第十二章非关税壁垒

第十二章非关税措施及其实施规则第一节传统的非关税壁垒措施

一、非关税壁垒非关税壁垒（non-tariffbarriers）是与关税壁垒相对而言的，指除关税外一切限制进出口的法律和行政措施。二、传统非关税壁垒的类型与特点（一）非关税壁垒的类型1.进口配额制(importquotassystem)是一国政府在一定时期之内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。绝对配额：全球配额、国别配额关税配额：自主配额、协议配额非协定的“自动”出口配额协定的“自动”出口配额2.“自动”出口配额制指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内(一般为3～5年)某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。3.进口许可证制(importlicensesystem)指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，否则一律不准进口的制度。有定额的进口许可证无定额的进口许可证公开（自动）进口许可证特种进口许可证S1S2C2C1 Q数量6070110120价格(千元)P1.0Sd国内供给曲线Q＝40dcbaDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5竞争条件下的进口配额的经济效应配额的分配方式和福利的变化(1).政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社会总利益变动与关税一样；(2).政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于Ｃ，社会的利益少于关税的情况；(3).政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；(4).政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。

配额相对于关税的优点第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。4.外汇管制(foreignexchangecontrol)指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制,以平衡国际收支和维持本国货币的汇价稳定的一种制度。(1)数量性外汇管制(2)成本性外汇管制（利用汇率的变动）(3)混合性外汇管制5.进口押金制(advanceddeposit)指进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。6.最低限价制和禁止进口（prohibitiveimport）进口最低限价制(minimumprice)就是一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口。7.海关估价制(customsvaluation)是海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度。

普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应

法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。

8.进出口的国家垄断指对某些或全部商品的进出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进出口专营权给予某些垄断组织。9.歧视性政府采购政策(discriminatorygovernmentprocurementpolicy)即国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。政府采购的经济效应

M1

Pd

QSPwabM2D

S1GD1

P这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a+b），本国的净损失为b。10.商品归类调整

美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘，这种“零件”重新归为“组装车辆”，使原来只有4%的税率改为25%。11.贸易救济措施的滥用反倾销反补贴特殊保障机制成本,价格QX’QX数量

MRMCMC+tc反倾销税tDbdaee’PX’PXP1t进口国的政府获得ｔ×Ｑx‘的税收（ｃ），消费者则净损失了（ｂ＋ｄ）。由于课征“反倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于ｂ＋ｄ，不过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积ａ＋ｂ正好等于政府税收部分(ｃ)。如果ａ＜ｄ，进口国净损失，反之，则有净收益。日本钢铁企业在美国市场

价格

ABP0P1DCOM0M1出口国的出口补贴进口国的反补贴税DM进口国进口需求进口数量出口补贴与反补贴税的经济效应政策出发点到达点进口国出口国世界

出口国的出口补贴AC获益P0P1CA损失P0P1CB损失ABC出口补贴加上抵消性反补贴税AA获益P0P1DA损失P0P1DA零社会责任标准SocialAccountability8000,——SA8000

12.社会壁垒13、反恐壁垒以反恐为借口的贸易壁垒14、知识产权壁垒

又称为知识产权保护壁垒，或知识产权贸易壁垒。它是指一国采取的与贸易有关知识产权保护的立法、行政、司法等方面的措施，违反世界贸易组织的《与贸易有关的知识产权协定》，构成贸易壁垒，从而阻碍了正常的国际贸易与国际投资。

物种壁垒是借口保护之物种源权利而在农产品贸易领域构筑的一种新型贸易壁垒。非关税壁垒价格费用型数量限制型综合影响型

补贴进口押金最低限价海关估价成本型外汇管制

许可证制度数量型外汇管制、配额自动出口限制

技术壁垒环境壁垒救济措施（二）非关税壁垒的特点2.直接性和严厉性3.隐蔽性和歧视性1.灵活性和针对性三、WTO关于实施非关税壁垒措施的规则实施技术性贸易壁垒措施的规则实施进口许可的规则海关估价规则装船前检验规则原产地规则第二节技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒的形式与特点（一）技术性贸易措施与技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒(technicalbarriertotrade—TBT)，是指一国政府或非政府机构以限制贸易为目的，对商品或生产贸易活动的强制性或非强制性规定、标准、法规，以及检验、评定、认证程序。（二）技术性贸易壁垒的类型1.技术标准6.信息技术壁垒4.商品标签的规定5.产品检疫、检验制度与措施2.技术法规3.合格评定程序

欧盟进口中国瓷器的包装标准

欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。

意大利的空心粉法

在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。

（三）技术性贸易措施成为技术性贸易壁垒的原因1.各国技术性贸易措施的体制性差异2.技术性贸易措施的歧视性规定和实施3.技术发展水平的差距4.信息缺失（四）技术性贸易壁垒的特点双重性特点隐蔽性针对性和歧视性扩散性广泛性争议性二、技术性贸易壁垒的经济效应分析(一)数量抑制效应S2PP2P1P0OQ2

Q1

Q0Q

S1SD图12-5TBT数量抑制效应示意图

(二)价格抑制效应

AC+△ACAC△ACACπPP0OQ1πPP1P0OQ1Q2Q图12-6TBT价格抑制效应示意图AC为单位产品成本线没有壁垒情形π利润设置壁垒情形△AC额外成本P1保本价格（三）动态抑制效应技术性贸易壁垒和其他非关税壁垒的主要区别在于前者伴随着技术进步而不断进行调整。技术性贸易壁垒对发展中出口国家带来的福利损失要大大超出发达出口国家。（四）技术性贸易壁垒对发展中国家的影响（五）技术壁垒的作用机理按发挥作用的过程分析：具有关税、配额的复合作用在设置时——

相当于零配额形成并实施时——

具有价格、数量双重限制作用尚未适应时——

数量限制作用明显，具有配额性质开始适应时——