第3讲交易费用理论

第3讲

交易费用理论交易费用理论是新制度经济学的核心，新制度经济学研究正是在科斯发现交易费用以后兴起的。生活中的一些例子

1.Jone来我国投资经营，每个礼拜4天要和政府官员喝酒，3天要和客户喝酒，于是决定撤资······2.公共事业部门收费的改革？3.大学生找工作的交易费用？4.汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂？

发展中国家的社会交往及其经济活动中所面临的高昂的成本是产生低水平绩效和贫困等问题的根源－－诺斯（2003）本讲重点：◆交易的含义和分类◆交易费用的涵义与测量◆交易费用理论范式核心概念：交易、交易费用一、交易的含义最早提出并使用交易概念的是古希腊思想家亚里士多德，交易包括“商业交易、贷款获利、雇佣制度或劳动力交易”。在经济学家中首先把交易作为严格的经济学范畴建立起来并进行明确界定和划分的是旧制度经济学家康芒斯（1862～1945）。他在1934年发表的代表作《制度经济学》中，提出了“交易”范畴。（一）交易的涵义新制度经济学的交易概念：

交易是经济主体之间所发生的产权的转让。

交易是经济活动的基本单位。1.康芒斯的观点（1934）

－交易是人类经济活动的基本单位；－交易是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人之间对物的所有权的让渡和取得；－与交换（exchange）是否相同？

交换是转移和接受物品的劳动过程，而交易不是以实际物质为对象，而是人与人之间对自然物的权利的让渡和取得关系，是依法转移法律上的控制。交易包括三种基本类型：买卖的交易：平等人之间的交换关系，管理的交易：上下级之间的交换关系，限额的交易：政府对个人的关系。康芒斯的交易概念通过将交易理解为人与人之间的权利关系，从而把市场活动、企业组织和政府行为纳入一个统一的分析范畴。但康芒斯的概念可操作性不强，康芒斯本人也是用哲学、社会学、法学等方法进行研究，这削弱了交易成本概念的价值2.科斯的观点：基于资源配制的效率角度研究交易性质－与康芒斯相同之处：交易是分析单元，交易关系是法律上所有权转让；

－与康芒斯不同之处：交易存在费用；交易是指狭义的市场交换或交易，企业内部是通过管理职能进行的资源配置过程，企业是替代市场一种途经；

－交易是稀缺性的，可计量的，交易的成本与收益也是可以计量的。科斯认为：

交易是稀缺的、可计量的、交易的成本也是可以计量和比较的，因而可以运用新古典经济学方法进行分析，并纳入正统经济学的分析框架。3、威廉姆森：交易的细化，由其三个维度限定－当一项物品或劳务在技术上可分的结部与技术上不可分的实体之间发生联系的区域，发生转移，交易就发生了。交易发生于物品或劳务在技术上可分的接合部。

－诸如生产和服务提供等活动，从技术上可以分为一系列独立的活动过程，每个活动过程都可看作是完成该项活动的一个阶段，一个活动过程完成后就进入到另一个活动过程。

－企业之间、车间之间以及同一车间的操作工之间度普遍存在交易关系。二、交易的维度交易过程的复杂程度要视交易的具体特征不同而各有差异。

威廉姆森：交易由其三个维度限定资产专用性（资产本身、资产地理区位、人力资本）不确定性程度交易频率

（一）资产专用性1.含义资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产，一旦形成便很难转移到其他用途上。

包括通用性资产、混合性资产、专用性资产。2.类型（1）人力资本专有性投资（2）物质资产专有性（资产本身的专有性，如特殊设计的只能加工某种原料的设备）（3）地点专有性投资：双方相互靠近，采煤厂和燃煤发电厂。（4）专门性资产：为向某客户提供一大批产品而进行的数量较大的投资，如果合约终止，导致供应者存在过剩的生产能力。农业产业化

（二）交易的不确定性

在交易过程中交易双方通常要面临来自环境的不确定性和行为的不确定性。

－环境或市场的不确定性：市场的未来状况不确定

－交易行为的不确定性：由于策略性的隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义而引起的不确定性。（三）交易的频率

1.交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。多次发生的交易，较之一次发生的交易更需要经济组织来保障。2.交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动内部化以节省企业的交易成本。3.经常发生的交易较一次性交易更容易补偿交易的规则结构的确立和运行的成本。交易频率越高，交易的治理结构的费用越容易得到补偿。三、交易费用的涵义、类型思考：

在新古典经济学那里，价格机制完美无缺，它能够无摩擦、无成本的实现资源的帕累托最优配置。那么，为什么现实世界还存在企业这样一些不同于市场的经济组织呢？（一）交易费用的含义1.科斯的交易费用观提出零交易成本的局限性研究存在交易成本的社会由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制度分析考察可行的组织形式之间的相互替代上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的微观分析研究2.威廉姆斯认为：

交易费用分为两部分：

一是事先的交易费用，即为签订企业、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；

二是签订契约后，为解决企业本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。3.广义的交易费用：制度费用

——经济制度的运行费用，包括制度的订立费用、运转与实施费用、监督与维护费用、变革费用[阿罗，1969]。——交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本，包括信息成本、谈判成本、界定和控制产权成本、监督成本、制度结构变化成本[张五常，1999][人们在从事经济交换活动时，最关心的就是商品和服务是否能够交易以及确定要交换的是什么]（二）交易费用的类型（1）市场交易性费用（合约前、中、后）（2）管理性交易费用：－建立、维持或改变一个组织设计的费用；－组织运行的费用：信息费用（即与制定决策、监督命令的执行、度量工人的绩效有关的费用，代理费用、信息管理费用）；与有形成品和服务在可分的技术界面之间转移相关的费用（如在企业内的运输费）（3）政治性交易费用（与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用，由于集体行动提供公共品所产生的费用）。－建立、维持、改变一个体制中的正式与非正式政治组织的费用；－政治运行的费用。（三）交易费用存在的原因－受到限制的理性思考－机会主义－资产专用性人类行为的不确定性威廉姆森的交易费用形成观－交易因素：有关市场的环境和交易的技术结构所具有的特点，包括资产专用性、不确定性、交易发生的频率、潜在对手的数量等；－人的因素：人的本性包括有限理性、机会主义倾向。资产专用性：通用汽车公司和费雪车身公司的一桩交易1919年，通用需要一种特殊车身，要制造该车身，费雪需要进行一些专用资产性投资。如果通用不作出从费雪购买特殊车身的可信承诺，费雪就不会进行这种专用性投资。（因为在它投资后，通用可以用中断交易来要挟费雪将车身价格降至最低水平。）为了促使费雪进行这种专用性投资，通用同意在未来10年只从费雪购买车身。这个协议又将通用置于被费雪要挟的可能之下。（因为通用答应只从费雪购买车身，那么怎样保证费雪不提高价格或者以次充好？价格自然可以在契约中规定，但是在10年内成本会变化，使得固定价格无用。）资产专用性：通用汽车公司和费雪车身公司的一桩交易（续）为了使通用满意，费雪同意按照其平均成本加17.6％的利润来定价。但是，契约签订之后，出现了对特殊车身需求的意外增长。这种没有意料到的需求增长，使得费雪可以扩大生产规模以降低成本增加利润。但费雪不愿意这样做而愿意执行原契约。（因为尽管费雪建立资本密集型工厂可以降低成本，但在原契约之下，这样做的好处全归通用。）为了解决这一利益冲突，通用最后只好买下费雪的全部股票，将后者的资产全部转入自己的名下，实行完全一体化治理。四、交易费用的测量两个层次的交易费用：宏观层次——制度费用，即由制度或体制的差异引起的交易费用。微观层次——既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本。（一）交易费用测量的争议交易费用概念定义的差异测量交易费用的目的不一样（精确程度）由于生产和交易成本是被联合决定，这导致对交易成本的单独估计变得相当困难。如果交易费用非常高，则许多种交易可能根本就不会发生。在一个给定的社会中，个体和团体可能面对非常不同的交易成本。（二）交易费用能否计量的观点悲观论、乐观轮张五常：说一种成本可以度量，或可以精确地度量，并不一定意味着它可以用元或分来度量。对于交易费用的确定一般有三种方法：1.简单的鉴定存在一个交易函数F(x)，x代表交易数量、现金流量、交易者数量以及其他反映交易规模的变量。2.把交易费用视为一个固定的量。3.假定交易费用是交易规模的一个固定比例。（三）交易费用的度量1.制度费用或总量的交易费用企业在市场上出售交易服务所使用的资源以及在企业内部生产其他商品和劳务的交易所耗费的资源（诺思&沃利斯）。在私人部门，提供交易服务的部门包括批发和零售业(不包括运输业)、金融业、保险业和房地产业，以及除政府部门外的、主要从事贸易的便利和合作与监督工作的人员；如所有主、经理和业主(协调)、办事员(传递信息)、工头(协调与监督劳动投入)、保卫人员(保护财产)。他们发现上述私人部门和人员所耗用韵资源占整个国民生产总值的比重从1870年的1／4上升到1970年的1／2以上。

阿罗、张五常等人将交易费用的概念扩展为制度费用，其中包括信息费用、谈判费用等。

张五常估计交易费用占香港GDP的80%。2.既定制度下的交易费用或交换成本交换成本就是在某种制度环境中，当事人采用给定的交换方式j获取某一商品而消耗的总资源——货币、时间和商品等——的机会成本。考虑交换成本需要搞清楚具体交易中的交换形式、获得的商品、当事人的特征和环境状况。这种方法就是选择并详细描述某些交易以便于研究者可以测量在交易发生时所出现的时间或货币费用。然后，那些具有指定特征的当事人能够被采访，而采访内容是了解他们在交易过程中所实际发生的时间和货币费用。对于许多重要交换，常规的市场价格是没有的，或者即使有，也很难完全反映机会成本。在某些情况中，相关的信息可以通过调查那些直接卷入这些交易中的买者、卖者、经纪人、服务商而获得。在其他一些情况中，研究者只有亲自模拟这些交换过程才能获得这些信息，如果交换因为交换成本过高而几乎不发生时，这种模拟就显得特别重要。单笔交易费用实例资产所有权的有效转让对于现代市场经济非常重要。与转让一套公寓所有权相关的费用可以在这里得到考察。在开罗，个入购买一套公寓并对所有权的转让进行注册时向第三方额外支付的费用相当于购房价的12％，这其中6％用于纳税、6％用于支付法律规定的注册转让所必需的律师费用。房地产经纪人的服务是可以自由选择的，其费用大约是销售价的1．5％。在美国密苏里州的圣路易斯，依法转让所有权的费用大约是销售价的1．5％；如果有房地产经纪人参与其中，他们的费用将占到销售价的6％。这些费用之间的差别是惊人的。在国家控制的部门，开罗的费用是圣路易斯的8倍；而在竞争性部门．开罗的费用仅比圣路易斯高。据统计．目前我国国内购车所收的各项附加费相当于车价的25％一30％，收取的执照费等四项贺用为2500—5000元、汽车投入正常使用后收取的两税七费为2500—5000元，而上述三项费用在美国分别仅为4％、12美元、30一50美元。

（四）总量交易费用与每笔交易的交易费用的变化趋势

1.总量交易费用呈上升趋势

在一个发达国家交易费用占GDP的比重呈上升态势，经济越发达，分工越来越细，科技的进步都需要我们把一部分资源用于交换领域。总量交易费用占国民经济的比例我们用K来表示，用G表示经济总量，用C表示总量的交易费用，则：

C=K*GK在大于0小于1的范围内变动。根据诺思等人的计算，美国及发达国家现在的K值在50%左右。2.每笔交易的成本呈下降趋势每一笔交易需要较少成本的国家是高收入国家，而每一笔交易需要非常高成本的国家是低收入国家。五、技术进步与交易费用技术进步到底是提高了交易费用还是降低了交易费用呢?一方面，技术进步可以产生诸如新的有效的度量方法使交易费用降低；另一方面，技术进步意味看出现更复杂的商品从而提高交易费用。技术进步为设计新的降低合约费用的经济组织提供了机会，但从已出现的少量系统经验资料表明，在发达的工业国家技术进步的净效应是提高了交易费用。思考：信息技术降低了交易费用吗？信息革命虽然可以降低用于交换的交易费用，但却增加了用于监督的交易费用。这是因为：第一，由于计算机和网络的使用，专家咨询等业务能够避开税务当局的管制，人力资本可以像金融资本一样越来越具有流动性。这使税基萎缩到只有非流动要素——非技术劳动力和土地的销售税，并且销售税收入也会由于设在免税区的电于超市的发展而减少，因为人们可以通过信息高速公路来此购物。第二，由于信息革命大大地拓展了市场的范围，使一次性的“匿名”的交易迅速增加，所以如果传统的道德被极度的个人主义所替代．那么用于监督的交易签用将会大大上升。技术进步和信息革命不可能消除交易费用这个“噪声”，因为交易费用来自于人的有限理性及机会主义行为倾向。五、交易费用范式库恩把范式看做一种科学成就，这种成就具有两个的特点：一是，把一批持久的拥护者从与之竞争的科学活动方式中吸引过来。二是，它为一批重新组合起来的科学工作者留下各种有待解决的问题。交易费用理论作为一种范式为人们研究制度安排的变化引起的效果提供了一个基础，并且还为研究这一领域的研究者指出了方向。（一）交易费用理论的运用1、交易费用在现实经济活动中是客观存在的2、交易费用反映了现实经济活动中是有摩擦的这一事实3、交易费用分析方法的运用，促成制度经济学相对独立的理论形成。交易费用理论的应用领域1.企业理论：纵向一体化与企业边界/企业组织形式的选择问题

2.代理理论：国际分工与外包问题