上海海事大学多式联运组织与管理课件(国航)

多式联运组织与管理PracticeandRegulationsofMultimodalTransportation开篇2

什么是“多式联运”？“多式联运”重要吗？为什么我们对“多式联运”的关注从1980s以后才逐渐升温？3多式联运的起源：一个时间序列的分析框架多式联运管理到底管什么？4运输组织的协调；运输工具；运输路线；运输时间；货运单元；权利义务的协调；承托双方；承运人之间（契约承运人，实际承运人等）一、现代多式联运的主要对象5

集装箱作为现代多式联运主要对象的前提？

标准化的货运单元；标准化的货运系统。

但集装箱也带来了一些新问题：一、现代多式联运的主要对象6检索与理解（SurveyandUnderstand）集装箱到底是什么：我们已有的理解“货物”包括由发货人提供的任何集装箱、货盘或类似的装运工具或包

装。—中华人民共和国海商法第42条第5款；集装箱运输是以集装箱为单元进行货物运输的一种货运方式。—中华人民共和国国家标准物流术语4.7;金属包装：指用钢、铁、铝及其它金属或合金材料制成的包装。—中华人民共和国产品包装法第18条；船公司申报、舱单。—海关进出口报关流程相关内容。问题之一：“集装箱”法律地位的的认定（Cont.）7鉴赏与质疑（Appreciateanddoubt）传统件杂货运输中运输对象的法律地位认定比较明确，但我们该如何看待“集装箱”在现代多式联运中的法律？集装箱一种“货物”集装箱一种“运输设备”集装箱是一种“货运包装”集装箱是一种“载运工具”案例1.1：

一辆集卡承运一箱货物从南通赶往到上海装船出运…8问题之一：“集装箱”法律地位的的认定（Cont.）案例1.2：

一位货主向某船东托运99捆水牛皮…案例1.3：

买卖双方签订一票贸易合同，交易标的为一批精密机械…9问题之一：“集装箱”法律地位的的认定（Cont.）阶段性小结：

“集装箱”的法律地位…附：

关于集装箱的一些常识10问题之一：“集装箱”法律地位的的认定（Cont.）表1-1：“集装箱”的法律地位小结11附：关于集装箱的一些常识（cont.）表1-2：集装箱箱型简写对照12附：关于集装箱的一些常识（cont.）表3：ISO/TC104国际标准集装箱规格13附：关于集装箱的一些常识（cont.）表1-4：集装箱箱门最小开口尺寸（ISO标准）表1-5：各类集装箱内容积和载重量14COS

U

800207

9

①

②

③

④PRC

2

0

10

⑤

⑥

⑦

⑧附：关于集装箱的一些常识（cont.）从以下这组集装箱箱号中你能得到多少关于该集装箱的信息？15附：关于集装箱的一些常识INSTITUTEOFINTERNATIONALCONTAINERLESSORS（IICL）：国际集装箱出租人协会；IICL-5ConditionsBeaconIntermodalLeasing,LLCBeacon：CAI、CRONOS、FLEXI-VAN、FLORENS、GESEACO、GOLD、SEACASTLE、TAL、TEXTAINER、TRAC、TRITON在运输过程中，“集装箱”应符合“适航”标准还是“适货”标准？实际业务中,集装箱应有“适航证书”，该证书由船检或船检认可的人签发,其适用范围和效力为：具有适航证书的集装箱可满足多种运输工具运输和装载要求；具有适航证书的集装箱可满足多种装卸机械的装卸、搬运或其他相关作业的要求；具有适航证书的集装箱可满足货物安全接受、保管、装载的要求。16问题之一：“集装箱”法律地位的的认定（Cont.）案例1.4：

广远三个集装箱的茶叶从杭州至日本…17问题之一：“集装箱”法律地位的的认定（Cont.）案例1.5：连云港一货主出运冷冻货对虾…案例1.6：

6个集装箱的郁金香花种从荷兰运往昆明…18问题之一：“集装箱”法律地位的的认定（Cont.）集装箱“适货”的要件集装箱箱门可打开270度；集装箱四柱、六面、八角完好；集装箱应清洁、干燥、无味、无尘；集装箱不漏水、不漏光实际业务中，集装箱不“适货”的常见情况：集装箱箱号,装载规范不明,不齐全,封志破损,脱落,丢失,以及有关内容记载与文件,证书上所记载的不符;集装箱擦伤、破洞、箱门无法关启;集装箱内有污染、公害或其它物质;集装箱漏水、漏光;集装箱装载过有毒、有害货物而未经处理;集装箱箱体外贴有前航次危险品标志而未经处理;集装箱附属部件损坏、灭失,特种集装箱机械、电器装置异常;集装箱安全铭牌丢失.19问题之一：“集装箱”法律地位的的认定问题之二：“集装箱”货物的赔偿（Cont.）2021问题之二：“集装箱”货物的赔偿（Cont.）传统件杂货的赔偿实践；集装箱货物赔偿时所面临的新问题：货损的类型与责任主体概述;如何认定“集装箱”的性质如何认定集装箱内装货物的数量；如何确定赔偿金额。22问题之二：“集装箱”货物的赔偿（Cont.）23问题之二：“集装箱”货物的赔偿（Cont.）B/L未记载向内货物件数；B/L记载了箱内货物件数；B/L记载内装10个托盘，每个托盘装10件货物；SayOneContainerOnly案例：1.7上广电托运1000台电视机SOC5*20’COC5*20’24问题之二：“集装箱”货物的赔偿（Cont.）海商法第56条：…货物用集装箱、货盘或者类似装运器具集装的，提单中载明装在此类装运器具中的货物件数或者其他货运单位数，视为前款所指的货物件数或者其他货运单位数；未载明的，每一装运器具视为一件或者一个单位。装运器具不属于承运人所有或者非由承运人提供的，装运器具本身应当视为一件或者一个单位。25问题之二：“集装箱”货物的赔偿（Cont.）船舶甲板记载集装箱所引发的新问题：传统件杂货运输条件下：案例：1.826问题之二：“集装箱”货物的赔偿（Cont.）案例1.10：上海某公司从美国进口一个装载电子产品的40英尺集装箱,美方的托运人在向船公司订舱时,在订舱托单上注明“装载舱内”。船公司接收托运,但在实际中集装箱并非装载舱内,而是装载甲板运输。提单上运输条款CY-CY并记载SLAC集装箱运抵上海外高桥集装箱码头,卸船时箱子外表状况良好,铅封也正常。收货人前来提箱时箱子外表状况也良好、铅封也正常。但拆箱时却发现箱内电子产品相当部份已受潮,经商检认定,锈损系海水所致。于是收货人对此锈损提出赔偿要求。讨论…案例1.9：上海医疗仪器进出口公司从国外进口两个集装箱的医疗仪器…27问题之二：“集装箱”货物的赔偿（Cont.）情况一：承运船舶为全集装箱船船公司有权将集装箱记载于船舶的任何位置，但这种权利不得对抗货主的托运指示；B/L不必记载“ondeck”；发生GA可以等到相应的补偿。情况二：承运船舶为非全集装箱船甲板已得到船检证书,表明该甲板可装载甲板集装箱；装载甲板运输的集装箱除正常投保外,已加保甲板险；签发集装箱提单，提单不标明“装载甲板运输”字样中华人民共和国海商法第五十三条：承运人在舱面上装载货物，应当同托运人达成协议，或者符合航运惯例，或者符合有关法律、行政法规的规定。承运人依照前款规定将货物装载在舱面上，对由于此种装载的特殊风险造成的货物灭失或者损坏，不负赔偿责任。承运人违反本条第一款规定将货物装载在舱面上，致使货物遭受灭失或者损坏的，应当负赔偿责任。中远联运提单第十七条第(一)款:“集装箱(平板、托盘或其他类似工具除外)中所装载的货物,不论是承运人、或由货主装载,均可作为舱面或舱内运输，而事先无须通知货方。此种装载就本提单所载明包括共同海损在内的所有情况均视为是舱内装载并运输。”28附：相关的法规与合同条款29问题之二：“集装箱”货物的赔偿若托运货物货价远超承运人的责任限制，那么：托运人应该怎么办？承运人相应地应采取何种措施？2、集装箱多式联运流程、单证与责任30集装箱产生之前的货物交接形态与地点；集装箱货物交接形态与地点；问题之一：运输流程问题之二：运输单证问题之三：相关方责任31多式联运货物交接方式（9种）2、集装箱多式联运流程、单证与责任2.1、集装箱多式联运流程32集装箱运输出现之前的货运流程（出口）B/LPOLICY111238外汇管海关商检卫检动植检港监保险人船代

银行127B/NS/OM/R6M/RB/LS/O

发货人5S/O4

船舶POLICY9B/LPOLICY10B/N:BooingNoteS/O:ShippingOrderM/R:Mate’sReceipt3365723银行4船代海关收货人商检卫检动植检港监1B/LD/OB/LPOLICYB/LPOLICYD/OCARGO船舶8D/OD/O:DeliveryOrder2.1、集装箱多式联运流程集装箱运输出现之前的货运流程（进口）2.1、集装箱多式联运流程342.整箱货出口流程（CIF术语下）2.1、集装箱多式联运流程352.整箱货进口流程（CIF术语下）2.1、集装箱多式联运流程362.拼箱货流程（简）2.1、集装箱多式联运流程372.案例讨论题

2009年6月14日，上海一进出口公司与美国海外贸易公司订立一批家具合同，合同规定：装运期2010年6月14日至28日，开证期2009年12月15日至31日，信用证有效期为21天；货物品质、数量与合同相符，凭已装船提单（连同商检证书）结汇。家具必须装载集装箱运输2010年1月15日买方开证，同年4月16日卖方向船公司订舱；同年6月16日船公司“好运”轮抵达上海，装船时发现有箱损，好运轮要求加批注，货主则要求出具保函，由于双方产生争执，实际装船7月8日，班轮运输条款CY-D，CIF价。发货人、承运人责任在什么地方划分？买卖双方责任、费用在什么地方划分？买方违反什么合同条款？一旦发生船期损失，由谁承担船期损失？买卖双方风险在什么地方转移？2.2、集装箱多式联运单证3839

D/R-B/L-D/O2.2、集装箱多式联运单证2.2、集装箱多式联运单证40D/R签收责任：1.对承运人的责任：承运人已经收到发货人的货物；承运人的责任期间开始；可以换取提单；与发货人解决争议的初步证据因此，，对于整箱货而言应注明SLAC，STC等批注2.对发货人的责任：内容填写正确；单证一致，单单一致；明确托运指示412.2、集装箱多式联运单证41

注：D/R和M/R之比较讨论：件杂货运输下，买卖双方风险划分与承托双方风险划分在同一点？

集装箱多式联运呢？

2.2、集装箱多式联运单证42665、6、72～107、B/L5、6、7、107、10CY货主/货代船代外理船舶海关5～101、货主留底2、船代留底3、运费通知（1）4、运费通知（2）5、装货单S/O6、大副联M/R7、正本D/R8、货代留底9、配舱回单（1）10、配舱回单（2）1、8、95、6、72、3、45

D/R操作流程2.2、集装箱多式联运单证43

关于D/R的几点注意事项D/R签收的误区：海关不放行；分批进场的货物，最后一箱进场完毕；箱号、箱型与实际不符；堆场外海关已经放行，但单证上未记载关封号；在堆场内倒箱装载，箱号未报海关；在货物装船之前凭D/R换取已装船提单；货物还没有进堆场，D/R已经出具。2.2、集装箱多式联运单证44

关于D/R的几点注意事项2.D/R签发时间：

理论上进码头堆场就应签发，但实际运作过程中均在货物装船后签发；进堆场签—待装船提单（三无提单）；装船后签—已装船提单。2.2、集装箱多式联运单证45

关于D/R的几点注意事项3.D/R签发地点：（CFS,CY.D）实际运作过程中均在装船港签发；4.D/R签发人：外理，船方（大副），CY，内陆承运人代理人等代表承运人签发。5.D/R上的托运人（托运单A、委托书A、订舱单B）46船代CY/CFS收货人/货代1、到货通知书A/N2、提货单D/O3、费用账单（1）4、费用账单（2）5、交货记录海关2~52~511、B/L2~52~5552~42.2、集装箱多式联运单证

D/O操作流程2.2、集装箱多式联运单证47

D/O放货D/O(DeliveryOrder):承运人和承运人的代理在收回正本提单后签发给收货人的提货凭证；无正本提单能否放货？短航线—船到货到单证未到正本提单灭失。48四、多式联运主要单证

放货过程中，码头应注意以下事项：船公司有无放货指示；收货人对提货有无要求；费用是否已经结清；海关是否已经放行；是否存在箱损？如果有，当场认定；（集装箱油污损害赔偿案）箱子的属性，是否存在空箱回运问题；是否是代理提货，有无委托书。四、多式联运主要单证49

案例：502.2、集装箱多式联运单证

设备接单（EIR，EquipmentInterchangeReceipt）：512.2、集装箱多式联运单证

设备接单运作流程：用箱申请放箱单—提箱凭证；提箱，填制EIR，一式三份第一联交船代留底；第三联交拖箱公司，随箱一起出堆场；第二联由大门留存。（集装箱交接标准参见P17）EIR的使用CYCY托/承承/收OUTININOUTOUTIN52EIR在索赔中的应用53542.2、集装箱多式联运单证装箱单（CLP，ContainerLoadPlan）：552.2、集装箱多式联运单证

装箱单（CLP，ContainerLoadPlan）：CLP的作用：B/L签发时货物数量的依据出口国海关统计货物数量的依据；结汇（CLP，B/L，L/C）；进口国海关保税运输；船方配积载使用；货运保管资料当发生货损时，是处理索赔事故的原始单据之一562.2、集装箱多式联运单证

案例讨论：L/C：CFS-CFS，发货人将2000箱毛巾送至CFS，CSF出具仓库收据记载收到2000箱货物，实际装箱过程中出具的装箱单为1950箱，装于4*20GP出运，APL出具S-B/L，注明SLAC。最后在收货地拆箱数量为1980箱，请问：1.提单记载多少箱？2.B/L记载SLAC是否有法律效力？3.如何出具B/L;4.如何处理相关索赔？572.2、集装箱多式联运单证关于货物装箱的注意事项：选择合适的集装箱先掏箱后装箱危险品要有“准运单”；箱容系数和货物装载系数比较（17MT/30M3）；注意有关国家港口法规，例如15t/TEU(美国)；冷藏电器证书（新西兰）；装箱明细（泰国）；熏蒸证书（欧美）重量分布均衡；合理绑扎加固；注意货物的包装和性质；RF箱需要预冷等；“星”轮装运危险品案2.2、集装箱多式联运单证NVOCC代理船公司NVOCCAA′契约承运人对全程运输承担责任H-B/L货M-B/L船公司货H-B/L货M-B/LM-B/L银银H-B/LH-B/LH-B/L实际承运人仅对自身运输区段承担责任契实实货58多式联运提单一般操作2.2、集装箱多式联运单证59案例分析：602.2、集装箱多式联运单证NVOCC签发H-B/L（orF-B/L）的小结无运输工具；具有双重身份；有自己的提单；有权收运费、有权收取差价、但无权收取佣金；有权订立运输合同；签发H-B/L，并对全程负责备注，另一种M-B/L：Memo-B/L交接提单不可以结汇，不可提货；划分前后程承运人的责任2.2、集装箱多式联运单证案例61622.2、集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：问题之一：如何理解托运人（发货人）CMCCL42（3）：“托运人”，是指：a．本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；b．本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的人；这一条款的起源、问题与解释第二项规定是对实践中FOB合同下将卖方写入托运人一栏的惯常做法的合法性的确认（《海商法条文释义》p34）

632.2、集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：

问题之一：如何理解托运人（发货人）1.托运人本人：2.托运人的代理人642.2、集装箱多式联运单证3.NVOCC（无船承运人）：

4.中间商

652.2、集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：

问题之二：如何理解收货人1.ToTheOrderofShipper(收货人不在进口国)2.ToTheOrderofBankofXX3.ToTheOrderofTheHolderofHouseB/LNo.XX4.ToTheOrder662.2、集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：

问题之三：如何理解通知方1.填制通知方初衷及其后果；2.从贸易合同看通知方：a.买方本人或信用证开证申请人；b.买方代理；c.没有具体要求可以不写3.从运输合同看通知方：

a.收货人本人（记名提单，O-B/L）b.代理（在需要代理办理进口手续的情况下）c.收货人提供的详细地址（指示提单）d.可以空白672.2、集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：

问题之三：如何理解通知方

注意事项:1.船公司不负责核对通知方信息的准确性；2.政局不稳定情况下从严；3.目的港在A国，通知方在B国，要注意A国的局势；682.2、集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：

问题之四：货物内容的填写1.参见“集装箱”法律地位认定部分相关内容；2.参见下文集装箱整箱货和拼箱货相关内容。692.2、集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：

问题之五：不同运输方式下的提单缮制a.提单表面交接地点及其内涵；Pre-Carriagedby:POR:PLaceofReceiptPOL:PortofLoadinngPOD:PortofDischargePOD:PlaceofDeliveryFinalDestination

702.2、集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：情况一：L/C:一程船提单结汇，二程船提单提货一程提单的Shipper是受益人；一程船在目的港必须有放货代理；收货人提货前必须交出一程船提单换二程船提单提货；一程船和二程船各自收费各自负责712.2、集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：

问题之五：不同运输方式下的提单缮制情况二：L/C规定一、二程提单同时结汇，但凭二程提单提货在不确定二程船船名时请注明TBN；出具MEMOB/L一程船提单供结汇不供提货，二程船提单供提货结汇仅为参考722.2、集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：

问题之五：不同运输方式下的提单缮制情况三：L/C规定签发全程转运提单

注：1.全程提单可以结汇又可以提货；2.提单签发人对全程负责、收费；3.出具MEMOB/L；4.无法确定二程船时用TBN732.2集装箱多式联运单证关于集装箱多式联运提单的缮制问题：

问题之五：不同运输方式下的提单缮制联运提单（海陆联运）相关概念辨析过境货物：指以某种运输工具从一个国家的境外启运，在该国边境不论换装运输工具与否，通过该国家境内的陆路运输，继续运往境外其他国家的货物。中转货物；转运货物；通运货物：从境外起运，不通过我国境内陆路运输，运进境后由原运输工具载运出境的货物。上海港的定位从“中转港”悄悄的转变为“转运港”背后的所暴露出的问题（2011年上海港国际中转占箱量比例为5%，新加坡港为85%）742.2集装箱多式联运单证案例‘…100casesofelectricgoodsandmaterials,shipmentfromChineseportstoBangkok,partialshipmentsandtransshipmentsareprohibited,fullsetcleanonboardmarinebillofladingmarked‘Freightprepaid’toorderofshipperendorsedtoKTbanknotifyingbuyer.’实际提交的单证为：CombinedB/L,viaHK

银行是否可以拒收？提示：UCP500Cl23,a,b,c,d.

752.2集装箱多式联运单证UCP500Cl23a.如信用证要求提交港至港运输提单者，除非信用证另有规定，银行将接受下述单据，不论其称谓如何；B.就本条文而言，转运指在信用证规定的装货港到卸货港之间的海运过程中，将货物由一艘船卸下再装上另一艘船的运输。C.除非信用证禁止转运，否则只要同一提单包括了海运全程运输，银行将接受注明货物将转运的提单D.即使信用证禁止转运76772.3多式联运参与主体的责任承担

传统货物运输区段与参与主体多式联运运输区段与参与主体陆路运输区段承运人；货运场站经营人；港口的主体地位可能发生变化；其他提供专业服务的主体。78

案例分析：认识多式联运参与主体（托运人等）2.3多式联运参与主体的责任承担2.3多式联运参与主体的责任承担79不同合同关系下的参与主体地位认定注：当事人在不同的合同关系下扮演的角色和承担的责任、义务是不尽相同的。全面掌握当事人的主体地位，甚至在特定的情况下，选取对自身最为有利的切入点在实物操作中至关重要2.3多式联运参与主体的责任承担80

案例分析：认识多式联运参与主体（委托代理关系）原告在诉状中写到：根据中华人民共和国相关运输法律（海商法）规定，承运人在责任期限内应尽到管货的责任…2.3多式联运参与主体的责任承担81

如何认定运输合同?有无运输合同,运输单证关系;是否交付运输费用;是否有实际运输行为发生;

当事人如何在货损发生时寻找有利的地位?

案件性质认定;是否是合同当事人,关系如何;选择管辖地;2.3多式联运参与主体的责任承担82

案例分析：多式联运当事人的主体地位2.3多式联运参与主体的责任承担83

港站经营人的法律地位何为“港站经营人”？“运输港站经营人”是指在其业务过程中，在其控制下的某一区域内或在其有权出入或使用的某一区域内，负责接管国际运输的货物，以便对这些货物从事或安排从事与运输有关的服务的人。但是，凡属根据适用于货运的法律规则身为承运人的人，不视为经营人（１９９１年联合国国际贸易运输港站经营人赔偿责任公约）（注：参与运输活动，但不是运输合同，买卖合同的直接当事人）1.代理人？2.实际承运人？3.独立合同人

（与承运人订立合同的港口经营人）

注：“喜马拉雅”条款是否一定可以成立？3.“港站经营人”在我国港务局政企分开为政府港口管理部门和港务集团，后者即所谓的港站经营人。但这解释不应再国际范围内推广。2.3多式联运参与主体的责任承担84海牙维斯比规则第三条本公约所规定的抗辩和责任限制，应适用于运输合同所包含的货物灭失或损害对承运人提起任何诉讼，而不论诉论是以合同或是以侵权行为为依据；如果此种诉讼是对承运人的受雇人员或代理人（该受雇人员或代理人人并非独立合同人），该受雇人员或代理人有权援引承运人依照本公约可援引的各项抗辩和责任限制。中华人民共和国海商法第58条就海上货物运输合同所涉及的货物灭失、损坏或者迟延交付对承运人提起的任何诉讼，不论海事请求人是否合同的一方，也不论是根据合同或者是根据侵权行为提起的，均适用本章关于承运人的抗辩理由和限制赔偿责任的规定。前款诉讼是对承运人的受雇人或者代理人提起的，经承运人的受雇人或者代理人证明，其行为是在受雇或者受委托的范围之内的，适用前款规定。中华人民共和国海商法第48条

承运人应当妥善地、谨慎地装载、搬移、积载、运输、保管、照料和卸载所运货物85件杂货与集装箱货物责任期限的差异案例上广电托运1000TV，由于装卸不当致50台电视机在码头装货过程中掉落于码头，损毁…如何看待此次货损的过失责任？作为上广电集团应如何处理？2.3多式联运参与主体的责任承担86

货物赔偿责任的确定船公司保险公司装卸公司发货人

装卸公司责任：装卸机械不当；违反船公司货运指示；故意过失

HagueRules1924承运人责任期间Onboard-discharge（船吊）；货过船舷（岸吊）；驳船：靠上大船—离开大船；管道：货进船舱；其他港口习惯2.3多式联运参与主体的责任承担87作为上广电集团应如何处理？找收货人担保；先由NVOCC出具H-B/L；发货人出保函+150%担保；修改信用证，改为D/P。2.3多式联运参与主体的责任承担88

委托人（出口商）付款人（进口商）托收行代收行1合同86a5473a运输公司运输公司2a2b6b3b9a9b附注：D/P89附注：D/A

委托人（出口商）付款人（进口商）托收行代收行1合同106b5493a运输公司运输公司2a2b6a3b7a7b8a8b2.3多式联运参与主体的责任承担90

案例分析：港站经营人参与多式联运的主体地位认定分析：向承运人提出索赔的理由；向场站提出索赔的理由；向保险公司提出索赔的理由；法院判定：由关封可以判定为CY的责任；CY与当事人不存在运输合同，提单关系，为侵权行为；CY不作为承运的雇用人员，全额赔偿；91如何确定承托双方交货责任点2.3多式联运参与主体的责任承担收货时发现两个集装箱的茶叶受损，且经鉴定系海水所致：发货人责任确定；货代责任确定；全程提单签发人责任确定92多式联运承运人的责任期间2.3多式联运参与主体的责任承担93不同运输方式下承运人责任期间的确定2.3多式联运参与主体的责任承担94调整不同运输方式下承托双方责任义务的国际公约二、多式联运承运人的责任期间的确定95二、多式联运承运人的责任期间的确定附：国际铁路运输公约比较96多式联运当事人“背对背”赔偿模式二、多式联运承运人的责任期间的确定97运输条款、承运人责任与费收多式联运货物交接方式的实质含义：货物在承运人或多式联运人掌管之下的流通形态；承运人或多式联运经营人接受和交付货物的具体场所；运输费用的构成；承运人或多式联运经营人对货物责任，风险起止点，即责任期间；交接方式是运输合同的组成部分，它与提单背面的“承运人责任期间”构成了合同中的“履行期限，地点和方式条款”（《合同法》CL12）2.3多式联运参与主体的责任承担2.3多式联运参与主体的责任承担FCL-FCL（整箱货）例.杭州收货人进口3*20’GP，CY-CY，上海卸货POD：Shanghai，FinalDestination：杭州（注意：提单记载的条款优先于其他条款）如何看待提单中的运输条款以及相应的责任？CY-CY；CY-D（多式联运）；D-CY（多式联运）;D-D（多式联运）;98多式联运运费的构成：A.InlandfreightorInlandCharge（不包括空箱卸车，重箱装车费用）；B.码头包干费（空箱装车，重箱卸车，搬运费，装船费）；C.海运运费（基本运费+附加费）D.BE.A注：拼箱运费中包含码头包干费eg.FCACY-CY:买方支付运费=？CIPCY-DOCP:卖方支付运费=？2.3多式联运参与主体的责任承担992.3多式联运参与主体的责任承担CY-CY下的提单制作CY-CY能不能做海-海运输？提单的制作需要根据信用证而定：L/C：CY-CY直达海运提单；L/C：CY-CY海海转运提单；（T-B/L；注明装卸港，via，TBN）L/C：CY-CY多式联运提单；1002.3多式联运参与主体的责任承担FCL-FCL承运人的运输责任：问题起源；解决思路；实践中的“变异”及其解释批注的效力隐藏损害101隐藏损害成立的要件船公司出具提单为整箱货运输（运输提款和整箱货批注）STCSLACSLACSUNCLSBSOCO可以证明装箱时货物是完好的；无法确定具体货损原因和区段；船公司交接集装箱时符合集装箱整箱货的交接条件。六面八角完好完整箱封完整1022.3多式联运参与主体的责任承担2.3多式联运参与主体的责任承担案例讨论：站在仓储公司的立场上你该如何看待此事？103韩进2.3多式联运参与主体的责任承担案例讨论：买卖双方风险转移点；承运人责任期限的认定；B/L表面记载的认定；关于装箱情况的说明主张汉堡地方法院的裁决有效1042.3多式联运参与主体的责任承担FCL-FCL下装卸费用分担的问题：CY-CY/LOCY-CY/FOCY/LI-CYCY/FI-CYCY-CY/FIOCY-CY/LIO,LinerTermorBerthTermorGrossTerm

（L：船公司支付相关费用；F：船公司不支付相关费用）要点：1、提单上记载内容效力大于运输条款；2、提单上记载CY-CY装卸港,可以认定为港口CY；3、B/L记载CY-CY交货地,可以认定为内陆CY4、责任与费用必须同步1052.3多式联运参与主体的责任承担案例讨论：“猫腻”出在哪儿？106附注：国际贸易术语常用变形条款，INCOTERM2000107《2000年通则》对术语后加列的附加条件不提供公认的解释，建议买卖双方通过合同条款加以规定。买卖合同与和运输合同装卸费用条款转换：FOB装船费用分担；CIF卸船费用分担；（产生这一问题的根本原因及新发展）航次租船合同装卸费用分担；eg:CIFexship’sholda.FI/LO;b.FIO;c.LIO;d.LI/FO;FOBundertackle:a.FI/LO;b.LinerTerm;c.LIO;d.LI/FO;2.3多式联运参与主体的责任承担1082.3多式联运参与主体的责任承担相关LCL-LCL运输条款的问题参见P59-P62LCL-LCL的运输条款与对应承运人的责任；LCL-LCL下的运费结构；LCL-LCL下一票货物做两套单证的流程。1092.3多式联运参与主体的责任承担干支线中转条款：装卸费用分担问题外支线：香港、日本等；内支线：我国的主要港口L/C：CY-CY，CY-FI支干线条款出口中转条款CY-FI支线不付中转装船费、干线支付中转装船费；CY-FO支线不付中转卸船费、干线付支线中转费；进口中转条款FI-CY干线不付装FO-CY干线不付卸（全程运费）运费分担：支线运费：装港包干运费+支线海运费

干线运费：支线卸费+干线装船费+….1102.3多式联运参与主体的责任承担美国航线地区条款及其应用中美航线地区条款及应用

OCP：OVERLANDCOMMONPOINTS，意即“内陆地区”，所谓“内陆地区”的含义，根据美国费率规定，以美国西部九个州为界，也就是以落基山脉为界，其以东地区，均为内陆地区范围，这个范围很广，约占美国全国三分之二地区。OCP享有优惠运价，此优惠在海上是不享有的，是在美国铁路运输段上享有的。美国有两个运价：LocalRate；OCPRate，两者相差$3～5/吨。美国规定，美西卸下的货物，45天之内，货物要运往美东或内陆的，可向铁路提出申请给予OCP优惠运价，美国铁路可将原LocalRate改为OCP优惠运价，且主张，谁申请，美国政府就把此差额退给谁。111北美陆桥示意图附：OCP运输的区域范围美国北达科他州、南达科他州，内布拉斯加州，科罗拉多州、新墨西哥州以及这五个州以东地区。2.3多式联运参与主体的责任承担中美航线地区条款及应用

OCP运输尽管是两种运输方式的联合，但它不属于多式联运的范畴。运输都是根据贸易合同来的，若只标明CIFN.Y.而进行OCP运输不大合法，因为该条款有两种可能的方式：（1）上海—海—美西—铁—N.Y.（航程短、运输效率高）；（2）上海—海—巴拿马运河—海—N.Y.进行OCP运输，应标明运输条款CIFSEATTLEOCPN.Y.西雅图：反映的是portofdischarge，而不是portofdestination卖方付：国内——西雅图的运费买方付：西雅图——N.Y.的责任、费用1142.3多式联运参与主体的责任承担OCP操作要点：1.卖方责任、费用终止于美西；2.海上用提单，内陆用运单；3.空箱由船公司负责回运；4.海陆运费分别计收；5.海陆各自承担责任；6.内陆有优惠运价；115B/L:由于内陆部分责任、费用由buyer负责；卖方的运费、保费只付到SEATTLE，所以，卖方对货物报价应降低。若L/C：CIFCY—DOCPCHICAGO，则卖方报的运费=出口国码头包干费（1）+全程海运费（2）+进口国码头包干费（3）。尽管是CY—D条款，其收的运费只收全程海运费，因为OCP限制了此，只送到CY，CY到CHICAGO的责任、费用由买家负责。如由卖方负D.D.C.（4），则运费构成为（1）+（2）+（3）+（4）内陆由买方负责2.3多式联运参与主体的责任承担116IPI：InteriorPointsIntermodal，内陆点多式联运，是指使用联运提单，经美国西海岸和美国湾沿海港口，利用集装箱拖车或铁路运输将货物运至美国内陆城市。是在OCP运输的基础上发展起来的。如：中国—海—美国西海岸—铁路—内陆点有的船公司称之为ThroughTransport，也有为了区别于大陆桥和小陆桥，称之为微桥MicroBridge或半陆桥SemiLandBridge）是多式联运。2.3多式联运参与主体的责任承担1172.3多式联运参与主体的责任承担IPI操作要点：1.卖方责任、费用终止于交货点；2.全程使用一张提单；3.空箱由货主负责回运；4.全程按照包箱运费计收；5.提单签发人对全程负责；6.内陆不存在优惠运价；118卖方负责费用到placeofdelivery交货地，而不是finaldestination全程用一张多式联运B/L海陆运费统一计收按FAK计收运费全程运输由MTO（多式联运经营人）承担责任一次保险2.3多式联运参与主体的责任承担119MLB：MiniLandBridge，所谓小陆桥运输，也就是比大陆桥的海/陆/海运输缩短一段海上运输，成为海/陆或陆/海形式。在MLB运输的提单发货人责任、费用终止于最终交货地MLB运输，运费计收应按照承运人或MTO在FMC注册的运价，除非签署ServiceContract，否则禁止任何形式的运费回扣是多式联运。2.3多式联运参与主体的责任承担1202.3多式联运参与主体的责任承担中美航线地区条款及应用

121多式联运构成要件：一份多式联运合同；一张多式联运单证；统一的费率（FAK、FAC、FBC、CBF）；一次投保；一个多式联运经营人对全程负责2.3多式联运参与主体的责任承担1222.3多式联运参与主体的责任承担123为什么真正意义上的多式联运需要有一个多式联运经营人对全程负责，问题又会出在哪儿？责任制形式：网状责任制及评价；统一责任制及评价。从运输的视角看一带一路战略陆桥发展的新动向：/zhuanti/2014/ylyd/index.shtml对“一带一路”下运输需求的理解（国内段）；对“一带一路”下运输的定位；对“一带一路”下关键问题的定位与实施；124运费支付主体的认识谁应该支付运费？

125补充：关于运费支付问题运费支付主体的认识看贸易术语（CIF，FCAFOB），看提单关系（HBL，SBL）FOB货物的成因与后果；CMC

CL69：托运人应当按照约定向承运人支付运费。托运人与承运人可以约定运费由收货人支付；但是，此项约定应当在运输单证中载明。CarriageofGoodsbySeaAct

1992：收货人或提单持有人仅在向承运人提取或要求提取任何单证项下的货物时或就任何此项货物向承运人索赔时,或在被赋予这些权利之前,即向承运人提取或要求提取任何此项货物的人时,方承担运费支付的义务。而这并不妨碍托运人作为运输合同的原缔约方所应承担的责任。

126补充：关于运费支付问题运费支付主体的认识何为“托运人”？

CMCCL42（3）：“托运人”，是指：１．本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；２．本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的人；这一条款的起源、问题与解释第二项规定是对实践中FOB合同下将卖方写入托运人一栏的惯常做法的合法性的确认（《海商法条文释义》p34）2.法律赋予卖方以托运人的法律地位，是否意味着FOB卖方必须承担支付运费的义务？（从买卖合同，目的和执行的角度来看。）

127补充：关于运费支付问题运费支付的时间：

预付运费：承托双方约定先付运费的,托运人应在货物装船后,承运人、船长或承运人的代理人签发提单之前付清。另外,双方也可约定以确定的某一日期或时刻为运费到期日。依英美判例法的观点在该日未支付运费的,即使此后货物在途中灭失而未抵目的港,托运人仍应支付运费。但在该到期日前出现以上情况,或运输合同受阻,则托运人不负担运费。

到付运费：运输完成后再支付的运费,是到付运费。承运人只有当完成货物运输时,才有权取得报酬,所以,运费的支付应以到付为原则。换言之,承托双方如未对此有另外的约定,承运人仅得在货物到达目的港后收取运费1282.3多式联运（运输条款及）运费分担问题预付运费

FreightPrepaid/Prepaid/PrepaidasArranged对预付运费的风险可这样认定提单条款和运输法规对预付运费的风险归责为运费支付方。而运费支付方是否支付预付运费,在一定程度上建立在承运人是否完成货物运输,以及承运人有否过失的基础上。运费既然是作为一种提供运输服务后应收取的报酬,那么,所提供的服务是否成功则是收取运费的根本保证。129补充：关于运费支付问题预付运费风险一旦船公司接受运费支付方提供的保函,即使运费支付方未付运费,但在法律上也认定承运人已收到运费；一旦接受保函,便表明船公司已放弃货物留置权；提单背面记载：“预付运费一旦支付,无论船舶、货物发生灭失与否概不退还”，是否有效？预付运费是否可以退还？不合理绕航；船舶不适航；故意过失；没有发生运输；运输中途被终止，且由托运人安排下一程运输。130补充：关于运费支付问题到付运费提单条款规定：“收货人或其代理在要求承运人或其代理交付货物时应支付清全部运费和费用,否则承运人对货物可行使留置的权利。”

可以看出：到付运费是建立在收货人是否已支付以换取提货的权利基础上,两者之间是对等的权利和义务。131补充：关于运费支付问题到付运费的风险（count.）

风险产生的根本原因有：由于买卖双方贸易方面的原因,作为收货人的买方未收到正本提单,无法办理提货手续；由于买方即收货人单方面的原因,收货人未从银行取出正本提单,随之也不发生提货手续的办理；由于船公司方面原因造成货损、货差、延误运输等原因,收货人不付运费而放弃对承运人提出的赔偿要求等。132补充：关于运费支付问题到付运费的风险（count.）第20天对方仍未支付运费，集装箱面临转场

133补充：关于运费支付问题到付运费的风险（count.）

讨论：在上一案例中如果没有人提货船公司应当如何处理？到付运费相关注意事项：在到付运费的情况下,提单持有人通常是运费支付方；如船公司在收货人未支付运费的情况下而接受保函,在法律上则被认定已收到运费,即使其实际上没有收到；一旦接受保函,则表明船公司己放弃货物留置权；如船公司接受保函,必须加担保,担保款是货款的150%；船公司对货物行使留置权,必须通过法院认可。1342.3多式联运（运输条款及）运费分担问题引入继11月初中国远洋在上海联交所拟以5.62亿元挂牌转让上海东方远航物流有限公司29.7%的股权之后，中海集运昨日发布公告，称该公司旗下所属的中海集装箱运输(香港)有限公司(以下简称集运香港)和中海集装箱运输(亚洲)有限公司(以下简称集运亚洲)，拟出售210481TEU的自有集装箱(3~6年箱龄)，出售价格总计3.586亿美元(约合人民币22.36亿元)。-------新浪财经，2012.11.211353、集装箱租赁及租箱合同条款简介集装箱租赁的需求分析前提条件：集装箱的标准化制约自有箱发展的诸多因素：价格，利用率等；解决空箱回运的有效方法。租箱的优势避免巨额资金的即时投入；全球提箱，全球还箱的便利；集装箱需求地点的供应保障。1363、集装箱租赁及租箱合同条款简介集装箱租赁方式：长期租赁（Long-termLease）短期租赁（Short-termLease）灵活租赁（MasterLease）1373、集装箱租赁及租箱合同条款简介初始重造价格及重造价格条款---ORIGINALREPLACEMENTVALUEANDREPLACEMENTVALUECLAUSE本条款是对租箱人在租箱期间造成箱子灭失的惩罚性条款。损害发生的情况：租箱第一年发生箱体灭失：ORV租箱第二年起发生的灭失：RV3、集装箱租赁及租箱合同条款简介日或包干损坏修理费用条款----DAILYORLUMP-SUMDPPCHARGECLAUSE

关于损害的赔偿方式：一、是在租箱合同中没有订此条款，则租箱人以某一协定价格加以赔偿；二、是租箱人按ISO（IICL-5）有关的验箱标准，将箱子修复到交箱的完好状态；三、是在租箱合同中写入此条款，一旦租箱期满，租箱人对损坏的箱子在归回时不必作任何赔偿。3、集装箱租赁及租箱合同条款简介每月最大退箱量及超量退箱费用条款MAXCIMUMMOUTHLYRETURNQUANTIYANDEXCESSRETURNCHARGECLAUSE(MMRQ)本条款是租箱人和租箱公司之间，当市场费率发生变化时平衡利益的一种条款。3、集装箱租赁及租箱合同条款简介提箱期与还箱期条款PICK-UPANDBUILD-DOWNPERIODCLAUSE

为什么在ML中，集装箱出租人必须去签订这样一个条款？提箱条款的要点：租箱人不在规定提箱期内提箱以及相关处理方式有下面三种情况：租箱人在原合同规定的提箱期前提箱租箱人在原合同规定的提箱期后提箱

租箱人在原合同规定的提箱期内分次提箱

3、集装箱租赁及租箱合同条款简介还箱条款的要点租箱人不在规定还箱期内还箱的情况是不可避免的，这是因为租箱人如是船东，其往往不能保证最后一个航次结束的时间正好是租箱合同还箱期的最后一天，如这个航次结束的时间离开租箱合同还箱期的最后一天尚有一段日子，租箱的船东总希望再走一个航次，由此产生了较多的在规定还箱期后还租的情况。

关于合理最后航次和不合理最后航次的解释（“合理用箱原则”）：3、集装箱租赁及租箱合同条款简介范例：具体还箱情况如图所示：

租箱期限；1999年10月10日——2000年10月10日日租金：2美元／天实际还箱时间：2000年12月10日3、集装箱租赁及租箱合同条款简介A租箱人投入最终航次用箱时间，该时间距合同规定的还箱时间还有30天。B合同规定的还箱时间。C最终航次终止时间，该时间距合同规定的还箱时间超出60天3、集装箱租赁及租箱合同条款简介为什么？对于这样的用箱情况，租金如何计算？3、集装箱租赁及租箱合同条款简介还箱期超期的租金费用条款POSTBUILD-DOWNRENTALCHARGECLAUSE

本条款是一项对租箱人还箱期超期期间内对其超期租箱应支付的租金费率。还箱期超期期间内的租金费率订得很高，一般是合同租金费率的1.8倍。

3、集装箱租赁及租箱合同条款简介LONGTERMLEASEObjectOfTheLeaseAgreementSubjecttothetermsandconditionscontainedinthisLongTermLeaseAgreementandinthetermsandconditionsattachedunderAnnex2,GOLDagreestoleasetoLesseeandLesseeagreestohirefromGOLDthefollowingdescribedequipmentinIICL-5conditions.

Intheeventofanyconflictbetweenthisleaseagreementandthestandardtermsandconditionsthisleaseagreementshallprevail.3、集装箱租赁及租箱合同条款简介4.TERMSThetermsofeachleaseshallcommenceforeachcontaineronthedateofpick-upofsuchcontainertoLessee’sDepotandshallcontinueforeachcontainerfromitsrespectivepick-updateuntilitsredeliverytoanyopenGoldDepot.Lesseeagreestoleaseeachcontainerprovidedforaminimumtermof5yearsfromthepickupdate3、集装箱租赁及租箱合同条款简介REDELIVERYAftertheminimumperiodoflease,Lessee,athisownexpenses,shallredeliverthecontainersatanyopenGOLDdepot,asperlocationslisteninAnnex1andmonthlyquantities.

ThereturnofanycontainertoanopenGOLDdepotwillacceptedwithapriorterminationnumber.IntheeventthattheLesseeterminatescontainerstoaGOLDdepotinexcesstotheredeliveryprovisionsshowninAnnex1,GOLDmayapplyadrop-offchargetobemutuallyagreedupon.3、集装箱租赁及租箱合同条款简介9.GENERALCONDITIONS

Withoutlimitations,GOLDshallnotbeliableforlossdamagetoproperty(includingcargo)toLesseeorothers,orpersonaldamageinjuriestoanyperson,arisingoutof,orincidentto,tothepossessionoruseofthecontainersduringtheperiodoflease.Incaseoftotallossorconstructivetotalloss,GOLDwilldepreciateat7percentperyear,downtheline,tocommenceonthemanufacturedateofthecontainer,until40percentofthefollowingreplacementvalues:3、集装箱租赁及租箱合同条款简介

GOLDwillconsideracontainerastotallossonlyincaseof:Disappearancesupportedbyadocumentaryevidence;Damageinexcessof100%ofthedepreciatedvalue.Incaseofmysteriousdisappearanceandunexplainedloss,thepaymentofthefullreplacementvaluewillberequired.3、集装箱租赁及租箱合同条款简介10、TERMINATIONPROCEDUREUponredeliveryofacontainertoaGOLDdepot,aftertheusualinspectioninviewofestablishmentoftheturn-ininterchangeandestimatedofrepairasperIICL-5normsforwhichtheLesseeisresponsible,normalwearandtearexcluded,thefollowingprocedurewillbeadopt:Thecontainerredeliveredwillbeoff-hiredandleasewillbeterminatedonthedateofactualredeliveryregardlessofconditionofsaidcontainer.GOLDshallnotifyLesseeofitsagentoftheestimateddamagewithin7workingdaysafterredelivery3、集装箱租赁及租箱合同条款简介

Ifwithinseven(7)daysofreceiptoftheestimatednodisputeorrepairapprovalhasbeenreceivedfromLessee,GOLDwillproceedwithrepairsinaccordancewiththeestimate.

Incaseofadisputeontherepairestimated,eitherpartywillbeentitledtodemandajointsurvey,andifnoagreementcanbereachedontherepairestimate,bothpartieswilljointlyappointaneutralsurveyorandthesurveyor’sdecisionwillbebindingonbothparties3、集装箱租赁及租箱合同条款简介11、BUILDDOWNPERIOD/REVERSIONRATE

Attheterminationofthislongtermleaseagreement,ifbothpartiesdonotcometoanewagreement,Lesseewillhavetooff-hireallGOLDequipmentonGOLDdepotwithin180days(6months)aftertheexpirationofthisagreement.Forthecontainerwhoseredeliveryexceedsabovementionedgivenperiod,GOLDContainerCorp.willchargeMasterLeaserateoraratetobemutuallyagreedupon.3、集装箱租赁及租箱合同条款简介使用性租赁合同小结：所涉及的集装箱类型和相应的租金率；租箱时间的起算以及最短的租期；相关作业费用的分担；损害赔偿费用及其计算细则；还箱程序、箱损程度的确定以及还箱量的控制；箱体保险转租条款、转租程序及操作费用。3、集装箱租赁及租箱合同条款简介其他形式的集装箱租赁融资租赁；回购租赁。FinanceLeaseofContainers3、集装箱租赁及租箱合同条款简介ReasonsforEnteringintotheFinanceLeaseArrangementsTheCompanyisoneoftheworld’sleadingcontainershippingcompanies,currentlyseekingopportunitiestoacquireadditionalcontainerstomeetgrowingtransportationdemandandachievesustainablegrowth.ThetransactionoutlinedinthisannouncementisconsistentwiththeGroup’sstrategyofgeneratingoperatingrevenuefromadditionalcontainers,whichcanbeusedtofinancetheacquisitionofsuchcontainers..3、集装箱租赁及租箱合同条款简介Furthermore,whentherepaymentperiodorleaseperiodexceeds5years(asstatedabove,theleaseperiodforeachbatchofLeaseContainersis8years),itiseasierfortheCompanytoacquirethecontainersonafinanceleasebasisascomparedwithfundingsuchacquisitionbyobtainingadirectloanfrombanks,andtheinterestrateapplicableunderafinanceleasearrangementislower.TheCompanyisthereforefundingtheacquisitionoftheLeaseContainersonafinanceleasebasis3、集装箱租赁及租箱合同条款简介CF2006-1Vendor（DICF..）CSAsiaLender（Citicorp）LoanAgreementS&PAgreementLeaseAgreement3、集装箱租赁及租箱合同条款简介TitleThetitletoeachandeverycontainershallremainfullyvestedinCF2006-1throughoutitsrelevantleaseperiod.3、集装箱租赁及租箱合同条款简介

PurchaseOptionAttheendoftheleaseperiodofeachrelevantbatchofLeaseContainers,providedthatallsumsowedbyCSAsiatoCF2006-1inrespectofsuchbatchofLeaseContainershavebeensatisfiedanddischargedinfull,CSAsiashallhavetheoptiontopurchasesuchbatchofLeaseContainersforUS$1(equivalenttoapproximatelyHK$7.76).3、集装箱租赁及租箱合同条款简介融资租赁的优势满足船公司业务扩张的需求；缓解船公司现金流问题；与银行商业贷款相比，融资租赁的资金成本更低。3、集装箱租赁及租箱合同条款简介航空货运的特点运输速度快。不受地面条件限制。安全、准确。

节约包装、保险、利息等费用4、航空货运基础知识国际航空运输组织

国际民用航空组织(InternationalCivilAviationorganization，ICAO。)是各国政府之间组成的国际航空运输机构。(InternationalAirTransportAssociation，IATA)’简称“国际航协”，是各国航空运输企业之间的联合组织，其