第一章市场与政府

第一章市场、政府与财政1第一章政府与市场第一章市场、政府与财政

第一节市场与政府第二节公共产品第三节财政职能2第一章政府与市场第一节市场与政府一、市场：市场效率完全竞争市场—市场有效资源配置效率的含义资源配置效率的实现条件二、市场失灵与政府干预社会福利经济学第一、第二定理市场失灵三、政府及其经济活动范围-现代财政四、政府与市场的关系3第一章政府与市场一、理想的市场完全竞争市场—市场有效资源配置效率的含义资源配置效率的实现条件4第一章政府与市场（一）完全竞争市场—市场有效A、市场、效率与公平：1.市场：什么是市场？2.效率：什么是效率？3.公平：什么是公平？4.公平与效率是什么关系？5第一章政府与市场（一）完全竞争市场—市场有效

1.市场（market）:市场的概念由来已久，其最基本的含义是指商品交易的场所，如我们都熟悉的菜市场,小商品市场，国内市场，国外市场等;二是商品生产者和商品消费者之间各种经济关系的总和；三是有购买力的需求。市场是社会分工和商品经济发展的必然产物。市场上各种商品的交换关系，形式上表现为物与物的交换，实质上体现着交换双方当事人之间的经济利益关系，因而反映一定的社会关系。

6第一章政府与市场（一）完全竞争市场—市场有效

2.效率(efficiency)：（1）效率是指单位时间里实际完成的工作量。（2）效率指资源投入和生产产出的比率。效率是指最有效地使用社会资源以满足人类的愿望和需要。（3）经济学中效率：在不会使其他人境况变坏的前提下，如果一项经济活动不再有可能增进任何人的经济福利，则该项经济活动就被认为是有效率的，也称帕累托效率。（卡尔多效率）概况讲，效率是对资源的利用实现优化配置，使其投入最省、结构最优、收益最大、浪费最小。7第一章政府与市场（一）完全竞争市场—市场有效

3.公平（equality）：公平指公正，不偏不倚。一般是指所有的参与者的各项属性（包括投入、获得等）平均。公为公正、合理，能获得广泛的支持；平指平等、平均。公平一般是在理想状态实现的，没有绝对的公平。公平是一个历史范畴，不存在永恒的公平。具体来说，所谓的公平是指国民收入、财富和社会福利分布上的平等。造成不平等的原因有两个方面：一是劳动收入（个人天赋、能力等影响）；二是非劳动收入（财产收入、租金、利息、红利、企业留利）。

8第一章政府与市场（一）完全竞争市场—市场有效

9第一章政府与市场（一）完全竞争市场—市场有效

10第一章政府与市场（一）完全竞争市场—市场有效

涨薪，你同意吗？（《读者》：2010年第11期）

衡量最低工资的指标有3个，一是最低工资与人均GDP的比率，用于解释国家劳动力的价值；二是最低工资与平均工资的比率，用于解释分配的公平情况；三是最低工资的增长率，用于解释国家对低收入群体的关注情况。

中国的最低工资是人均GDP的25%，世界平均值为58%；中国最低工资是平均工资的21%，世界平均值为50%；中国公务员的工资是最低工资的6倍，世界平均值为2倍；中国国企高管的工资是最低工资的98倍，世界平均值为5倍；中国行业工资差高达3000%，世界平均值为70%。11第一章政府与市场（一）完全竞争市场—市场有效

4.效率与公平的兼顾：按照经济学家曼昆的解释，“效率是指社会能从其稀缺资源中得到最多的东西。平等是指这些资源的成果公平地分配给社会成员。换句话说，效率是指经济蛋糕的大小，而公平是指如何分割这块蛋糕。在设计政府政策的时候，这两个目标往往是不一致的。”在社会主义市场经济下，公平和效率是一致的，公平促进效率，有利于效率的实现，效率为公平的实现提供了物质基础，二者是一致的。在公平与效率之间，应该寻求一个公平与效率的最佳契合点，实现效率，促进公平。12第一章政府与市场（一）完全竞争市场—市场有效

B、完全竞争市场是指一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。完全竞争市场需要具备市场竞争和市场体系完善两个基本条件，具体而言;1.有大量的卖者和买者。2.产品同质无差异。3.要素自由流动。4.信息完备充分。5.生产者和消费者的行为是理性的。6.经济利益可分，所有权确定。13第一章政府与市场（二）资源配置效率的评判标准帕累托效率准则如果社会资源的配置已经达到如下状况：任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况变好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率的。VifredoPareto（1848－1923）14第一章政府与市场帕累托改进基于帕累托最优基础之上，是指在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高另一方的福利。帕累托改进可以在资源闲置或市场失效的情况下实现。在资源闲置的情况下，一些人可以生产更多并从中受益，但又不会损害另外一些人的利益。在市场失效的情况下，一项正确的措施可以消减福利损失而使整个社会受益。（二）资源配置效率的评判标准15第一章政府与市场（三）资源配置效率的实现条件

帕累托效率实现的边际条件:MSB＝MSCMNB=0帕累托改进实现的边际条件:TSB-TSC>0（最大化）或TNB>016第一章政府与市场效率实现的边际条件社会边际效益MSB（marginalsocialbenefit）人们对某种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。通过人们为增加一个单位的某种物品或服务的消费量所愿付出的货币最高额来测定。社会边际效益，随其数量的增加而倾向于减少。17第一章政府与市场效率实现的边际条件社会边际成本MSC（marginalsocialcost）每增加一个单位某种物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值。通过为补偿因增加一个单位的某种物品或服务的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额来测定。社会边际成本，随其数量的增加而倾向于增加。18第一章政府与市场净边际效益MNB(marginalnetbenefit)一种物品或服务的社会边际效益与其社会边际成本之间的差额。净边际效益是正数，将更多的资源配置在这种物品或服务的生产上，便会获得追加的效益；反之，若其为负数，则表明用于该种物品或服务生产的资源的追加，反而减少了该种物品或服务的效益。效率实现的边际条件19第一章政府与市场效率实现的边际条件社会总效益TSB（totalsocialbenefit）人们从消费一定量的某种物品或服务中所得到的总的满足程度。社会总成本TSC（totalsocialcost）为生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源的价值。社会净效益TSB=TSB-TSC20第一章政府与市场TSBMSCMSB图1—1最佳产量的决定0AB1.50=P*Q*Q*=15,000EQ1=10,0002.00=P1.00=P2

BAQ2=20,000CDTSCZTSB–TSC价格、效益和成本（元）社会总效益和成本（元）钢笔的产量（支）钢笔的产量（支）21第一章政府与市场二、市场失灵与政府干预社会福利经济学第一、第二定理市场失灵22第一章政府与市场（一）社会福利经济学第一、第二定理社会福利经济学第一定理：在完全竞争的条件下，市场运行的结果竞争性均衡必然符合帕累托效率；社会福利经济学第二定理：任何一种符合帕累托效率的配置状态都能通过完全竞争市场来实现。23第一章政府与市场（一）社会福利经济学定理条件下的资源配置当消费者从最后一个单位物品或服务的消费中所获得的私人边际效益恰好等于其为之付出的价格时，即P=MPB=MSB，消费者获得的满足程度最大。当生产者从最后一个单位物品或服务的生产销售中所获得的价格恰好等于其因此而消费的私人边际成本时，即P=MPC=MSC，生产者获得了最大的利润。因此，当P=MPB=MSB=MPC=MSC时，这个价格是最佳的价格，此时的产量是最佳的产量。如果这种条件在所有的市场上以及所有通过市场进行交易的物品或服务上都得到了满足，那么所有资源的配置达到了最佳状态，即实现了“帕累托效率”。24第一章政府与市场（二）市场失灵的表现1、资源配置失效公共物品或服务竞争不完全信息不对称外部效应交易成本偏好不合理

2、收入分配不公平3、市场经济的宏观不稳定性

25第一章政府与市场（1）信息不充分也不对称

在市场经济条件下，生产者与消费者生产、销售、购买都属于个人行为，都不可能掌握充分的信息。特别是随着市场规模的扩大，信息越来越分散、复杂，加工处理信息的成本也难以为决策者所接受，从而不可避免地出现许多非理性决策。26第一章政府与市场（2）垄断与不完全竞争

为了保证市场机制（看不见的手）能够发挥调节经济的作用，就必须有充分的竞争。然而在现实生活中，一方面产品之间总是有差别的，存在着不同程度的不可替代性；另一方面，交通费用等交易成本也往往阻碍着资源的自由转移。这些都会增强个别厂商影响市场的能力，从而削弱市场的竞争性。

27第一章政府与市场自由竟争与自然垄断的比较C0QQ1MCACC0QACMC正常自然垄断28第一章政府与市场垄断的社会净福利损失PDP1AP2FBMR0Q1Q2Q29第一章政府与市场（3）外部效应

外部效应说明一个厂商从事某项活动对其他人带来的利益或损失的现象。当出现正的外部效应时，生产者的成本大于收益，利益外溢，得不到应有的效益补偿；当出现负的外部效应时，生产者的成本小于收益，受损者得不到效益补偿，因而完全靠市场竞争不可能形成理想的效率配置。未在价格中反映的市场交易成本或收益。外部效应的根源：没有或不能确立产权的结果。30第一章政府与市场（A）外部效应的分类生产者消费者正的外部效应负的外部效应消费者生产者消费活动生产活动正的外部效应负的外部效应消费者生产者消费者生产者31第一章政府与市场(B)科斯定理假设：交易双方讨价还价的成本很低。资源所有者能分清对其财产损害的来源且能合法地防止损害。在这些条件下，只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。这一结论称为科斯定理。它表明产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。32第一章政府与市场(C)外部效应的公共对策外部效应造成效率损失源于私人边际效益或成本与社会边际效益或成本的非一致性，因此，政府的对策就着眼于对私人边际效益或成本的调整。对负外部效应的矫正，就是将外部边际成本加计到私人边际成本之上，从而该种物品的价格得以反映全部的社会边际成本-矫正性税收。对正外部效应的矫正，就将是外部边际效益。加计到私人边际效益之上，从而该种物品的价格得以反映全部的社会边际效益-矫正性补贴33第一章政府与市场（4）偏好不合理优值品：消费者的评价低于合理评价的产品。某些产品能给人带来较大的利益，但消费者本人却没有意识到这一点，只给予它较低的评价，例如教育、高雅的艺术等。劣值品：消费者的评价高于合理评价的产品。某些东西给人们带来的好处并不大，甚至是有害无益，但消费者却给予较高的评价，例如香烟、毒品等。34第一章政府与市场（5）交易成本

完全竞争市场描述的是一种无任何阻力磨擦的市场，所有交易或资源的流动都无需耗费资源，但现实的市场经济中的任何交易都是有成本的。

35第一章政府与市场（6）收入分配不公平

竞争的市场机制是按要素进行分配的，但人们拥有的初始要素是与人的天赋、遗传、家庭关系、社会地位、性别、种族有关，以及垄断和其他不完全竞争的存在，从而使人们之间的收入差异很大，且有失公平。这就需要政府按照合理的社会公平准则通过财政收支实施再分配政策。36第一章政府与市场（7）宏观经济的不稳定

由于各国经济存在着周期性的波动，政府有必要启用财政货币政策调节社会的总需求，以保证宏观经济的稳定增长。37第一章政府与市场三、政府及其经济活动范围1、政府的经济活动范围—弥补市场失灵1）配置资源提供公共产品或服务矫正外部效应阻止垄断、维护有效竞争纠正不合理的社会偏好降低市场机制的交易成本

2）调节收入分配3）稳定发展经济38第一章政府与市场三、政府及其经济活动范围

政府的干预手段1、行政手段：如限产、定价、指令性计划、垄断经营等。2、法律手段：如《企业法》、《银行法》、《预算法》、《反不正当竞争法》等。《中华人民共和国反垄断法》自2008年8月1日起施行；《食品安全法》自2009年6月1日起施行；《社会保险法》自2011年7月1日起施行。

3、经济手段：如税收、财政补贴、社会保障、转移支付等。39第一章政府与市场三、政府及其经济活动范围2、理想的政府——政府有效政府从事公共经济活动必须具备充分和对称的信息。政府从事公共经济活动必须具有无限的行政能力。政府从事公共经济必须通过一套管理费用低廉、手段先进的政策工具，对市场经济实施有效有限的调控。政府从事公共经济活动必须一心为公、一切利他。40第一章政府与市场三、政府及其经济活动范围3、现实的政府——政府失灵理想的政府及其公共选择机制，过于理想，似平公共经济活动中的政府是超凡至圣的，自始至终追求公共利益。信息失灵和不对称政府公共经济的行事能力有限公共选择时滞与效率限制政府公务机制和政务机制中存在的“经济人”行为公共决策程序的缺陷“政府犯罪”41第一章政府与市场三、政府及其经济活动范围政府失效的原因和表现可能有以下诸多方面：（1）政府决策失误。大的方面包括发展战略和经济政策失误，小的方面包括一个投资项目的选择或准公共物品提供方式的选择不当等，而政府决策失误会造成难以挽回的巨大损失。（2）寻租行为（3）政府提供信息不及时甚至失真（4）政府职能的“越位”和“缺位”42第一章政府与市场三、政府及其经济活动范围4、政府失灵管理

A、政府决策信息的有效性是指政府在调节经济运行、克服市场失灵的过程中，由于所收集、掌握信息不足，影响政府决策的及时性、准确性和科学性，所实施的政策达不到预期效果。所以之。

43第一章政府与市场三、政府及其经济活动范围B、对市场及主体行为控制的有效性是指政府在制定、实施有关经济政策，调节经济运行，实现宏观经济目标时，企业、个人等市场主体不一定能够及时做出反应，或者其行为向政府不希望的方向转变，价格波动、生产要素流向等市场形势政府不能完全控制，致使政府政策不能达到预期效果，甚至失效。所以之。44第一章政府与市场三、政府及其经济活动范围

C、对政府机构控制的有效性是指政府在运用政策工具、干预经济运行过程中，受立法机关与政府关系、政府机构内部中央政府与地方政府关系以及政府各部门关系的制约，政策效果未能如期实现，出现部分或全部失效的现象。所以之。45第一章政府与市场三、政府及其经济活动范围D、政治程序实施中的有效性是指政府财政收支等重大决策，需要通过政治程序来解决，涉及各部门、各地区、各单位、各社会阶层及其成员的切身利益，其结果往往是相互妥协以达成协议，政府部门的有关判断、政策主张不能够完全实现。所以之。

46第一章政府与市场四、政府与市场的关系（一）西方：1、斯密的“经济人”理论和崇尚“自由市场”小政府取向；2、凯恩斯的国家干预理论和崇尚“政府能量”大政府取向；3、70年代以后出现了“滞胀”局面和有限政府取向

47第一章政府与市场四、政府与市场的关系（二）我国：第一阶段：即改革开放之前的计划经济时期，基本的认识是“政府是万能的，市场是无用的”。第二阶段：改革开放初期到1984年，基本的认识是“政府不是万能的，需要市场来补充”。

第三阶段：1985年，经济理论界开始形成了“市场为主，政府为辅”的观点，即应该是市场能干的让市场干，市场干不了的才需要政府干，即政府是补充。但政府未必会干好。48第一章政府与市场四、政府与市场的关系（三）混合经济

现实的经济体制在某种意义上都是自由经济和计划经济的混合，即混合经济。

混合经济是指既有市场调节，又有政府干预的经济。在这种经济制度中，决策结构既有分散的方面又有集中的特征；相应地，决策者的动机和激励机制可以是经济的，也可以是被动地接受上级指令；同时，整个经济制度中的信息传递也同时通过价格和计划来进行。

49第一章政府与市场四、政府与市场的关系（三）混合经济

混合经济的特点是以市场经济为主，通过价格机制来调节社会的生产，交换，分配和消费；同时，政府必须根据市场情况，通过财政政策和货币政策来调节和干预经济生活，熨平经济波动，保证经济的均衡增长。

1.经济活动不仅要实现个人目的，而且必须实现社会目的。2.经济活动不仅取决于个人的决策，也取决于以政府为代表的社会决策。3.政府与个人和企业，在分工的基础上进行合作。

4.政府的干预减少了个人和企业在经济活动中的自由。

50第一章政府与市场四、政府与市场的关系混合经济

在混合经济中，政府会对以下领域进行调控：

（1）通过税收、补贴或直接控制价格来调控商品的相对价格。（2）通过收入税、福利支出或直接控制工资、利润、房租等来调节相对收入。

（3）通过法律、直接提供产品和服务、税收、补贴或国有化调控生产和消费的类型。

（4）通过使用税收和政府开支、控制银行借贷和利息、直接控制价格和收入、汇率来调控失业、通货膨胀、经济增长和支出赤字的平衡等宏观经济问题。

51第一章政府与市场四、政府与市场的关系

混合经济

总之，在混合经济中，通过市场机制的自发作用，经济社会解决生产什么和生产多少、如何生产和为谁生产的基本问题，而在市场机制出现错误时，则通过政府干预以促进资源使用的效率、增进社会平等和维持经济稳定和增长。阅读资料：1.宁波模式：走混合经济发展之路2.中国需要混合经济体制——韩德强访谈录3.五道口议事厅：“为闲不住的手”划界.doc52第一章政府与市场四、政府与市场的关系53第一章政府与市场四、政府与市场的关系54第一章政府与市场四、政府与市场的关系55第一章政府与市场四、政府与市场的关系56第一章政府与市场四、政府与市场的关系57第一章政府与市场四、政府与市场的关系58第一章政府与市场四、政府与市场的关系59第一章政府与市场四、政府与市场的关系60第一章政府与市场四、政府与市场的关系61第一章政府与市场四、政府与市场的关系62第一章政府与市场四、政府与市场的关系63第一章政府与市场四、政府与市场的关系64第一章政府与市场四、政府与市场的关系65第一章政府与市场第二节公共产品1、公共产品是相对于私人产品而言的，纯公共产品具有效用的不可分割性，消费的非竞争性和受益的非排他性。2、公共产品可依据其特征分为纯公共产品、拥挤性公共产品和价格排他性公共产品。3、纯公共产品的需求与纯私人产品的需求有显著的不同，其提供方式和私人物品也不同。66第一章政府与市场一、公共产品与私人产品公共需求与私人需求公共产品与私人产品公共产品的分类公共产品的生产与提供67第一章政府与市场（一）公共需求与私人需求私人需求由单个人内在产生的、不依赖于他人而独立存在并得以满足的个人需要。私人需求可以按照不同的标志或从不同的角度予以分类，最著名的是马斯洛的层次需求理论。私人需求的三大特点：受益的内在性。需求的分散性。提供的市场性Next68第一章政府与市场马斯洛层次需求理论生理需求安全需求社交需求尊重需求成就需求Back69第一章政府与市场公共需求当众多个人作为一个整体时所产生的需求。公共需求是一种个人需要；公共需求是在一定区域范围内多数人的需求；公共需求不仅是多数人的需求，同时也是一种整体需求。（一）公共需求与私人需求70第一章政府与市场公共需求与私人需求的相比，公共需求主要有三大特点：受益外在性，即在一个人或少数人的需求得到满足的同时，其他人也可从中受益。需求整体性，即这种需求不可能分散或单独得到满足。一般是通过公共机制来满足。（一）公共需求与私人需求71第一章政府与市场（二）公共产品与私人产品1、私人产品私人产品是用于满足私人需求的物品。对于私人产品而言，商品的总量等于每一个消费者所拥有或消费的该商品数的总和，这意味着私人商品具有可加性和可分割性。私人产品除了具备可分割性外，还具有消费的竞争性和受益的排他性。å=nijjXX=i172第一章政府与市场

（二）公共产品与私人产品2、公共产品含义用于满足公共需求的物品。纯粹的公共产品是指这样的产品，即每个人对这种产品的消费不会导致其他人对这种产品消费的减少。3、公共产品特点效用的不可分割性。

iXXjn+jn+＝73第一章政府与市场

（二）公共产品与私人产品受益的非排他性公共产品在技术上不易排斥众多的受益者。没有必要排斥他人消费公共产品。排他成本却过于昂贵，经济上不可行。消费的非竞争性增加一个消费者的边际成本为零。这一结论的有效性是基于特定产品的既定技术条件，并以公共产品的“最大技术供给量”为前提。74第一章政府与市场A图说明了当纯公共产品可供任意人消费时，允许额外一个人消费既定数量的纯公共产品的边际成本降为0。成本（元）

0

消费者人数

200

允许额外一个人消费既定数量的纯粹公共产品的边际成本1A生产纯粹公共产品的边际成本MC=AC200每年纯粹公共产品的单位成本（元）

0B消费与生产纯公共产品的边际成本B图说明了生产该种产品的边际成本总时正的。在这种情况下，每一单位新增加的该产品的边际成本都为200元。75第一章政府与市场4、公共产品的例子：政府行政管理、国防、外交、城市道路、桥梁、排水、污水处理、城市防洪、园林、绿化、路灯、环境卫生、供水、集中供热、邮电通信、消防等。

（二）公共产品与私人产品76第一章政府与市场（三）公共产品的分类按公共产品的性质划分纯公共产品完全用于满足公共需求；并具有完全的效用不可分割性、消费的非排他性和非竞争性。准公共产品（混合物品）拥挤性的公共产品价格排他的公共产77第一章政府与市场识别公共产品的两个步骤

第一个步骤：看该产品在消费中是否存在竞争性。第二个步骤：看该产品在技术上是否具有排他性。该物在消费中有非竞争性吗？无具有排他性吗？有纯私人产品有无具有竞争性和非排他性的准公共产品从技术上看，该物能够排他吗？能排他需要很高成本吗？不高具有排他性和非竞争性的准公共产品无是纯公共产品

78第一章政府与市场拥挤性的公共产品当拥挤性的公共物品提供给任意使用者之后，另一额外的使用者消费该产品的边际成本为零，但是在消费者的人数超过N＊之后，这一边际成本增加并大于零。例如：公路消费者的数量

0边际成本1边际成本拥挤性的公共产品N＊79第一章政府与市场价格排他的公共产品指那些效益可以定价，技术上可以实现排他的公共产品。例如：公园、公立学校、公立医院等。80第一章政府与市场（三）公共产品的分类按公共产品的地域划分全球性公共产品全国性公共产品区域性公共产品地方性公共产品81第一章政府与市场（四）公共产品的提供1、社会产品的提供方式公共提供提供方式市场提供混合提供82第一章政府与市场公共提供公共提供是指政府以社会代表者的身份，免费向消费者提供，供消费者免费使用。政府通过征税来筹措资金以弥补社会产品的提供成本，即以政府供给制的形式提供。1、社会产品的提供方式83第一章政府与市场市场提供市场提供是指消费者按照等价交换的原则，通过购买来获得社会产品，提供者通过收费来筹措资金以弥补社会产品的提供成本的一种提供方式。1、社会产品的提供方式84第一章政府与市场混合提供公共提供与市场提供相结合的一种提供方式。在这种方式下，消费者必须在市场上通过购买才能获得社会产品的使用，但其实际支付的价格则低于社会产品的生产成本，其为获得社会产品而支付形成的负担水平低于其从社会产品中所能获得的受益水平。1、社会产品的提供方式85第一章政府与市场混合提供公共提供部分实行免费，表现为非直接的交换关系，市场提供部分需要收费，体现为直接的交换关系。社会产品的生产提供成本一部分通过收税向纳税人筹措，一部分通过收费向受益人筹措。这是一种半公共化、半市场化的提供方式。1、社会产品的提供方式86第一章政府与市场2、公共产品的提供公共产品的提供方式纯公共产品公共提供，属于财政支出范围。收费和捐款混合产品公共提供市场提供混合提供87第一章政府与市场决策环境市场环境非市场环境价格反映偏好企业提供私人产品投票反映偏好政府提供公共产品企业个人政府选民3.社会产品提供的决策环境划分88第一章政府与市场4、公共选择理论公共选择理论概述多数规则下公共产品的供给政治行为的分析对公共选择理论的评价西方公共选择理论对我国公共财政决策机制民主化、法制化的启示89第一章政府与市场A、公共选择（PublicChoice）含义公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。90第一章政府与市场公共选择的基本问题如何从个人偏好得出一个集体的偏好。公共选择应遵循的原则实现社会整体效用的最大化，促使社会资源配置效率的不断提高。a、公共选择（PublicChoice）91第一章政府与市场b、公共选择理论公共选择理论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论。公共选择理论在研究对象上和政治学没有什么区别，它是因为研究方法独特性而区别于政治学的。公共选择理论从经济学角度研究非市场决策。它和财政学有着千丝万缕的关系，而且起源于财政理论。公共选择理论是关于公共需求和公共商品决定过程和决定机制的理论。92第一章政府与市场公共选择理论研究的方法论方法论上的个人主义公共选择理论通常从个人的视角分析问题。例如，分析公共部门的行为，实际上分析的是公共部门中个经济主体的行为。经济人假设政治领域中的人，即政治家、官僚及其他政府代理人同市场经济中的人是一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。93第一章政府与市场公共选择理论研究的方法论交易政治政治活动也是交易活动，是政治市场上的交易活动。市场与政治的实质性差别，不在于个人追求的利益或价值的种类，而在于他们追求各自不同的利益时所处的条件。实现个人目标时受到的制度约束，在行政部门中要比在私人企业中松弛的多。94第一章政府与市场交易政治95第一章政府与市场B、多数规则下公共产品的供给公众偏好公众偏好表达的民主形式投票规则政治均衡多数规则下政治均衡的实证分析中间投票人96第一章政府与市场a、公众偏好公众是公共需求和公共商品最恰当的决定者，因为他们最清楚自己的需求。一般地，是把一个被法律认可的民主政治选举结果看作是一种公众偏好和社会选择，并将以此为依据安排的公共支出作为最有效率的支出选择。一项公共需求从产生到实现，一般需要经过三个环节：偏好表达、政策制定与偏好实现。其中，偏好表达是公共选择最基本的构成部分，它实际上就是在法律和道德规范的约束下，运用自身的各种权利展示自己需求的活动和过程。97第一章政府与市场民主民主，是国家在本质上、管理形式上与工作方式上保证人民当家作主的权利。直接民主形式公众偏好表达有两种基本的民主形式，即直接民主形式和间接民主形式（或代议制）。其中，直接民主是公民直接行使其国家管理权利的民主形式。b、公共决策机制—民主形式98第一章政府与市场间接民主形式间接民主，或代议制民主，是公民通过代议机关实现其国家管理权利民主形式。间接民主形式有两个基本特征：代议机关的议员、代表由普选产生，有一定的任期；代议机关拥有立法权，在国家权力体系中居重要地位。b、公共决策机制—民主形式99第一章政府与市场投票是个人偏好的显示，是把个人偏好转变为社会偏好的手段之一，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境或提高其福利水平。c、公共决策机制—投票规则100第一章政府与市场一致性规则投票的一致性规则是指，在公共选择过程中，任何一项提案在最终成为公共政策之前必须获得所有投票者的赞成。如果每个人所投的赞成票都是出于对自身利益考虑的结果，那么一致同意就会产生帕累托改善，并最终实现帕累托效率。因此，在一致性原则下产生的结果是最理想的结果。但是，一致同意的投票规则也存在着严重缺陷：复杂、投票成本高。c、公共决策机制—投票规则101第一章政府与市场投票的多数性规则投票的多数性规则是指，在一项提案最终成为公共政策之前必须经过多数投票者的赞成。投票的多数性规则可以分为简单多数规则和复杂多数（或“超多数”）规则。简单多数规则是指当对一项议案进行表决时，只要超过半数的投票者投赞成票，该议案就可以获得通过。复杂多数规则要求一项议案的通过要获得超过多数的赞成票。c、公共决策机制—投票规则102第一章政府与市场多数性规则可以体现大多数人的意愿，在某种程度上避免了少数人将其个人偏好强加给多数人的现象，所以排除了社会的总体状况绝对恶化的可能。但多数性规则可能会导致“多数人的暴政”。c、公共决策机制—投票规则103第一章政府与市场含义：人们根据既定的规则，就一种或几种公共物品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成的协议。税收份额为了使政府能够提供公共物品或服务，公民所应承担的税收数额。它是公民享受公共产品的成本。d、公共决策的实现—政治均衡104第一章政府与市场公共选择规则。即采取的是全体一致规则还是多数投票制度。公共产品的边际效益与边际成本的对比关系。投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度。投票者个人所承担的税收份额的大小。公共产品的效益在投票者之间的分布状况。均衡状态：选民从公共产品得到的边际成本等于边际收益。政治均衡的决定因素105第一章政府与市场

MBi

产量税收Oti每单位产量的税收

投票者最偏好的政治均衡E

Q*投票者最偏好的政治均衡106第一章政府与市场e、中间投票人中间投票人：指这样一种投票者，其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的中间状态。中间投票人定理：如果所有投票者对公共产品或服务的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投票者最偏好的公共产品或服务的供给，就是多数规则下的政治均衡。107第一章政府与市场阿罗认为，在民主社会中，集体决策规则应该满足下列标准：无论选民偏好结构是什么样的，它必须能产生一种决策。例如，如果某些人具有多峰偏好，选举过程仍不会崩溃。它必须能对所有可能的结果进行排序。它必须对个人偏好作出反应。具体来说，如果每个人都认为A优于B，那么,社会的排序必须是A优于B。它必须前后一致，即，如果A优于B，B优于C，则A优于C。f、阿罗不可能定理108第一章政府与市场社会对A和B的排序只取决于个人对A、B的排序。因此，对国防开支和外援的集体排序不取决于个人把它们中的某一项和艾滋病治疗的研究如何排序。这个假设有时称为不受无关备选方案影响假设。排除独裁。社会偏好绝不能只反映单个人的偏好。总的来看，这些标准似乎是相当合理的。它们基本上是说，社会的选择机制应合乎逻辑，应尊重个人偏好。不幸的是，阿罗分析得出的一个令人惊讶的结论是，一般来说，要找到一个满足所有这些标准的准则是不可能的。f、阿罗不可能定理109第一章政府与市场C、政治行为的分析投票者：投票还是不投票政治家（政党）：选票极大化政府部门（官员）：公共权力极大化特殊利益集团：一股不可忽视的力量110第一章政府与市场公共品供给中的有效行为及约束机制官僚是受复杂的管理等级制度、专业化技术和规章制度限制的一种特定的正式组织。为了有效地组织公共品供给，官僚经济理论主要分析公共部门行为的动机，公共部门行为及其约束，公共部门的效率等问题。（一）公共部门的动机或目标（二）公共部门、公务员及其行为约束（三）公共部门效率、政府机构扩张和政府机构改革111第一章政府与市场D对公共选择理论的评价

西方公共选择理论的科学性公共选择理论实现了政治学和经济学两大学科的跨越，阐明了政治与经济、经济与政治之间的内在联系，为实现政治的经济化，经济的政治化奠定了理论基础，使公共财政学成为一门富有挑战性的学科公共选择理论对于长期困扰政治学家和经济学家的公共品的配置问题，设计出了比较有效的，符合科学性的公共选择机制公共选择理论科学地分析了公共选择过程中各选择主体的行为动机，对于无效行为提出了有效的宪制约束机制112第一章政府与市场D对公共选择理论的评价西方公共选择理论的非科学性公共选择理论具有科学性是不容否认的，但也有局限性方法论上过分强调个人主义、理性行为和公共选择过程理念上过分保守并过分强调公共选择和经济选择的自由主义过分强调公共选择过程中“博弈规则”的固定性公共选择理论未能对于政治家、公务员、管理者和公共部门的政绩提出有效的坪价机制113第一章政府与市场

E西方公共选择理论对我国公共财政决策机制民主化、法制化的启示我国公共财政决策机制民主化我国宪法确认中华人民共和国是工人阶级领导的，以工农联盟为基础的人民民主专政的社会主义国家，这一国体决定了我国的政治体制和选举制度，也决定了我国的公共财政决策程序政治改革财政改革财政政策重要误区的纠正114第一章政府与市场E西方公共选择理论对我国公共财政决策机制民主化、法制化的启示我国财政的法制化财政立法。财政执法。财政行政复议。115第一章政府与市场纯私人产品的需求纯公共产品的需求纯公共产品的配置效率地方性公共品的有效决策机制——俱乐部理论与“以足投票论”和财政联邦主义二公共产品与私人物品的需求分析116第一章政府与市场(一）纯私人产品的需求根据私人物品的特性，对某种私人物品可以通过加总某一时间内市场上所有单个消费者在各种价格水平上对该私人物品的需求量而得出。只要知道每个消费者的个人需求曲线，通过把某种纯私人物品市场上的所有消费者的需求曲线水平相加，即可得出对该种私人物品的市场需求曲线。117第一章政府与市场对纯私人产品的需求:水平相加D=QDS=MC=AC价格(元)馒头的数量(个)7654321012345687EDC=MBCDB=MBADA=MBA118第一章政府与市场(二)纯公共产品的需求对纯公共产品，所有的消费者必须同时消费同样数量的该种物品。由于非排他性的存在，纯公共品是不能定价的。通常用消费者在既定数量的公共产品上所能获得的边际效益来代表消费者对该数量公共产品的支付意愿。119第一章政府与市场(二)纯公共产品的需求对纯公共产品，所有的消费者必须同时消费同样数量的该种物品。由于非排他性的存在，纯公共品是不能定价的。通常用消费者在既定数量的公共产品上所能获得的边际效益来代表消费者对该数量公共产品的支付意愿。120第一章政府与市场D=MBA对纯公共产品的需求:垂直相加保安的数量(位)100200300400500600700800边际效益（元）01234DA=MBADB=MBBDC=MBCZ1Z2Z3Z4121第一章政府与市场(三)纯公共产品的配置效率纯公共产品配置效率的实现条件是：社会边际成本等于私人边际效益之和，即社会边际成本等于社会边际效益:

MSB=∑MBi=MSC（i=1,2,…n）纯公共产品的最佳产量应当在这一点实现，即所有消费者因此而获得的边际效益总和恰好等于该种物品的社会边际成本。社会边际效益是某一个人效益和由此而带给其他所有社会成员的外部效益的总和。MSB=MBi＋MBj=MSCå=n-1j1122第一章政府与市场因此，纯公共产品也被定义为，其生产会给所有社会成员带来正的外部效益（外部效应）的物品或服务。（三）纯公共产品的配置效率123第一章政府与市场举例说明由三个消费者组成的小区从安全保障中获得的边际收益(单位:元)124第一章政府与市场纯公共产品的最佳产量边际效益(元)保安的数量10020030040050060070080001234MBAMBBMBCD=MBi=MSBMC=AC

=MSBE125第一章政府与市场（四）地方性公共品的有效决策机制—俱乐部理论俱乐部是对其成员提供分享集体品的一种组织，集体品成本由全体成员共同分摊，分摊费用的方法可以采用平均的税收规则，也可以采用有差别的税收规则。或者是一个分享具有可排他性商品的利益、分摊生产成本的自愿性组织。行政社区和地方政府是广义上的俱乐部。俱乐部供给机制主要是针对具有非排他性和竞争性的准公共品而提出的。

俱乐部理论可广泛应用于政府分权、社区与城市规模、公用事业、行业规模、政治联合和国际组织的分析。126第一章政府与市场（四）地方性公共品的有效决策机制—“以足投票论”“以足投票”是指人们之所以愿意聚集在某一个地方政府周围，是由于他们想在全国范围内寻找地方政府提供的服务与所征收的税收之间的一种精确、最优组合，以便使自己的效用达到极大化。当他们在某地发现这种组合符合自己效用极大化目标时，他们便会在这一区域居住下来，从事自己的工作，维护和接受当地地方政府的管辖。只要有足够的社区存在，人们通过迁移流动来显示对公共品的偏好，中间投人定理就不再存在，投票机制的缺陷将消除。这种以足实现的全体一致规则，是一种分权决策机制，类似于市场交换，具有实现地方公共品配置最优的内在动机，因而可以自动地实实现帕累托效率。127第一章政府与市场（四）地方性公共品的有效决策机制—财政联邦主义对于地方公共品可以实行类似于俱乐部的供给机制，而消费的选择、利益的享受可以实行“以足投票”机制，决定了各个地方政府有权决定供给公共品。这就决定了地方政府必须具有财政的决策权和相对独立性，并使各地方政府间对于地方公共品的供给形成内在的自动的竞争机制和制衡机制。而对于全国性的公共品可以实行直接民主制或间接民主制的公共选择机制。而消费的选择、利益的享受因为具有非排他性和非竞争性，也就决定了纯公共品只能选全国集中供给机制，要求联邦政府必须具有财政的集中权力。这种集权下的分权构成了财政上的联邦主义体制。128第一章政府与市场三决定公共产品供给的各种方法自愿捐献与成本分担庇古模型鲍温模型林达尔模型（W－L模型）免费搭车者129第一章政府与市场（一）自愿捐献与成本分担在成员人数较少的社会中，通过自愿捐献和成本分担的合作方式，有可能使得公共产品的供给量达到最佳水平。130第一章政府与市场（二）庇古模型庇古（A．C．Pigou，1877-1959年）运用功利主义的方法，假定：每个人都从公共产品的消费中受益（获得效用）；公共产品的提供支付成本即交纳税收；纳税会给纳税人（即公共产品的消费者）带来负效用。庇古把税收产生的负效用，定义为放弃私人产品消费的机会成本。他认为，公共产品应该持续提供到最后一元钱所得到的正边际社会效用等于为最后一元公共产品而纳税的负边际效用相等时。131第一章政府与市场（三）鲍温模型私人产品：横向相加公共产品：纵向相加与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品的需求曲线是虚拟的。消费者购买私人产品所支付的货币数量，会反映其对私人产品的实际需求，但市场无法直接提供公共产品的实际需求信息。这里所假定的某人对公共产品的需求曲线，只是模拟市场作出的。这种假定的意义在于突出私人产品与公共产品需求上存在的差异。132第一章政府与市场（四）林达尔模型（W－L模型）W-L模型不同于鲍温和庇古的模型，因为它考虑了政治因素。W-L模型试图找出民主社会中公共产品产出的合理水平，以及在不同的人之间如何分摊公共产品的成本即税收负担问题。林达尔均衡的两个假设前提：每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公共物品的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。133第一章政府与市场每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或服务可以给彼此带来的真实的边际收益，从而不存在隐瞒个人边际效益可能。林达尔均衡（LindahlEquilibrium）如果每一个社会成员都按照其所获得的公共产品的边际效益的大小，来捐献自己应当分担的公共产品的资金费用，则公共产品的供给量可以达到具有效率的最佳水平，这被称为“林达尔均衡”。（四）林达尔模型（W－L模型）134第一章政府与市场（四）林达尔模型（W－L模型）税收价格政府支出G＊P1（A）个人IG＊P2税收价格政府支出（B）个人IIG＊PP1+P2供给曲线（C）集体需求曲线林达尔均衡135第一章政府与市场林达尔均衡是集体需求曲线与供给曲线的交点。此时，税收价格之和等于供给价格。由于在林达尔均衡，边际效益之和等于边际成本，故林达尔均衡是帕累托效率。林达尔机制使得人们没有说真话的激励，因为他们的税收价格会随着他们说出来的需求的增加而上升；同时，由于公共品的消费不具有排他性，人们也不会因其出资份额的减少而失掉公共品的任何效益，这时，就出现了“免费搭车者”。（四）林达尔模型（W－L模型）136第一章政府与市场（五）免费搭车者“免费搭车者”是对那些寻求不付任何代价而又得到效益的人的一种形象性的说法。免费搭车对任何人来说都是一种理性的选择。只要有公共品存在，免费搭车者的出现就不可避免。所以，在合作性的自愿捐献和成本分担制度下，公共品的供给量发生不足，低于其应当达到的最佳产量水平。免费搭车者问题的解决——公共财政