第三章31国际与发达国家食品法律法规

第三章国际与发达国家食品法律法规

内容提要WTO/TBT协定及WTO/SPS协定美国食品法律法规日本食品法律法规欧盟食品法律法规1.WTO/TBT协定及WTO/SPS协定世界贸易组织WORLDTRADEORGANIZATION

谈判贸易规则执行贸易协定解决贸易争端审议各国贸易政策1.1什么是WTO？世界贸易组织的“前世今生”想了解更多内容可以参考《世界贸易组织（WTO）教程》，薛荣久，对外经济贸易大学出版社《中国加入世界贸易组织知识读本》，石广生《世界贸易组织概论》，刘书瀚、白玲，南开大学出版社，2003《WTO规则与中国的对策》，申长友，中国发展出版社，2002《WTO知识简明读本》，国家经贸委培训司《WTO英文知识读本》，陈胜权、陈跃，中国金融出版社从GATT到WTOGATT的作用GATT的局限性思考：WTO比GATT有哪些优势？？一、关税与贸易总协定GATT1947（GeneralAgreementonTariffandTrade）（一）、GATT诞生的历史背景

1930年美国国会通过了《斯姆特-霍利关税法案》，将二万多种进口产品的关税大幅提高。此后，美国的平均关税率从38%提升至52%，但这一措施并没有帮助美国恢复经济，在随后的短短几个月内，其他资本主义国家迅速做出报复性反应，大幅提高了各自的关税水平，主要大国的平均税率都在50%以上。到1932年，全球贸易比1929年下降了25%，世界工业产值降幅达30%。1931年英国率先放弃金本位，令英镑贬值30%。两年后美国也放弃金本位，令美元贬值50%。经济危机期间，先后有56个国家实行货币贬值以争夺国际市场，帝国主义国家加紧对殖民地和半殖民地的掠夺，使殖民地半殖民地的经济遭到沉重打击，世界局势开始紧张。1929－1933经济危机导致关税大战在当时资本主义国家中，德，日，意三国实力较单薄，为了摆脱困境，用武力寻求新的市场成了一条捷径，第二次世界大战先后有六十多个国家和地区参战，波及20亿人口（占当时世界总人口的80%），战火燃及欧洲，亚洲，非洲，大洋洲和太平洋，印度洋，大西洋，北冰洋。直接军费开支总计约3万亿美元，占交战国国民总收入的60%至70%，参战国物资总损失价值达4万亿美元。布雷顿森林会议金融投资贸易国际货币基金组织国际复兴与开发银行1945年倡议成立ITO1946年成立ITO筹备委员会1947年1月-2月完成了关税与贸易总协定条款

的起草工作

1947年10月审议通过《国际贸易组织宪章》，又称作《哈瓦那宪章》；并签署了《GATT临时适用议定书》但由于美国国会未批准，ITO夭折。美国联合英国等于1947年11月15日签署了关税与贸易总协定《临时适用议定书》，同意从1948年1月1日起实施关税与贸易总协定的条款，1948年又有15个国家签署该议定书，签署国达到23个，称为关税与贸易总协定创始缔约方1948年1月1日

GATT正式成立

GATT的23个创始国欧洲：比利时、捷克斯洛伐克、法国、卢森堡、荷兰、挪威、英国亚洲：缅甸、中国、印度、巴基斯坦、叙利亚、黎巴嫩、锡兰（今斯里兰卡）北美洲：加拿大、美国、古巴南美洲：巴西、智利大洋洲：澳大利亚、新西兰非洲：南非、南罗得西亚（今津巴布韦）（二）、GATT的主要内容

序言：缔结该协议的目的规定缔约国之间在关税和贸易方面相互提供无条件的最惠国待遇以及关税减让事项规定取消数量限制，补贴等各种贸易障碍以及国民待遇原则规定适用范围、活动方式、参加和退出该协议的手续，以及有关程序方面的问题1965年增加，规定发展中国家的缔约方在贸易与发展方面的特殊要求和有关问题（三）、GATT的作用

1、促进国际贸易规模不断扩大2、缓和缔约方之间的贸易摩擦和矛盾3、GATT一系列协议发展为国际贸易的交易规则4、维护发展中国家的利益序言：缔结该协议的目的规定缔约国之间在关税和贸易方面相互提供无条件的最惠国待遇以及关税减让事项规定取消数量限制，补贴等各种贸易障碍以及国民待遇原则规定适用范围、活动方式、参加和退出该协议的手续，以及有关程序方面的问题1965年增加，规定发展中国家的缔约方在贸易与发展方面的特殊要求和有关问题

（四）、GATT的局限性

1、法律地位不高《关贸总协议临时适用协议书》多边协议不是正式生效的国际公约没有组织基础级别较低，无法与其他国际组织开展有效合作2、法律承诺较弱妥协的产物由一些“原则”和一些“例外”组成“在不违背国内现行立法的最大限度内临时适用总协议第二部分”3、管理范围较窄仅限于货物贸易不包括农产品和纺织品服装等敏感领域不包括服务贸易、知识产权等国际经济贸易新领域4、争端解决机制具有局限性采用“完全协商一致”不利于争端解决5、组织机构设置缔约方会议和秘书处谈判回合年份谈判地点参加方第一轮1947瑞士日内瓦23第二轮1949法国安纳西33第三轮1950-1951英国托奎39第四轮1956瑞士日内瓦28第五轮（狄龙回合）1960-1962瑞士日内瓦45第六轮（肯尼迪回合）1964-1967瑞士日内瓦54第七轮（东京回合）1973-1979瑞士日内瓦102第八轮（乌拉圭回合）1986-1994乌拉圭埃斯特角城117二、GATT八轮多边贸易谈判三、“乌拉圭回合”与世界贸易组织的建立

1、背景20世纪80年代，非关税措施盛行80年代初世界贸易额下降为了遏制贸易保护主义，避免贸易战，1986年9月各缔约方和观察员的贸易部长在乌拉圭埃斯特角城启动第八轮谈判2、目标通过减少或取消关税、数量限制和其它非关税措施，改善市场准入条件，进一步扩大世界贸易完善多边贸易体制，将更大范围的世界贸易置于统一的、有效的多边规则之下强化多边贸易体制对国际经济环境变化的适应能力促进国际合作，增强关税与贸易总协议同有关国际组织的联系，加强政策协调3、主要议题

传统议题：关税、非关税措施、热带产品、自然资源产品、纺织品服装、农产品、保障条款、补贴和反补贴措施、争端解决新议题：服务贸易、与贸易有关的投资措施、与贸易有关的知识产权等

4、“乌拉圭回合”的主要成果

1、在货物贸易方面（1）关税减让

（2）规则制定第一组：2项总协议《1994GATT》《1994GATT马拉喀什议定书》第二组：2项具体部门协议

《农业协议》《纺织品与服装协议》第三组：6项非关税措施协议和1项其它协议

《技术性贸易壁垒协议》、《实施卫生与植物卫生措施协议》、《海关估价协议》、《装运前检验协议》、《原产地规则协议》、《进口许可证协议》《与贸易有关的投资措施协议》第四组：3项贸易补救措施协议《反倾销协议》《补贴与反补贴协议》《保障措施协议》2、在服务贸易方面

—制定了《服务贸易总协定》

3、在与贸易有关的知识产权方面

—制定了《与贸易有关的知识产权协定》4、完善和加强多边贸易体制

—建立了世界贸易组织

（三）、世界贸易组织的建立

1、《建立世界贸易组织协议》构成2、1995年1月1日建立

附件1A：货物多边贸易协议附件1B：服务贸易总协议附件1C：与贸易有关的知识产权协议附件2：关于争端解决规则与程序的谅解附件3：贸易政策审议机制案文附件4：诸边贸易协议（四）WTO的特点(vs.GATT)WTOGATT法律地位高：永久性的国际组织，国际法人低：临时性生效的多边贸易协议管理范围宽：货物贸易、服务贸易与贸易有关的知识产权窄：货物贸易约束力强：要求成员全部接受弱：由“原则”和“例外”组成争端解决机制完善：协商一致投票表决不完善：协商一致组织机构健全：机构健全、职能明确不健全：只有缔约方会议和秘书处国际法人的特征能独立行使国际权利和承担国际义务具有缔约、取得和处置财产以及进行法律诉讼的能力具有特权和豁免权（五）、世界贸易组织的加入与退出1、加入WTO程序第一阶段：提出申请与受理申请加入方向WTO总干事递交正式信函，总理事会审议加入申请并设立相应工作组第二阶段：对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判第三阶段：多边谈判和起草加入文件“加入议定书”包括申请加入方与工作组议定的加入条件，附有货物贸易和服务贸易减让表“工作组报告书”包括工作组讨论情况总结工作组成员协商一致通过上述文件，提交部长级会议审议第四阶段：表决和生效部长级会议对加入议定书，工作组报告书和决定草案进行表决，需经2/3多数成员同意方可通过申请加入方以签署或其他方式向WTO表示接受加入议定书WTO接受申请方表示接受的文件之日起第30天，申请加入方成为WTO正式成员2、世界贸易组织成员退出任何成员都可以退出WTO，在WTO总干事收到书面退出通知之日起6个月期满后，退出生效3、互不适用任何成员，如在自己成为成员时或在另一成员成为成员时，不同意在彼此之间适用本协议及附件1和附件2所列多边贸易协议，则这些协定在该两成员之间不适用可以撤销，但不得重新启用中国与世界贸易组织中国“复关”与“入世”的历程中国复关与入世谈判过程中受挫的原因中国入世后的权利与义务思考：结合中国入世过程，回忆WTO的

加入程序中国入世为何耗时如此之久？中国从“复关”到“入世”的历程

中国是GATT23个原始缔约方之一1950年3月，台湾当局宣布退出GATT我国未能及时提出恢复GATT缔约方的申请1986年7月，中国正式提出“复关”申请沈觉人佟志广谷永江龙永图中国代表团四任团长中国政府对恢复缔约方地位的三项原则1、中国以恢复方式重返GATT2、中国政府以关税减让作为承诺条件3、中国以发展中国家身份恢复GATT缔约方地位审议中国市场经济地位

有计划的

商品经济计划经济市场经济？社会主义也能搞市场经济建设有中国特色的社会主义的道路计划多一点还是市场多一点,不是社会主义与资本主义的本质区别龙永图石广生

经过六天紧张艰苦的谈判，中美终于在1999年11月15日3:25pm.就中国加入世贸组织达成协议。国家主席江泽民在中南海会见了美国贸易代表巴尔舍夫斯基。至此，中国加入WTO已迈出关键一步。2001年11月11日，在卡塔尔首都多哈举行了中国加入世贸组织议定书签字仪式。2001年12月11日中国正式加入WTO中国首任驻WTO大使孙振宇

一、中国复关与入世谈判过程中受挫的原因

1、有些成员对中国采取歧视性标准2、超出中方现行的经济发展水平的义务3、《世界贸易组织协定》新议题增加了加入的难度4、中国外贸体制与《世界贸易组织协定》的差距二、中国入世后的权利与义务

（一）中国入世后的权利1、享有多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇2、享有普惠制待遇及其他给予发展中国家的特殊照顾

3、充分利用争端解决机制4、获得在多边贸易体制中“参政议政”的权利（二）中国入世后的义务1、削减进口关税

2、逐步取消非关税措施3、增加贸易政策透明度4、开放服务贸易

5、扩大对知识产权的保护范围6、放宽对引进外资的限制

59地点：瑞士日内瓦成立时间：1995年1月1日

成员：153个成员（截至2008年7月）预算：1.82亿瑞士法郎，2007年秘书处：大约650名员工总干事：帕斯卡尔·拉米结构纺织品2004年10月全世界纺织品与服装出口额比例图欧洲每个有两个孩子的家庭每年要为此多支付200至300欧元。农业协议一、谈判背景20世纪80年代，农业保护主义在各国盛行，导致国际农产品贸易冲突不断升级，严重扭曲了国际农产品市场。

为纠正这一问题，1993年12月15日达成《农业协议》。

农业谈判在三大利益集团之间展开：

美国欧盟凯恩斯集团美国

美国农业资源丰富，科技水平先进，市场体系发育健全。技术密集型的高价值农产品及其加工品具有很强的竞争力，这一特征使得美国成为国际农产品市场上最大的出口国。另一方面，由于其消费水平高，也需要大量进口农产品来满足本国市场需求。目前美国农产品进出口总额均居世界首位。正是由于这一独特的优势地位，美国成为农产品自由贸易的主要鼓吹者。欧盟

欧盟人多地少，除技术先进和内部市场规模较大外，在发展农业上并无特殊优势。自20世纪60年代以来，欧盟对农业生产高额支持，对重要农产品高关税保护，对出口农产品进行大量补贴。这些支持远高于除日本以外的发达国家，对国际农产品市场的扭曲作用巨大。凯恩斯集团

凯恩斯集团是由农产品出口国形成的利益集团，其农业具有较显著的比较优势，推动农产品贸易自由化符合其利益。这些成员对农业的保护和支持水平普遍较低，在取消和削减农业保护、支持和补贴，扩大农产品贸易开放方面，所提出的要求比美国更广泛，谈判立场也更为坚定。（1）非关税壁垒关税化（Tariffication）用关税等值来制定农产品进口的从量税或从价税，将现行的非关税壁垒措施转化成相应的关税措施。某种农产品的关税等值＝该产品国内市场平均价格－该产品的国际市场平均价格某农产品加工品的关税等值＝农产品原料的关税等值×农产品原料占农产品加工品的比重（2）削减农产品关税税率（ReductionofAgriculture）①减让基期：1986-1988年；②实施期限：从1995年开始，发达国家为6年，发展中国家为10年；③减让承诺：发达国家为36%

发展中国家为24%约束所有关税

最不发达国家列入关税化及关税约束，但免予削减关税。世界贸易组织的基本原则

一、非歧视原则

（Non-Discrimination）非歧视原则又称无差别待遇，要求缔约双方在实施某种优惠和限制措施时，不要对缔约对方实施歧视待遇。（一）、最惠国待遇 (MostFavoredNationTreatment,MFN)

1、含义最惠国待遇是指，一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家（无论是否是世界贸易组织成员）的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各成员方。2、要点

（1）自动性（2）同一性（3）相互性（4）普遍性思考：A国将从B国进口的汽车关税从20%10%A国、B国和C国均为WTO成员

从C国等其他成员方进口的汽车关税为多少？A国B国C国从C国等其他成员方进口的汽车关税为10％A国将从X国进口的汽车关税从20%10%A国与B国同为WTO成员，X国为非WTO成员从B国等其他成员方进口的汽车关税为多少？A国B国X国从B国等其他成员方进口的汽车关税为10％A国将从B国进口的汽车关税从20%10%A国与B国同为WTO成员，X国为非WTO成员

从X国进口的汽车关税为多少？A国B国X国降低后的关税不能自动适用于X国，X国只能根据与A国签订的双边协议中的最惠国待遇条款来享受这一优惠

（二）、国民待遇原则（NationalTreatment）

1、含义国民待遇是指，对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。2、要点

（1）对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者（2）在进口成员方境内的待遇（3）“不低于”，如果进口方提供更高的待遇，不违背国民待遇原则二、贸易自由化原则

1、含义在世界贸易组织框架下，贸易自由化原则是指通过多边贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。2、表现以共同规则为基础以多边谈判为手段以争端解决为保障以贸易救济措施为“安全阀” 以过渡期方式体现差别待遇3、措施削减关税减少非关税壁垒服务贸易的市场准入三、允许正当保护的原则

1、含义世界贸易组织允许成员根据经济发展阶段的不同，依据货物和服务产业竞争能力的差距，考虑可持续发展的需要，维护本国国民安全和健康的要求，可以通过谈判作出正当的保护，即非歧视原则的例外。2、表现发展中国家保护程度高于发达国家乌拉圭回合谈判中，发达国家承诺总体关税削减37％左右，发展中国家承诺为4％左右

对幼稚产业保护可高于其他产业知识产权要加强保护为可持续发展，可限制某些国内短缺物资出口，为保护本国国民的健康和安全，可以设置技术、安全质量标准3、措施鼓励以关税为措施，取消数量限制在服务贸易上，允许逐步开放，在承诺开放的部门实行国民待遇知识产权通过多种方式保护四、稳定贸易发展原则

1、含义良好的贸易环境有利于开拓市场，创造更多贸易与投资机会，同时给各种消费者提供丰富的物美价廉的商品，因此，要求这种贸易环境可以预见，并稳定地发展，即要求世界贸易组织成员如实的履行承诺的义务。2、表现按关税减让表减让关税按服务贸易具体承诺减让表屡行服务市场开放义务严格执行对知识产权的保护中国关税承诺减让表五、公平竞争原则

1、含义公平原则是指成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。2、表现反倾销和反补贴服务贸易领域实施最惠国待遇对知识产权的有效保护和反不正当竞争约束政府采购金额规范国营企业贸易行为六、鼓励发展和经济改革的原则

允许发展中成员用较长时间履行义务允许发展中成员方在履行义务时有较大的灵活性发达国家对发展中国家提供技术援助七、地区贸易原则允许经贸集团存在，并成为最惠国待遇一般的例外八、例外与免责原则

（一）、含义 世界贸易组织要求成员方切实履行其所承担的各项义务，但也允许成员方在考虑历史传统、安全和却有困难的情况下有所例外，即不实施非歧视原则。（二）、例外的构成

1、一般例外（1）货物贸易领域的一般例外为维护公共道德所必需的措施为保护人类、动植物生命或健康所必需的措施与黄金或白银进出口有关的措施为保证国内法律法规得到遵守的措施，不得抵触《1994年关税与贸易总协定》与监狱囚犯产品有关的措施为保护具有艺术、历史或考古价值的国宝所采取的措施保护可用竭的自然资源的措施，但此类措施应与限制国内生产消费一同实施为履行任何政府间商品协定项下义务而实施的措施，且其他成员方对该商品协议不持异议为保证国内加工业获得基本的原料供应而采取的原料出口限制措施在供应短缺情况下，为获取或分配产品所必须采取的措施（2）服务贸易领域的一般例外为维护公共道德所必需的措施为维护公共秩序所必需的措施，但只有在社会的某一根本利益受到真正和足够严重的威胁时为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施为保证不与世界贸易组织规定冲突的国内法实施与国民待遇不一致的措施，为保证公平课征直接税与最惠国待遇不一致的措施，为避免双重征税2、安全例外3、区域经济安排例外4、发展中成员的特殊和差别待遇5、知识产权领域的例外6、诸边协议的例外7、边境贸易例外（三）、免责1、紧急限制进口措施2、保护幼稚产业措施3、国际收支限制措施4、有关承诺修改或撤回5、义务豁免九、透明度原则

成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况（如修改、增补或废除等），不公布的不得实施，同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世界贸易组织。1、贸易措施的公布（1）公布的具体内容（2）公布的时间

2、贸易措施的通知

（1）通知的具体内容（2）通知的期限1.2WTO/TBT协定

WTO/TBT——AgreementonTechnicalBarrierstoTradeoftheWorldTradeOrganization（世界贸易组织技术性贸易壁垒协定）

又称标准守则，唯一一项专门对各成员在国际贸易中制定、采用和实施的技术法规、标准及合格评定程序等做出了明确的规定。

（1）WTO/TBT协定产生背景

技术法规和标准的差异造成贸易障碍，产生贸易壁垒在东京回合谈判中，为了规范各缔约方在技术壁垒方面的行为，参加GATT谈判的102个缔约方中的44个国家在GATT/TBT协定上签了字。在关贸总协定的第八个回合即乌拉圭回合谈判中，对GATT/TBT文本进行了讨论、修改，并于1994年4月定稿，乌拉圭回合谈判结束时与其他决议一同发布，成为世界贸易组织的一个重要协定，并改名为WTO/TBT。（2）WTO/TBT协定的宗旨

为防止和消除技术性贸易壁垒，避免技术法规、标准以及合格评定程序给国际贸易带来不必要的障碍，使国际贸易自由化和便利化，在技术法规、标准、合格评定程序以及标签、标志制度等技术要求方面开展国际协调，遏制以带有歧视性的技术要求为主要表现形式的贸易保护主义，最大限度地减少和消除国际贸易中的技术壁垒，为世界经济全球化服务。

（3）WTO/TBT协定的基本原则①避免对贸易造成不必要的障碍（协调一致）原则；②非歧视原则和国民待遇原则；③标准协调原则；④等效原则；⑤相互认可原则；⑥透明度原则(每一成员方确保设立一个查询处，以回答其他成员方的合理询问和提供有关文件资料)。1、避免不必要的贸易技术壁垒原则(1)TBT协议中有关技术法规的条款

贸易技术壁垒通常是由各国起草，采用和实施不同的技术法规，标准和合格评定程序引起的。如果A国的生产商把产品出口到B国，其产品必须符合B国的相应技术法规或标准的要求。两国的技术法规，标准和合格评定程序之间往往存在差异。其中有些差异是由地域爱好，收入水平，地理或其它因素引起的，这类差异具有正当理由，是合理的。例如处于地震多发区域的国家，可能会对建筑材料有更严格的限制；国民收入高的富裕国家对产品的质量和安全可能更为重视。考虑到国家间在喜好，收入，地理和其它因素方面存在差异，TBT协议给予成员起草，采用和实施本国技术法规的高度灵活性。TBT协议序言中明确提出：不应妨碍任何国家为保证其出口产品的质量，保护人类，动物或植物的生命或健康，保护环境，或防止欺诈行为采取必要措施。同时，WTO成员在技术法规方面的灵活性也受到TBT协议的限制。TBT协议条款2．2明确规定：各成员应保证技术法规的制定，采用或实施在目的或效果上均不会给国际贸易造成不必要的障碍。(2)避免不必要的贸易技术壁垒对于成员政府，避免不必要的贸易技术壁垒的含义是：当成员政府为达到某政策目标(如保护人类健康，保护环境)而制订一个技术法规时，该法规对贸易的限制不应超过为达到正当目的所必须的内容。在可能情况下，应尽可能根据产品性能而不是产品的设计或记述特性来制定法规。这样做有利于避免对国际贸易的不必要阻碍(条款2．8)。例如防火门的技术法规应要求防火门能够成功通过所有必要的防火实验。法规可以规定“门必须能够防火30分钟”。但不应规定门必须由什么材料制成等内容，如“门必须由钢板制成，门厚度应为1英寸”。

避免不必要的贸易技术壁垒还意味着当导致采用某技术法规的环境已不存在或已改变时，或为达到有关目的可以采用其它对贸易限制较轻的手段时，此技术法规应取消。(3)技术法规引起的不必要贸易技术壁垒

当某技术法规的内容超出为达到正当目标所必须的内容或当某技术法规不能实现正当目标的时候，此技术法规将给贸易带来不必要的技术壁垒。考虑到正当目标不能实现所带来的风险，当正当目标能够通过对贸易限制较少的手段实现时，使用技术法规对贸易进行限制就超出了必要范围。协议条款2．2规定了制定技术法规的正当目标是：国家安全要求，防止欺诈行为，保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护环境。(4)合格评定程序避免不必要的贸易技术壁垒原则同样适用于合格评定程序。如果对产品是否符合进口国家的法律和法规进行评定的程序所规定的条件或所需要的时间超过符合评定所需要的必要条件或时间，则此合格评定程序会引起不必要的贸易壁垒。例如，向申请合格评定方索取的信息不应超出评定所必须的内容，评定用设备的设置地点及样品的抽取不应给被评定方造成不必要的不便(条款5．2．3和5．2．6)。2、非歧视原则(1)技术法规

与WTO其它协议一样，TBT协议要求各成员承诺WTO的最惠国待遇和国民待遇义务。TBT协议条款2．1明确规定：各成员应保证在技术法规方面给予来自任一成员境内产品的待遇，不低于本国生产的同类产品或来自任何其他国家的同类产品的待遇。

(2)合格评定程序

非歧视原则同样适用于合格评定程序。各WTO成员进口的产品应享受本国类似产品或任何其它成员国的类似产品的同等待遇。(条款5.1.1)这项规定的含义包括对国内外产品的合格评定收费应相同。同时，为保护商业利益，对被评定的进口产品的有关资料的保密性应受到与本国产品相同的尊重(条款5．2．4和5．2．5)。3、标准协调原则

(1)生产者的利益为使产品及零部件能够互联和兼容(如电信设备，汽车配件)，对各成员的标准进行协调是非常必要的。标准上的差异会对国际贸易产生壁垒。例如由于彩色广播制式(美国的NTSC和欧洲的PAL／SECAM)间的不同，适用于美国市场的电视机不能在欧洲使用。同样，法国和德国的汽车要想销售到英国，他们必须把驾驶位调整到右侧。把一个产品设计，制造成不同的结构必然增加生产成本，因此，减少各国标准间的差异对生产方是非常有利的。(2)消费者利益在一个标准获得协调的市场环境中，各国产品自由平等地竞争，使消费者对产品有更多的选择，产品的价格也会降低。(3)国际标准机构很多年来，各国技术专家一直致力于在国际范围内对标准进行协调。在这方面，国际标准化机构ISO，IEC，ITU发挥了重大作用。他们的活动，对国际贸易，特别是工业产品的贸易有重大的影响和贡献。(4)标准协调与TBT协议协议鼓励各成员以国际标准作为制订本国技术法规的基础，除非这些国际标准因气候，地理因素或基本技术问题对实现正当目标不适用(条款2．4)。一般来说，采用国际标准的技术法规不会对国际贸易产生不必要的技术壁垒。同样，TBT协议要求各成员采用国际标准化机构制定的指南或建议作为本国合格评定程序的基础。除非它们因下述原因不适用：国家安全，防止欺诈，保护人类健康和安全，保护动植物生命和健康，保护环境，基本气候或其它地理因素，基本技术或基本框架等(条款5．4)。(5)参加国际标准制订为了确保国际标准能够充分反映各国的贸易兴趣和对特定产品的技术要求，TBT协议鼓励成员在他们资源允许的条件下，参加国际标准和合格评定指南或建议的制订(条款2．6和5．5)。(6)特殊处理采用和实施国际标准可能需要一定的技术和财力资源。考虑到发展中国家在这方面的困难，因此，该协定某些条款给予了发展中国家较为宽松及优惠的待遇。

此外，发展中国家成员可以采用技术法规、标准和检测方法保护与之发展相适应的特色产品的生产技术和生产方式(条款12．4)。最后，发展中国家成员可以要求国际标准机构起草国际标准保护对其有特殊贸易利益的产品。4、同等效力原则(1)什么是同等效力制订国际标准的过程往往是冗长且耗资巨大，对标准技术内容的协商一致可能需要几年时间。国际标准制订出来与通过法规实施该标准之间一般存在很大的时间差。因此，在短时间内对各国技术法规和标准进行协调是很困难的，甚至是不可能的。为了解决各国技术法规和标准之间的差异问题，TBT协议引入一种被称为“同等效力”的辅助措施。TBT协议在条款2．7中要求：只要其他成员的技术法规能够实现与本国法规相同的目标，即使这些法规与本国的法规不同，该成员也应积极考虑此技术法规与本国法规具有同等效力。

(2)同等效力原则的使用举例例如为了保护环境，A国制定了对汽车尾气排放进行限制的技术法规，要求所有汽车必须安装催化转换器。在B国，同样的目的是通过使用柴油发动机实现的。因为两国制订技术法规的目的是相同的，即减少空气污染，因此A、B两国应同意他们的技术法规在保护环境，减少空气污染方面具有同等效力。A国向B国出口的汽车，只要符合A国的相应技术法规即可，不必按B国相应法规对汽车进行调整，反之亦然。这样的操作可以有效避免为符合外国技术法规而必须对生产设备等进行调整的费用，对促进国际贸易十分有益。5、相互承认原则(1)重复检验的费用对产品是否符合相应技术法规的要求进行评定是必要的，但有时也会使贸易受阻，特别是当产品出口到多个国家，需要作多次重复检验的时候。如果产品仅被检验1次，检验结果能在所有市场上被承认，则费用可以大幅度减少。(2)相互承认和TBT协议TBT协议鼓励WTO成员之间就合格评定结果相互承认问题进行谈判。实现相互承认的必备的先决条件是检验和认证团体的高可信度。TBT协议要求各成员应保证在可能时接受在其他成员进行的合格评定结果，即使那些评定程序与本成员评定程序不同，只要他们确信那些程序与本成员程序同样可以保证产品符合相应的技术法规或标准。6、透明度原则（1）通报制度·技术法规和合格评定程序各成员在下述2种情况下，必须进行通报：——当相应国际标准或指南不存在，或准备采用的技术法规或合格评定程序与相应国际标准或指南不一致；——准备采用的技术法规或合格评定程序对其他成员的贸易有重大影响。各成员应在起草上述技术法规或合格评定程序时，留出合理时间，以便其他成员提出书面意见。·协议实施和管理声明各成员应以书面形式把现行的或将采取的实施和管理TBT协议的措施通报给TBT委员会。对这些措施的任何改动也应向委员会通报(条款15．2)。此书面声明应包括：——为保证协议条款实施的相应法律，法规，行政命令，——刊登技术法规，标准和合格评定程序草案和最终文本的出版物名称，——留给WTO成员对技术法规，标准和合格评定程序提出书面意见的时间，及在条款10下设立的咨询点的名称和地址。(2)咨询点作为通报义务的一部份，每个WTO成员必须设立一个国家咨询点。其它WTO成员能够从此咨询点索取和得到该成员采用的或即将采用的技术法规标准，合格评定程序，双边或多边的与标准有关的协议，区域标准化团体和合格评定体系的信息和文件(条款10)。咨询点通常是政府机构，但有关职能可以分派给非官方机构承担。设立咨询点的义务对发展中国家尤其重要。一方面，这是发展中国家实施TBT协议的第一步，另一方面发展中国家能够通过其咨询点索取对他们贸易有影响的产品的国外有关法规和标准信息。(3)TBT委员会WTO成员可以就涉及协议的任何事务向TBT委员会咨询。委员会1年召开2—3次会议。需要时可建立工作组开展某些特定工作。保护人类、动植物生命和健康的权利避免不必要的贸易壁垒1.3WTO/SPS协定指为了防止人类或动植物传染病的传染，各国所采取的检疫管理措施SPS措施人类或 食品、饮料或饲料中的添加剂、动物健康 污染物、毒素或致病有机体 所产生的风险

用于保护以下目的的措施：人类生命 动物或植物携带的病害动物或 虫害、病害、带病有机体植物生命 国家 虫害的传入、定居或传播所产生的 其他损害免受免受免受免受SPS协定的主要规定①非歧视②科学理由③等效④区域性⑤透明度⑥技术援助/特殊待遇⑦控制、检查和批准程序无不合理歧视-在情形相似成员之间-在成员自己领土和其他成员的领土之间120成员应保证任何SPS措施都:科学理由

第2.2款仅在为保护人类、动物或植物的生命或健康所必需的限度内实施（最少贸易限制）基于科学原理如无充分的科学证据则不再维持但第5条第7款规定的情况除外121科学理由

第3、5条或国际标准风险评估措施应基于122标准设立组织食品安全CODEX植物健康IPPC动物健康OIECodex=联合国粮农组织/世界卫生组织联合食品法典委员会OIE= 世界动物卫生组织IPPC= 国际植物保护公约组织（联合国粮农组织/）科学理由（协调）第3条123各成员应保证其卫生与植物卫生措施的制定以对人类、动物或植物的生命或健康所进行的、适合有关情况的风险评估为基础同时考虑有关国际组织制定的风险评估技术科学理由

风险评估

第5.1款124科学理由

一致性

第5.5款各成员应避免随意性的差异存在于不同情况下适当的保护水平（ALOP）之中如果此类差异造成对国际贸易的歧视或变相限制125科学理由

最少贸易限制

第5.6款一旦确定有必要实行一项SPS措施并且确定了所需的保护水平必须选择最少贸易限制的措施来实现适当的保护水平-ALOP（技术、经济上可行）126成员可以临时采用SPS措施在有关科学证据不充分的情况下根据可获得的有关信息 在此种情况下，成员应寻求获得额外信息来评估风险在合理期限内审议SPS措施科学理由

例外：临时措施

第5.7款美国诉日本苹果案日本自1994年开始就对美国出口日本市场的苹果实施检疫限制措施，这些检疫限制措施包括:禁止进口美国发现有火疫病的果园所生产的苹果;对生产出口苹果的果园实施一年3次的火疫病例行检验；对500米缓冲区内发现火疫病的果园取消其出口日本的资格。2002年4月18日，根据美国的要求，美、日双方举行磋商但未能取得令双方满意的成果。2002年6月3日，DSB成立专家小组。2003年7月15日，专家小组发布公告，就美国指控日本禁止美国苹果出口日本市场一案作出裁决，裁定日本违反了世贸组织《SPS协定》，并建议争端解决机构要求日本履行该协定中日方所应承担的义务，取消对美国苹果的进口限制。

2003年8月28日，日本对DSB提出上诉，2003年11月26日，AB发布公告，维持专家小组判决；2003年12月10日，DSB通过了专家小组和AB对此案的判决。本案的核心问题在于：日本对美国实施的技术壁垒是否超出了政府为达到保护人类、动物和植物健康的目的．而评价这些措施是否有足够的科学依据、以风险评估为基础、对保护健康是必要的、对来自不同国家的产品没有造成不合理的歧视。日本实施SPS措施无“科学依据”

《SPS协定》第2.2条确立了实施SPS措施最基本的义务，即要有“科学依据”。日本苹果措施案中，专家小组在依据该款分析日本是否是在无充分的科学依据下维持措施时，基于获得的信息，确立了以下事实：

·成熟、无症状的苹果的传染性没有确立，即成熟的，没有一点症状的苹果不可能被火疫病传染。

·epiphytic细菌在成熟、无症状的苹果出现的可能性没有普遍确立，科学依据不支持成熟、无症状的苹果上能够寄居epiphytic细菌的结论。

·即使被传染的苹果进口到日本，寄生其上的细菌在商业处理、储存、运输过程中存活，火疫病的传入问题，即从进口苹果到本地植物上仍需要附加条件或额外事件的存在，这被认为是不可能的而且至今也未在实验室中确立其可能性。基于以上的事实，专家小组认为科学依据显示火疫病可能通过苹果传播的风险是可以忽略的。也即科学证据不支持苹果可能作为火疫病在日本传入、定居或者传播的途径的观点。

日本措施非在“相关科学证据不充分的情况下”

SPS协定第5条风险评估和适当保护水平的决定其中第7款规定：“在有关科学依据不充分的情况下，一成员国可根据可获得的有关信息，包括来自有关国际组织以及其他成员国实施的卫生与植物卫生措施的信息，临时采用卫生与植物卫生措施。在此种情况下，各成员应要求获得更加客观地进行风险评估所必需的额外信息，并在合理期限内据此审议卫生与植物卫生措施。”

专家小组判定日本的措施不是在“相关科学证据不充分的情况下”采取的。因为就本案针对火疫病提供苹果传播的风险进行检疫措施的争议，相关科学研究和实践试验已经进行了200年多年的研究已经有大量高质量的重要的针对火疫病通过苹果传播的风险这一特定的科学问题的证据。

133等效

则各成员应将其他成员的SPS措施作为等效措施予以接受如果出口成员客观地证明其SPS措施达到进口成员适当的保护水平134病虫害非疫区

（区域性）成员应保证其卫生与植物检疫措施适应一个地区（产品的产地和目的地）的卫生与植物检疫特点“地区”整个国家国家的部分地区几个国家的全部或部分地区135透明度

各成员应建立咨询点并指定通知机构向其他成员通知SPS法规的新増内容或变动不存在国际标准或新法规不同于国际标准法规可能对贸易有重大影响并且136特殊和差别待遇以及技术援助

第9、10、14条各成员......应考虑发展中国家的特殊需要(第10条)...应给予更长的履约时限(最不发达国家-5年)...同意为技术援助提供便利137TBT与SPS协定适用于所有货物……技术法规（强制）标准（自愿）合规性评定程序TBTSPS但是：其规定不适用于SPS措施TBT协定明确规定了技术法规的制定和实施的根本原则是“不得对国际贸易造成不必要的障碍”，SPS协定则要求“在风险分析的基础上制定必要的保护人类、动植物的措施，以便使其对贸易的影响降到最低，促进动植物及其产品国际贸易的发展”

管辖范围不一样，SPS协定涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域，而TBT协定涉及范围更广，除去与上述领域有关的SPS措施外，所有产品的技术法规和标准都受TBT协定管辖。

（4）WTO协定案例分析欧美肉战“荷尔蒙”事件起因：欧盟禁止进口含有荷尔蒙激素的肉制品为什么禁止进口含有荷尔蒙的牛肉？欧盟采取的措施：先后颁布了三个法令，Directive

81/602/EEC、Directive

88/146/EEC和Directive

88/299/EEC

美国的反应

与欧盟相反，荷尔蒙在美国和加拿大农场是允许使用的，而且欧洲是美国牛肉的主要出口市场。1987年，美国根据原《关贸总协定》东京回合谈判达成的《技术壁垒协定》起诉欧共体，认为“荷尔蒙禁令”没有科学依据，要求建立专家小组对其进行技术鉴定。

欧盟则认为对动物使用荷尔蒙是一种生产方法，《协定》规定成员国不能以生产方法规避《协定》的实质性条款。诉讼无果而终。1989年1月1日，美国开始采用报复措施，对一系列来自欧洲的产品加征100%的进口关税。欧盟起诉美国，同年，双方达成妥协，美国牛肉可以进入欧洲市场，但必须充分证明不含荷尔蒙；美国取消了一部分产品的报复措施，对其他产品仍继续报复。

1995年WTO成立后，美国于1996年1月26日引用新的条约起诉，称欧盟的做法违反了《关贸总协定》（1994）、《技术壁垒协定》、《动植物卫生检疫协定》和《农业协定》，不合理地限制肉制品进入欧洲市场。翌年2月，加拿大、澳大利亚、新西兰和挪威以第三方身份参诉。同年6月19日，欧盟利用新的WTO争端解决机制起诉美国要求取消报复措施。一个月后，WTO成立专家组开始审理美国诉欧盟案，所有报复措施才被取消。两周后，加拿大也以同样理由，起诉欧盟的“荷尔蒙禁令”。

美国和加拿大认为，欧盟不能充分证明荷尔蒙在多大程度上能够危害人体健康，也没有履行必要的论证程序，“荷尔蒙禁令”是一种歧视性措施，给北美肉制品出口企业造成了不应有的损害，必须立即撤销。而欧盟强调，根据WTO条约任何成员国都有保护人类和动植物生命健康的特权；为此，成员国可以不受条约义务的约束，及时对不安全的食品实施进口限制；更何况，欧盟已证明含有荷尔蒙激素的肉制品对人体确有危害。1997年8月18日，WTO专家组一审全部支持了起诉方意见，认为“荷尔蒙禁令”高于国际通用食品安全标准，没有充分的科学依据，也没有履行必要的论证程序，构成人为的贸易壁垒。欧盟不服提出上诉。1998年1月16日，上诉机构认为“荷尔蒙禁令”确实高于国际通用标准。此案的执行可谓一波三折。终审裁决之后，欧盟答应在1999年5月13日之前履行裁决。1999年4月，欧盟又通知WTO，愿意给美国和加拿大一些物质补偿，但不愿意撤销“荷尔蒙禁令”。同年6月，美国和加拿大申请WTO授权对欧盟采取报复措施，获得同意。美国可以报复的数额为每年1.168亿美元，加拿大的是1130万加元——这是一个不菲的数目。

迫于压力，欧盟于2003年颁布了新荷尔蒙禁令（2003/74/EC），并据此称已经完全履行了裁决，要求美国和加拿大撤销报复措施。美国认为这个新禁令换汤不换药，仍然禁止农场使用荷尔蒙，而许多研究已经证明使用荷尔蒙激素饲养动物不会对人体造成危害。随后，三方展开了密集的外交斡旋，但收效甚微。直到目前，此案依然未决。

1462.美国食品法律法规HHS

2.1美国食品安全监管体系USDA

肉类、禽类和蛋类制品其他机构

食品安全协会

制定各种标准FDA监管除肉类、禽类、不带壳的蛋类及其制品和含酒精饮料的所有食品CDC食源性疾病的监管和研究NIH食品安全研究EPA水及与水密切相关的食品NOAA鱼类及海洋产品监管BATF酒精饮料的监管.....2.2美国食品法规

美国的食品法包括食品、药品和保健品法、包装和标签法，并被列入联邦法规第21章。整个食品工业都必须了解并自愿遵守。

建立食品法律法规的目的：1）保证食品符合微生