819992000沈阳1.73(3)1.66(5)1.79(6)1.98(5)1.81(5)1.88(6)大连1.56(4)2.10(3)2.17(5)2.95(2)3.10(3)3.83(1)哈尔滨1.84(2)3.10(2)2.37(2