陈鹤公共经济学第5章外部效应

公共经济学华中科技大学公共管理学院陈鹤1第五章外部效应

5.1外部效应的概念及起源5.2外部效应与资源配置低效率5.3外部效应的矫正25.1外部效应的概念及起源3定义指参与某项市场交易的个人或厂商没有获得该项交易的全部收益或没有支付该项交易的全部成本理解：某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失（获得利益）的特性，是市场失灵的主要原因。又称外部性、外部效应、外部经济性、外溢性4外部性的分类正外部性（PositiveExternality，外部经济性）：第三者受益而不用付出成本。负外部性（NegativeExternality，外部不经济性）：第三者受损而无法得到补偿。

5正的外部效应也称为外部效益或外部经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。事例：消防设备。6负的外部效应也称为外部成本或外部不经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害。事例：工业污染。75.2外部效应与资源配置低效率8外部效应与资源配置效率原理：任何私人都是根据生产的私人成本与私人效益来决定其生产量的。负外部性与资源配置效率以对环境造成污染的造纸业为例正外部性与资源配置效率以周边民众可以得益的疫苗接种服务为例9G1054.5D=MSBMPC+MEC=MSCS=MPCAB110105100纸张的产量（万吨）价格、效益和成本（元）市场均衡：负的外部效应与资源配置效率MPC：私人边际成本MSC：社会边际成本MEC：外部边际成本MSB：私人边际收益（假定等于社会边际收益）私人最佳产量：A点社会最佳产量：B点意味着：如果政府不干预，则私人造纸业主将过度生产，从而无法达到社会资源的最优配置。10ZV2010D=MPBMPB+MEB=MSBS=MSCUH453025疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）市场均衡：正的外部效应与资源配置效率MPE：私人边际效益MSE：社会边际效益MEE：外部边际效益MSC：私人边际成本（假定等于社会边际成本）私人最佳产量：U点社会最佳产量：V点意味着：如果政府不干预，则接种者将需求不足，从而无法达到社会资源的最优配置。01011外部性的实质实质：私人边际收益≠社会边际收益边际收益或边际成本：每增加一单位生产所增加的成本或收益外部边际成本＝社会边际成本－私人边际成本外部边际效益＝社会边际效益－私人边际效益主要表现：成本的转嫁成本超负担公共资源的过度利用12当存在外部效应时:MPB≠MSB,MPC≠MSC个人或企业决策依据MPB、MPC，而非MSB、MSC

——资源配置扭曲13负的外部效应与资源配置效率带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。事例：纸张生产——污染环境——第三者成本（利益受损）14外部边际成本Marginalexternalcost因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本。生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但未在价格中反映。MEC的三种情况：

MEC不变、MEC递增、MEC递减15外部边际成本：MEC不变的情况外部边际成本︹元∕吨︺01234567纸张的产量（吨）MEC1016外部总成本：MEC不变的情况外部总成本︹元∕吨︺01234567

纸张的产量（吨）TEC504030201017外部边际成本：MEC递增的情况外部边际成本︹元∕吨︺01234567

纸张的产量（吨）MEC18外部总成本：MEC递增的情况外部总成本︹元∕吨︺01234567

纸张的产量（吨）TEC19用MEC解释负的外部效应如何扭曲资源配置MSC=MPC+MEC当存在负的外部效应时，MPC<MSC物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。20市场均衡，负的外部效应与资源配置效率价格效益成本︹元︺0

4.55

纸张的产量（万吨）D=MSB110105100S=MPCMPC+MEC=MSCGAB︽︽︽1021正的外部效应与资源配置效率带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。事例：疫苗接种——其他人减少接触感染的机会——整个社会因此受益22外部边际效益Marginalexternalbenefit因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益。用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置

——MSB=MPB+MEB——当存在正的外部效应时，MSB>MPB——物品（或服务）的生产和销售将会出现不足状态。23市场均衡，正的外部效应与资源配置效率价格效益成本︹元︺0

1012

疫苗接种量（万人次）D=MPB45302510S=MSCMPB+MEB=MSBVUZH24正的外部效应：外部边际效益递减的情况价格效益成本︹元︺MPB302520S=MSCCAFBS’=MSC’MPB+MEB=MSB01012

16

20疫苗接种量（万人次）25小结正常情况下，MEB往往随着消费量的增加而递减，达到一定程度时，MEB→0。当存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制决定的产量并非总是缺乏效率。只有在处于较低的产量水平时，MEB>0，市场才会失灵。265.3外部效应的矫正27外部性的纠正通过市场机制来纠正：一体化科斯定理社会制裁通过公共部门来纠正：罚款、征税、补贴公共管制、法律措施提供公共产品28如何消除外部效用所造成的资源无效配置：外部效用的内部化外部效应内部化的含义即消除交易的外部成本和外部效应。指采取措施使得参与某项市场交易的个人或厂商获得该项交易的全部收益或支付该项交易的全部成本。负外部性的内部化对外部成本制造者征收矫正性税收。29G社会净效益54.5D=MSBS'=MPC+T=MSCS=MPCAB11010595纸张的产量（万吨）价格、效益和成本（元）

矫正性税收100税收收入＝外部总成本T

每吨纸张的外部边际成本为10元，则征收矫正性税收10元，导致私人边际成本曲线左移至S!，与社会边际成本曲线重合。此时，最优供给在B点。纸张价格升至105，产量降至4.5吨。

30讨论：（1）矫正性税收能完全消除污染吗？（2）矫正性税收收入应如何使用？31如何消除外部效用所造成的资源无效配置－外部效用的内部化正外部性的内部化对外部效益制造者给予矫正性财政补贴外部边际效益递减的情况在现实经济生活中，某些物品或服务的外部边际效益往往随着消费量的增大而出现递减。如疫苗接种服务。

因此，对于具有外部效益的产品或服务来说，矫正性的补贴并不一定是必须的。32ZV1210D=MPBD'=MPB+20元=MSBS=MSCUX453025疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）

矫正性的财政补贴

每人次疫苗的外部效益为20元，则给予接种者补贴20元，导致私人边际效益曲线右移至D'，与社会边际效益曲线重合。此时，最优供给在V点。疫苗市场价格升至30，产量升至12。但由于有补贴，消费者实际承担的费用只有10元。010财政补贴UY33讨论：所有的财政补贴都具有矫正性补贴、使外部效益内部化的功能吗？考虑低收入群体、某些企业等。34FE1210MPBMPB+MEB=MSBS=MSCC3025疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）正的外部效应：外部边际效应递减的情况如果疫苗接种数量达到20万人次，则不再需要补贴。020AS'=MSC162035案例：污染的治理背景理论：罗纳德·科斯（RonaldH.Coase）是美国当代经济学家。他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。政府往往轻率地规定：当A的活动损害了B时，A必须对B予以赔偿。但是，这样做的结果是使A受到了损害；因此，决策者首先必须界定的是：A是否有权进行那些活动？科斯(Coase)定理：当交易费用为零时，只要产权明晰就可以使外部性内部化，此时，产权属于谁是无关紧要的。交易费用：为完成一笔交易所要花费的费用，如信息搜索、谈判、监督、时间耗费等。

36科斯定理的例解：养牛者与农户；农户围栏的年成本为9美元，谷物价格为每吨1美元。牛群数目（头）谷物年损失（吨）每增加一头牛所造成的谷物损失（吨）1112323634104返回37（1）假定养牛者无权损害谷物。当牛群规模为3头时，须赔偿6美元，增加到4头时，则须赔偿10美元，此时养牛者将围栏。（2）假定养牛者有权损害谷物。则农户可以容忍的牛群头数也为4头，因为此时如果他围栏，则必须花9美元，而不围栏时的损失为10美元；因此，当养牛者将牛群增为4头时，农户将围栏。

因此，假定没有交易费用，资源的配置状态就与产权的初始界定无关。38科斯定理的重要性：科斯定理的真正含义为：如果交易费用不为零，那么，产权的初始界定就非常重要。假定交易费用为零，则资源的竞争性使用之间将会出现有效率的混合产出，而与哪一个集团享有使用资源的权力无关。政府指定财产权为得到权力的一方提供了一项有价值的资源。尽管谁获得这些权力的资源配置是没有区别的，但就交易双方而言，两方的利益差别却很大。因此：资源的处置权力是有价值的，可以用以交易；并且只有在市场上交易，才能资源配置的最优效率。 39政府的环保政策政府的环保政策有三种：排放标准、调节税和可交易的污染权（1）排放标准

对任何企业一视同仁的排放标准，无法使具有不同边际效益和边际成本的排污企业均达到最佳生产量，并且只要排放量低于排放标准，就可以免费排放而无需对受污染者付费。是最没有效率的环保政策。（2）调节税调节税虽对排放者收取了一定的矫正税，但其标准仍是统一的。

40（3）可交易的污染权

可交易的污染权创造了一种有价值的资产，使那些能够以低于污染权的成本清除污染的人获得这项有价值的资产，通过污染权的市场交易，可以使政府将污染量控制在所指定的范围内的同时，实现资源的最优配置。

41讨论：国外私立大学为何这么多？在市场经济国家，私立大学占高等学校之比都很高。美国的私立高校占高校总数的72％，日本的私立高校占75％，印尼的私立高校占86．6％，韩国私立高校占80．6％，菲律宾的私立高校占78．4％，泰国的私立高校占47．5％。值得关注的是，世界一流的大学，大多数都是私立大学，如美国的哈佛大学、斯坦福大学、普林斯顿大学、芝加哥大学等，英国的剑桥大学、牛津大学、伦敦大学等。私立大学是不是高等教育发展的方向？42讨论：公厕应当收费还是免费？从2002年5月1日起，杭州市由市容环卫直管的公厕取消收费，沿街和风景区的宾馆、饭店、商场等单位的公厕全部免费向社会开放。此前杭州市有480座公厕，其中80座一、二类公厕实行收费，主要分布在风景区、繁华地段和窗口地区。市政市容管理局局长表示，这些收费公厕每年可带来300万元的收入，这在一定程度上减轻了政府财政的压力。取消收费后，市政府将补贴公厕维护所需的资金。公厕的开放时间不变，保洁质量不会下降，原有的公厕收费工作人员也将得到妥善的安排。43讨论：都市停车难问题如何破解？

停车难已成为大城市一个突出的问题。有资料显示，全国36个大中城市停车位满足率不足20％，也就是说，我国城市每5辆机动车辆只有1个停车。截至2003年年底，上海市有停车泊位24万个，其中，配建泊位22．13万个。路外公共泊位8100个，合法的路边泊位8400个，其他泊位3000个。公共停车泊位占全市机动车量的比例仅为2％，远低于国际10％～15％的水平。44讨论：治安也能承包给私人部门？

浙东某县明伦村村民章伟忠，通过公开竟标，2.52万元的价格获得该村2003年度安全防范工作的承包权.。根据《安全防范承包责任制协议书》,2003年明伦村治安刑事案件允许发案基数12起,，每增加1起,扣1000元;每减少1起,奖200元。年终测评，群众安全感、满意率低于标准的,每下降1个百分点扣10O元；高于标准的,每上升1个百分点奖10O元。45讨论：干部是不是公共品？吕日周名言录:“前几天，有位老农跟我讲：‘我们养鸡是为了下蛋，养牛是为了耕地，养干部是为了致富。可是，我们没富，养干部没用。’人民群众批评我们的话很重啊！”46讨论：房地产的七个“市场失灵”住宅社会性形成的公共物品物业（土地）权关联引起的外部经济价格不确定带来的信息偏在不可移动性造成的自然垄断产品差异化产生的不完全竞争不动产所有权生成的心理效用不可抗力干扰潜伏着投资风险47讨论：矿难事故频发的深层原因是什么？2004年上半年矿难事故之多引人关注。继4月10日鸡西煤矿、4月11日三季煤集团超化矿、4月14日龙岩煤矿发生重大安全生产事故后，仅4月30日一天内，山西省临汾市梁家河煤矿、内蒙古乌海市鑫源煤矿连续发生两起重大事故，5月18日，山西省又连续发生了两起煤矿事故，造成多人死亡。据了解，目前我国约有2．5万个煤矿，其中2．3