第一章抽样调查

抽样调查技术及应用王忠辉QQ：1304376113手机angzh20081@个人简介1964年出生，河南信阳人1986年毕业于中南财经大学统计学专业1995年毕业于西南财经大学统计学专业1997-2002年在烟台荣昌制药公司工作除上学时间外，其余时间均在我校任教主讲课程：统计学、抽样调查、企业经济统计研究方向：经济统计学、抽样调查科学与艺术统计学是一门“收集和分析数据的科学和艺术”。——《大不列颠百科全书》人的教育科学教育：技术教育：工业技术、农业技术、商业技术等人文教育：文学、史学、艺术等方法论科学：哲学、数学、统计学等实质性科学：自然科学、社会科学统计学的分科理论统计学：描述统计与推断统计应用统计学：—经济统计学—社会统计学—生物统计学—医学统计学—教育统计学，等等课程简介统计学专业的核心课程之一；是一门关于统计数据收集方法的课程；先修课程：概率论、数理统计学、描述统计学；后续课程：市场调查方法及应用等开设的统计学课程统计学原理（描述统计学、数理统计学）抽样调查技术及应用应用回归分析应用多元统计分析应用时间序列分析非参数统计学质量管理统计国民经济统计学企业统计学市场调查方法及应用计量经济学统计分析软件教学计划抽样调查是一种非全面调查方法统计调查方式全面调查非全面调查普查全面报表概率抽样：狭义抽样调查非概率抽样：广义抽样调查本课程要回答的问题抽样技术=抽样方法+估计方法如何抽样？—2种基本的抽样类型:概率抽样/非概率抽样—5种基本的概率抽样方法—5种常见的非概率抽样方法如何估计？简单估计量、比率估计量、回归估计量如何计算抽样误差？如何控制非抽样误差？课程内容及课时分配第一章：抽样调查概述4第二章：基本概念4第三章：简单随机抽样6第四章：分层抽样6第五章：比率估计与回归估计6第六章：不等概率抽样4第七章：整群抽样4第八章：系统抽样4第九章：多阶段抽样4第十章：非抽样误差4课程学习目标：五能？吾能！能设计抽样调查方案；能组织小型抽样调查；能估计总体目标量；能估计抽样误差；能撰写调查分析报告。课程考核办法课堂教学考核：—期末考试占70分，平时成绩占30分。—平时成绩=作业成绩15分+小测验成绩15分课程设计（单独2学分）—要求每人完成1份抽样调查设计方案—每小组（5人）完成1份调查分析报告第一章抽样调查概述抽样调查的概念与分类抽样调查的基本步骤抽样调查的发展历史*抽样调查的应用领域教学目标掌握抽样调查、概率抽样与非概率抽样的含义熟知5种基本的概率抽样方法熟知5种基本的概率抽样方法掌握抽样调查的基本步骤了解抽样调查的应用领域一、抽样调查的概念与分类广义上，抽样调查=非全面调查抽样调查(samplingsurvey)是一种非全面调查，指从总体中抽取一部分个体作为样本，对样本单位进行调查，从而获得有关总体目标量的了解。狭义上，专门指概率抽样，又称随机抽样。概率抽样是按照随机原则抽样，从总体中抽取一定数目的个体作为样本，保证总体中每个个体都有一定的概率被抽中，样本对总体具有充分的代表性，可以根据样本数据推断总体目标量。抽样调查与推断过程样本总体样本统计量例如：样本均值、比例、方差总体均值、比例、方差等抽样过程推断过程讨论：概率抽样与非概率抽样调查新生对学校的第一印象，校报记者到食堂门口随意访问10个新生；在入户访问中，样本由愿意接受访问者组成；从全班学生名单中抽取学号尾号为单数的学生进行调查。某门户网站的网络调查概率抽样分为“等概率抽样”和“不等概率抽样”概率抽样

(probabilitysampling)按随机原则抽取样本。每个单位被抽中的概率是已知的，或是可以计算出来的。对总体进行估计时，要考虑每个单位的入样概率。抽样误差可以事先计算并加以控制。思考：概率抽样=等概率抽样？等概率抽样与不等概率抽样等概率抽样：总体中每个个体被抽中的概率都相等；不等概率抽样：总体中每个个体被抽中的概率不完全相等；思考：如果从全班学生中抽样，对男生和女生采取等概率抽样和不等概率抽样，如何操作？常用的概率抽样方法简单随机抽样分层抽样整群抽样系统抽样多阶段抽样以山商全体学生为例抽样假设我们掌握全体在校大学生的基本情况：—全体学生人数N=20000人，其中女生占60%—有本科生18000人、专科生2000人。—可以收集到各二级学院分专业、性别的学生人数资料。—可以从教务处等部门查阅各年级分专业及班级的学生名单。简单随机抽样

(simplerandomsampling)从总体N个单位中随机地抽取n个单位作为样本，每个单位入样概率是相等的。特点最基本的抽样方法，是其它抽样方法的基础。参数估计的方法比较简单。调查单位比较分散，调查成本较高。分层随机抽样

(stratifiedsampling)将总体所有单位划分为若干个层，然后在各层中分别进行随机抽样，组成分层随机样本。优点当总体差异较大时，能够提高估计的精度。既可以对总体参数进行估计，也可以对各层进行估计。分层随机抽样

(stratifiedsampling)先对总体分层---------再分别从每层中抽样整群抽样

(clustersampling)将总体单位划分为若干个群，然后以“群”为单位进行随机抽样，并对抽中群的所有单位都进行调查。特点抽样时只需要编制群的抽样框。调查地点相对集中，节省调查费用。缺点是估计的精度较差。整群抽样

(clustersampling)先将总体分为若干群——再从中抽取部分群黄色为总体红色为群白点为基本单元系统抽样

(systematicsampling)将总体所有单位按一定顺序排列，先在规定范围内随机抽取一个单位作为起始单位，然后按事先规定好的规则确定其它样本单位。又称等距抽样。优点：操作简便，可提高估计的精度。缺点：对抽样误差的估计比较困难。27多阶段抽样

(multi-stagesampling)类似整群抽样，但并不调查群内的所有单位，而是进一步从选中群中抽取出若干个单位进行调查。这是二阶段抽样。依此类推，可以有三阶段抽样、四阶段抽样等，统称为多阶段抽样。有整群抽样的优点，样本单位集中，节约费用。在大规模的抽样调查中，经常被采用。非概率抽样

(non-probabilitysampling)不按随机原则，而是根据掌握的资料或调查方便的需要进行抽样，不能保证每个单位都有一定概率入样，通常带有调查者的主观性。不能对总体参数进行有可靠性的推断，不能计算抽样误差。在不需要精确估计总体参数，只需要了解总体基本情况时使用。常用的非概率抽样方法方便抽样配额抽样判断抽样滚雪球抽样自愿者样本方便抽样（便利抽样）调查过程中由调查员依据方便的原则，自行确定入样单位。如街头访问。优点：容易实施，调查成本低。缺点：抽样带有随意性，调查结果无法推断总体。配额抽样（定额抽样）先将总体的所有单位分类，并给每个类分配一定数量的样本单位，然后采用方便抽样或判断抽样的方式选取样本单位。使得样本的结构和总体的结构类似。虽然能够对总体进行推算，但无法计算抽样误差。

判断抽样（立意抽样）调查人员根据经验、判断和对研究对象的了解，有目的选择一些单位作为样本。包括重点抽样，典型抽样等。判断抽样是主观的，样本选择的好坏取决于调研者的经验和专业程度。抽样成本比较低，容易操作。调查结果不能推断总体。滚雪球抽样先找到个别调查单位，对其进行访问后，再请他们提供另外一些符合条件的调查单位，由少到多，直到访问达到预定数量为止。适合于对稀少群体和特定群体研究。优点：容易找到那些属于特定群体的被调查者，调查的成本也比较低。自愿者样本（自助样本）被调查者自愿参加，成为样本中的一分子，向调查人员提供有关信息。自愿样本与抽样的随机性无关。通常样本是有偏的。推断总体时要谨慎。抽样调查的基本步骤确定调研问题设计抽样方案设计调查问卷实施调查过程数据处理分析撰写调查报告1-确定调研问题明确的定义调研问题是第一步，也是最重要的一步，为“抽样方案设计”做准备。调查要解决什么问题？即调研目的。调查要收集什么数据？即调研内容总体及相关概念的操作性定义调查数据的用途和使用人——用户是谁？案例讨论：

我校大学生课外生活时间调查

调研内容：

课外时间的多少，课外时间从事的活动，课外从事体育活动的时间及人数比例，从事社会实践活动的情况，是否存在性别、年级的差异，大学生对自己课外活动的满意度，课外活动对学生的影响等。调研目的：

研究我校大学生课外生活时间利用情况，以及大学生对自己课外生活的看法等。案例讨论：

我校大学生课外生活时间调查总体及相关概念的操作性定义：调查对象即总体的定义：“我校大学生”是否包括中加学院和国际商学院的学生？课外生活时间：学校规定的上课时间和休息时间之外的时间。假期时间是否包括在内？2-设计“抽样方案”抽样方案内容包括：—编制抽样框—选择抽样方法—估计抽样误差—参数估计方法—样本量的确定案例讨论：

我校大学生课外生活时间调查配额抽样：以性别、年级作为控制变量大一大二大三大四合计男生39404447170女生39404447170合计788088943403-设计“调查问卷”调查问卷（包括调查表）就是根据调查目的，将比较笼统的调查内容具体细化，形成问题或表格的形式，以方便调查访问工作。调查问卷是数据收集的工具。数据收集方法：面访、电话、自填。调查问卷实例4-实施现场调查调查组织与分工调查前的准备工作调查操作手册、调查员的培训预调查现场调查过程的管理和监控5-数据处理分析审核、编码和录入；数据的预处理：分类、插补参数估计及误差分析描述性统计分析推断性统计分析6-撰写调查报告准备分析大纲和写作提纲对调查问卷进行信度和效度分析数据分析及初步结论形成分析报告主体内容补充分析，形成完整分析报告讨论修改后定稿6-撰写调查报告1）标题页2）目录3）表格和插图清单4）摘要（可选）5）引言：调查背景信息，项目来源、调查目的、方法简介等6）报告主体部分，可分若干章节7）结论8）建议（可选）9）参考书目10）附录：调查目的和研究总体、抽样设计特点、数据采集方法，调查中遇到的问题等。抽样调查的优点节省费用；周期短，时效性强；有助于提高调查数据质量；不能用全面调查的，都可以用抽样调查；与其它调查方法结合使用。抽样调查的发展历史*第一阶段：19世纪初，抽样调查萌芽阶段第二阶段：1895-1912，抽样调查产生阶段第三阶段：1910-1934，概率抽样形成阶段第四阶段：1934年至今，抽样技术成熟阶段抽样调查萌芽阶段1790年，美国、英国等开展人口普查；1802年，法国数学家拉普拉斯，抽样调查30个县，调查连续三年的出生人数和总人数，得出“人口出生率为35.27‰”；某年全国总人口数估计=上年人口数＊人口出生率抽样调查产生阶段1895年，挪威统计学家凯尔，在第5届国际统计大会（ISI5，瑞士）上提出“代表性调查”的抽样方法（退休金与医疗保险调查）。1903年，在ISI第9届大会（柏林）上，凯尔的代表性抽样方法才得到多数人的认可。此后，非概率抽样方法得到广泛运用。概率抽样形成阶段1906年，英国统计学家鲍莱提出：中心极限定理可以作为抽样估计的概率论基础。1909年，在《统计学》中首次介绍“抽样法”及其应用，1912年，出版《生活与贫困》，采用了系统抽样法。1908年，英国哥塞特提出了“小样本”思想和t-分布；概率抽样形成阶段1923年，费雪完善了小样本理论，发明了著名的“实验设计”；1925年，在第16届国际统计大会上，抽样方法委员会发表了鲍莱的《抽样精确度的测定》和詹森的《代表性方法的实践》两个报告，第一次对“随机抽样”和“有目的抽样”进行了比较，肯定了概率抽样方法的科学性。抽样调查成熟阶段1934年，波兰统计学家尼曼提出了“置信区间理论”、分层抽样中的最优分配方法，对整群抽样、比估计和回归估计、不等概率抽样等也进行了研究改进。1931年开始，印度统计学家马哈拉诺比斯，进行了一系列抽样调查研究和实践工作，提出了“费用函数”、“方差函数”的概念用于评估设计方案，创立了估计复杂样本方差的“交叉子样本”方法。美国，戴明、汉森、霍维茨、麦多、基什、科克伦等。我国抽样调查的发展1938-1945，北京大学，许宝騄教授，《抽样法》；1943年，清华大学，陈达教授，云南呈贡县人口普查中使用抽样调查；1952年，成立国家统计局，1955年，第一次农民家计抽样调查；1957年，马哈拉诺比斯来中国讲学。我国抽样调查的发展1963年，成立全国农产量抽样调查队；1981年，成立农村和城市社会经济两支抽样调查队。1983年，第一次人口变动情况抽样调查；1994年，确立统计调查体系改革方案，明确抽样调查的主体地位；同年，成立企业调查队，负责全国二、三产业抽样调查。2005年，成立国家统计局直属调查队。抽样调查在政府统计中广泛应用农业和农村统计方面：农业产量、农村住户调查，农村劳动力、耕地面积、农村固定资产投资调查；在城市住户和价格统计方面：城市住户调查、居民消费价格、工业品价格、固定资产投资价格、房地产价格调查；在工业统计方面：从1998年开始推行规模以下的非国有企业抽样调查；在贸易统计方面：从1998年开始对限额以下的批发零售贸易业、餐饮业采用抽样调查方法；在服务业统计方面：11个行业大类经常性抽样调查。抽样调查的应用领域人口调查经济调查社会调查和市场调查其它调查人口调查美国现时人口调查（CPS）；抽样技术在我国人口调查中的应用：-人口普查中提前估计人口数，检验普查质量；-逢5年份进行1%人口抽样调查；-其它年份进行“人口变动情况抽样调查”。经济调查农产量抽样调查城市、农村住户调查规模以下工业企业调查限额以下批发零售业餐饮业调查企业景气调查物价调查，等等社会调查与市场调查社情民意调查，如总统选举民调，政府工作的群众满意度调查等；社会专题调查，如妇女社会地位调查，公众科学素养调查、全国群众安全感调查、居民时间利用情况调查、大学生就业能力调查等；市场调查，如城乡居民电视收视率调查、国产汽车市场竞争力调查等。其它调查卫生部流行病学调查（高血压，结核病）

5岁以下儿童死亡情况调查国家卫生服务总调查交通部公路、水路交通运输量调查环保部粮食农药污染调查以近乎苛刻的抽样技术保证重大调查的正确而精准年代候选人盖洛普民调结果（%）实际选举结果（%）误