第三章国际法的主体

第三章国际法的主体TheSubjectofInternationalLaw第一节国际法的主体TheSubjectofInternationalLaw一、定义theConceptoftheSubjectofInternationalLaw

国际法的主体：又称国际法律人格者，是指能够独立参加国际关系，直接享有国际权利与承担国际义务且具有为维护其权利而进行国际诉讼能力的实体。Aninternationalpersonisonewhopossesseslegalpersonalityininternationallaw,meaningonewhoisasubjectofinternationallawsoasitselftoenjoyrights,dutiesorpowersestablishedininternationallaw,and,generally,thecapacitytoactontheinternationalplaneeitherdirectly,orindirectlythroughanotherstate.2、3个条件具有独立参加国际关系的资格能够直接享有国际法赋予的权利并承担国际法规定的义务。能够为维护其权利而进行诉讼，或者理解为进行国际求偿的能力。二、国家是国际法的基本主体

StatesArethePrincipalSubjectsofInternationalLawInternationallawisprimarilyconcernedwiththerights,duties,andinterestsofstates.Normallytherulesofconductthatitprescribesareruleswhichstatesaretoobserve,andinthesamewaytreatiesmayimposeobligationaswhichthesignatorystatesaloneagreetoperform.Sostatesaretheprincipalsubjectsofinternationallaw.

(一)国家的概念构成国家的四个要素：定居的人民permanentpopulation确定的领土definedterritory政府government主权sovereignty（根本属性）：对内为国家的保护责任；对外尊重别国主权（二）国家的形式单一国simplestates:单一国是一个国际人格者，只有一个最高中央权力机关，该机关作为政府在国内外代表国家，与其他国际人格者进行国际交往。复合国compositestates:是两个或两个以上国家构成的联合体。有联邦和邦联两种形式。邦联confederation:Aconfederationisconstitutedbyanumberofindependentstatesboundtogetherbyaninternationaltreatyorcompactintoaunionwithorgansofgovernmentextendingoverthememberstatesandsetupforthepurposeofmaintainingtheexternalandinternalindependenceofall.Theconfederationisnotastateatinternationallaw,theindividualstatesmaintainingtheirinternationalposition.邦联是指由两个以上的完全主权的国家为维持它们对内对外独立的目的，根据它们之间共同缔结的国际条约建立的国家联合体，其存在以联邦国家的宪法为根据。英联邦，独立国家联合体，非洲联盟，东南亚国家联盟以及一些由主权国家组成的地区性或跨地区性国家组织均属于此范畴。原则上，邦联是一个由若干独立国家组成的松散国家联盟，类似以前的同盟国。一般说来，邦联本身不具备构成一个国家所必需的全部要素，不具有完整的国际法主体资格。它虽然设有公共机构处理有关共同事务，但没有统一的中央政权机关，也没有统一的立法和财政预算；各成员国公民只有其本国的国籍，而没有邦联的共同国籍。邦联的法律和政策对各成员国不具备无可争议的强制性。在邦联之下，各成员国都是独立主权的国家，是国际法主体，各自在外交、法律和军事上均具备完全独立的自主权。各成员国的加入或退出相对自由。现今世界上著名的邦联有独立国家联合体，非洲联盟，东南亚国家联盟等。联邦和邦联的区别二者的含义不同。联邦也称“联盟国家”。是由若干成员单位（共和国、州、邦等）组成的统一国家，如现今的美国、德国、印度等。邦联是两个或两个以上的国家为了达到军事、贸易或其他共同目的而形成的一种国家联合，如现代的欧盟、东盟等实际上就是邦联。两者的范围不同。联邦的范围小，邦联的范围大，邦联之中有联邦，但联邦之中无邦联。欧盟中就包含了一些联邦国家，如德国。两者的机构不同。联邦有自己的立法机关和中央政府，邦联无联邦的最高立法、行政机关，其主要机构是邦联的议会或成员国首脑会议。两者的职权不同。联邦有自己的宪法和法律，联邦的地位高于组成单位，一切重大权力均属于联邦中央政府，联邦法律为国家的最高法律，各州法律不得与它相抵触，联邦法院的判决，其效力适用于全国，各州政府、法院和公民均有遵守的义务；参加联邦的各州，可以根据联邦宪法制定本州宪法和法律，可以建立本州的立法、行政和司法机关，并在自己的管辖区内行使权力，领导下属各级政府。邦联的活动只限于特定方面，其首脑会议的决议必须经过成员国认可才能生效，但无法律效力，各成员国仍是有主权的独立国家，各自拥有立法、行政、外交、军事、财政等方面的权力。两者的国际交往不同。联邦是国际交往的主体，不过有的联邦国家也允许成员国有某些外交权。邦联不是国际交往的主要主体，其成员国各自保持内政和外交上的独立，具有主权实体性质的仍是成员国。联邦federation:Afederalstateisarealstateatinternationallaw,theessentialdifferencebetweenitandtheconfederationbeingthatfederalorganshavedirectpowernotonlyoverthememberstates,butoverthecitizensofthesestates.Inmostfederalstates,externalpolicyisconductedbythefederalgovernment.联邦的特征：有统一的联邦宪法。联邦有统一的，驾驭各个成员邦之上的最高权力机关，根据宪法行使其职权，可以制定法律，直接拘束各个成员邦的公民。各成员邦的公民都有联邦的共同国籍。对外交往权由联邦政府掌握。从性质和功能上说，单一制国家的地方政府是实现全国政府目标的手臂，联邦制国家各构成单位政府却并非如此。根据联邦制原则，全国政府与构成单位政府并不是核心与边缘、上级与下级的关系，而是具有不同权力、职能范围的政府之间的关系。它们彼此独立，权力都有限制。各构成单位也是国家主权的组成部分，因为它们与联邦在不同范围内分别行使统治权。当然，它们也不是国际法意义上的独立、主权。并且，联邦是全体人民建构的永久性共同体，是任何构成单位或群体无权随意取消的主权国家在当今世界近200个国家中，虽然只有20多个联邦制国家，可是，它们的人口总数在22亿以上，而且占了世界大约二分之一的土地。其中，领土最小的是拉美的圣基茨――尼维斯联邦，267平方公里，最大的是横跨亚欧的俄罗斯，1700多万平方公里。面积在200多万平方公里以上的国家中，绝大多数是联邦国家。而在亚洲、欧洲、北美、南美、大洋洲、非洲面积最大的国家中，除了中国以外，俄罗斯、加拿大、巴西、澳大利亚、苏丹无不实行联邦制。亚洲第二大国家——我们的邻邦印度，也是联邦国家。（三）特殊的国家1.永久中立国permanentneutralisedstatesAneutralisedstateisonewhoseindependenceandpoliticalandterritorialintegrityareguaranteedpermanentlybyacollectiveagreementofGreatPowerssubjecttotheconditionthattheparticularstateconcernedwillnevertakeuparmsagainstantherstate---excepttodefenditself---andwillneverenterintotreatiesofalliance,whichmaycompromiseitsimpartialityorleaditintowar.永久中立国是指将永世中立奉为国家政策的国家，永久中立国为根据条约或单方发表的宣言，不论在平时或战时永久奉行中立政策的国家。在世界近二百个国家中，已有7个宣布为永久中立，并得到国际上的普遍承认。两个要件：本国宣布奉行中立政策中立国的中立化要得到国际条约的保证世界上首个永久中立国家是瑞士。也有资料显示瑞士是《国际法》中唯一明定的永久中立国。2.HolySee(Vatican)梵蒂冈城国,简称梵蒂冈或梵蒂冈城，是位于意大利首都罗马西北角高地的一个内陆城邦国家（国中国），为天主教会最高权力机构圣座的所在地，也是教宗驻地所在。作为世界六分之一人口的信仰中心，梵蒂冈也是全球领土面积最小、人口最少的国家之一。其前身为教宗国，自1929年起以《拉特兰条约》确定为主权国家，接受圣座的直接统治，实施政教合一的政治体制。由于圣座的行政机构——罗马教廷大部分机关均座落于梵蒂冈城内，故人们在使用“梵蒂冈”一词时，可能指梵蒂冈城国、“梵蒂冈”地区、圣座、或教宗的居所。虽然梵蒂冈在地理上是一个小国，但因天主教在全球信仰人口众多，使其在政治和文化等领域拥有重要的影响力。3.英联邦英联邦（CommonwealthofNations）是英国对联邦其他成员国在政治、军事、财政经济和文化上施加影响的组织，是十九世纪、二十世纪初英帝国全球殖民主义的历史残留，由英国和已经独立的前英帝国殖民地国家或附属国组成。一战后，英国势力遭到削弱，各殖民地人民纷纷要求独立，便逐渐用英联邦代替英帝国的称号。英联邦没有设立任何权力机构。主要组织机构有：联邦政府首脑会议、亚太地区英联邦政府首脑会议、联邦财政部长会议及其他部长级专业会议。1965年起设立英联邦秘书处，其职责是促进英联邦的合作，筹划英联邦各级会议。秘书处设在伦敦。英联邦元首为伊丽莎白二世女王，同时身兼包括英国在内的16个英联邦王国的国家元首，此16国构成了一个现代版的共主邦联。三国际组织

InternationalOrganization一、分类政府间的国际组织：若干国家（政府）为特定目的以条约建立的各种常设机构。非政府间的国际组织：一种由个人或团体基于一定社会宗旨以非官方协议成立的越国界的民间联合体。一、政府间的国际组织该类组织的国际法主体资格不是完全的，只是部分的，是受到其宗旨和目的限制的。（部分国际法律人格）案例执行联合国职务时遭受伤害的赔偿案（咨询意见，国际法院）二、非政府间的国际组织有争议国际法主体地位国际红会的历史及贡献1986年《关于承认国际非政府间组织的法律人格的欧洲公约》确立了非政府间组织的法律人格“个案处理”，有限承认三、个人在国际法上的特殊地位传统观点：个人在任何情况下都不能成为国际法的主体。个人具有承担国际法上义务的能力：案例纽伦堡审判个人是否可以直接享有国际法上的权利：案例：常设法院“关于但泽法院的管辖权”咨询意见

《欧洲人权公约》《非洲人权和民族权宪章》总结：个人是国际法的部分主体；个人的部分国际法主体地位依赖于各主权国家的意志；由于一些主权国家以条约规定个人具有部分国际法主体地位，个人才取得这种地位。

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李浩培第二节国际法上的承认TheRecognitionbyInternationalLaw一、承认的概念和性质

Theconceptionofandnatureofrecognition承认：是指新国家产生时或一个国家由于政变或社会革命而成立新政府时，其他国家认为可以与新国家或新政府建立和保持正式外交关系所作出的一种政治法律性质的行为。案例路德诉萨戈案（Lutherv.Sagor）蒂诺科特许权仲裁案（TinocoConcessionArbitration）Implications承认是国家针对新国家或新政府的出现予以确认的行为承认是国家的单方作出的行为，其行为成立本身不需要国家之间任何谈判，更不需要签订任何条约承认导致承认国政府确认被承认国的法律、法令具有效力的后果具有溯及力承认对于新产生的国家是否具备国际法主体资格、新产生政府是否具备为代表该国的资格，不具有决定作用。承认本身只是承认国对新产生国家、政府的予以确认的态度的宣誓。承认的性质构成说constitutive宣告说declaratory承认属于国家“单方行为”

国际法院对于单方行为的论述作为单方行为的声明的生效不取决于他国和声明国家之间意思表示的一致，而取决于作出声明国是否具有明确受到法律拘束的意图以及这个意图是否在公共场合表达出来。效果：作出承认（单方行为）的国家，因为他国对该行为的信赖，不得在以后作出相反地意思表示。承认的效果（王铁崖）承认为承认国和被承认国之间建立外交关系奠定了基础，但承认并不必然导致两个国际建立外交关系。被承认国际法主体所享有的一切权利得到承认国的尊重对新政府作出法律承认就意味着对旧政府承认的撤销具有溯及力二、承认的类别TheTypeofRecognition1.承认新国家recognitionofnewstates宣告独立的新国家属于既存国家的一部分Eg.美国过早承认巴拿马；西班牙过时承认秘鲁既存国家的一部分或殖民的和平地分离而独立新国家为既存国分裂为数国或既存国合并为一国2.承认新政府recognitionofnewgovernments有效控制原则“埃斯特拉达主义”3.对叛乱团体和交战团体的承认案例对伊拉克临时政府的承认伊拉克战争，又称美伊战争，2003年3月20日以美国和英国为主的联合部队在未经联合国授权下正式宣布对伊拉克开战。2003年3月20日－2011年12月18日以美国军队和英国军队为主的联合部队正式宣布对伊拉克开战开始的。澳大利亚军队和波兰军队也参与了此次联合军事行动。联军由12万人的美军部队、4万5千人的英军部队、2千多人的澳军部队和200人的波军部队所组成的，除此之外还有大约5万人的伊拉克反叛军，通过驻扎在科威特的美军基地正式对伊发动军事打击。联军胜利后，建立了联盟驻伊拉克临时管理当局（Coalition

Provisional

Authority，简称：CPA），此机构的总部设在绿区，并作为伊拉克建立民主政府之前的过渡政府。引述战争法联合国安理会1483号决议，2003年4月21日，伊拉克临时管理当局享有对伊拉克政府的期限的行政管理权、立法权、司法权，直到2004年6月28日。伊拉克临时管理当局负责人原本是美国前军官杰伊·加纳，但他只持续到2003年5月11日，之后美国总统布什任命保罗·布雷默为负责人。直到2004年7月将权利移交给伊拉克临时政府。图：伊拉克总理马利基签署萨达姆绞刑令时说：“那些反对处死萨达姆的人是在侮辱萨达姆的受害者

巴格达大学的学生我们新伊拉克的国军只听命于伊拉克公民伊拉克全国的849所学校的838所已经重新修复,每个学校能容纳400多个学生.325000个伊拉克孩子已经在新的学校上课。我是光荣的新伊拉克人民警察了阿盟決定不承認美國扶植的伊拉克新政府

新華網貝魯特４月７日電（記者黃靈）據當地媒體７日報道，阿拉伯聯盟總秘書處已決定，阿盟不承認在美軍占領期間成立的伊拉克新政府。

阿盟一位高級官員透露，即使美英聯軍最終取得伊拉克戰爭的勝利，阿盟也不會承認美國扶植的伊拉克新政府，因為阿盟憲章規定，阿盟成員國必須是獨立的阿拉伯國家。

這位官員說，阿盟堅決反對以武力干涉的形式推翻一個現政權。他估計絕大多數阿拉伯國家也不會承認由美國扶植的伊拉克新政府。他同時主張應在聯合國監督下召開伊拉克國民大會，選舉產生伊新政府。三、承认的方式themannersofrecognitionExpressrecognition明示承认

andtacitrecognition默示承认Dejurerecognition法律上的承认anddefactorecognition事实上的承认Conditionalrecognition有条件的承认Case:欧共体承认前苏联及前那斯拉夫解体后新产生国家的实践Recognitiondejuremeansthataccordingtotherecognisingstate,thestateorgovernmentrecognisedformallyfulfillstherequirementslaiddownbyinternationallawforeffectiveparticipationintheinternationalcommunity.Recognitiondefactomeansthatintheopinionoftherecognisingstate,provisionallyandtemporarilyandwithallduereservationsforthefuture,thatstateorgovernmentrecognisedfulfilltheaboverequirementsinfact.四、承认的效果EffectsofRecogniton双方建立正式外交关系和领事关系被承认国作为国际法主体所享有的一切权利得到承认国的尊重承认一国新政府，就意味着对旧政府的承认的撤销承认具有追溯的结果五、不承认原则Non-recognition国家在以下两种情况下有不承认的义务：如果承认某新国家或新政府就违背了该国承担的某项具体的国际义务；某新国家或新政府或其他情势的出现是有违反一般国际法的行为产生的结果。1931年秋，当日本侵略中国的东北三省时，美国国务卿史汀通知日中双方：美国不能承认任何事实上的情势为合法，

即不承认满洲国以及日本扶持的满洲傀儡政府。美国政府的这个通知，成为国际法上一项重要的法律原则，即对于国际违法行为所造成的任何国家或政府不承认。不承认的理由：

承认新国家或新政府就违背了该国家承担的某项具体的国际义务新国家或新政府或其他情势的出现是由违反一般国际法的行为产生的结果案例安理会不承认史密斯领导的南罗德西亚种族主义政权的实践第三节国家与政府的继承TheSuccessionofStatesandGovernments一、国家继承概念和范围1、国际法上的继承2、国家继承：指当一国在国际关系上对其领土范围内所享有的国际权利和承担的国际义务被另一国取代时而产生的一种法律关系的转移。（客观事实描述）3、相关国际条约1978年《关于国家在条约方面的继承的维也纳公约》1983年的《关于国家对国家财产、档案和债务的继承的维也纳公约》按照联合国国际法委员会的意见，发生国家继承的情况有以下5种类型:①国家部分领土的转移（一国的一部分领土转让给他国）；②新独立国家（原殖民地或附属国独立）；③国家的联合（一国与他国联合成立新国家）；④国家的一部分或几部分领土的分离（新国家从既存的国家分离出来）；⑤国家的解体（两个或两个以上新国家分离出来后，被继承国不复存在）。3、国家继承的分类全部继承部分继承全部继承一般发生在以下几种领土变更的情况：自愿合并解体吞并部分继承发生在以下几种情形：分离割让或交换领土新独立的国家二、政府继承的概念和范围1、概念：前政府在国际法上的权利和义务转给新政府承受的法律关系的变化。（只有不符合宪法程序而发生的政府变更才产生国际法上的政府继承问题。）（在政府继承的情况下，不发生国际法主体的产生或消失。）（没有具有普遍性的国际条约规范。）2、政府继承的国际实践做法条约继承国际组织代表权继承国家财产继承三、国家继承的规则1、国家对条约的继承（一）概念：指被继承国的条约对继承国是否继续有效的。（二）不同主张全部继承说否定继承说折中说（公法继承说）维也纳公约16条（白板规则）Forthecentralquestion(thatwhetherornotanewlyestablishedstatewouldbeboundbythosetreaties(towhichthepredecessorstatewasaparty))itisprovidedbyArticle16oftheconventionthatit:“isnotboundtomaintaininforce,orbecomeapartyto,anytreatybyreasononlyofthefactthatatthedateofthesuccessionofstatesthetreatywasinforceinrespectoftheterritorytowhichthesuccessionofstatesrelates”.Suchtreatiesmayincludetreatiesofalliance,friendshiporneutrality.Asuccessorwillnotbeboundbythoseso-calledpoliticaltreaties.Asuccessorstatewhichwishestobecomeapartytotreatiesinforcemaygivenoticeofsuccession.1978年《维也纳公约》下的条约继承规则：1.部分领土变更时的条约继承一国领土的一部分成为另一国领土的一部分时，被继承国的条约对转移给继承国的领土停止其效力，而继承国的条约对国家继承所涉及的领土生效。2.国家独立时的条约继承“白板规则”关于多边条约关于双边条约新独立国家对于任何条约，没有维持其效力或成为其当事国的义务。继承国可发出继承通知，以确立其成为多边条约当事国或缔约国的地位；对于被继承国已签署但有待批准、接受或赞同的多边条约，继承国可通过完成相应手续而成为该条约的当事国或缔约国。如参加该多边条约须经全体当事国或全体缔约国同意时，则新独立国家要成为该条约的当事国或缔约国亦必须获得此种同意。对于双边条约，当两国明示同意或根据两国的行为可以认为两国已如此同意时，才在新独立国家与另一方之间有效。

3.两个或两个以上国家合并而组成一个继承国时，对其中任何一个国家有效的任何条约，除非另有协议，或其继续适用将不合条约的目的和宗旨，或根本改变实施条约的条件，应继续对继承国有关领土有效；对未生效的条约，继承国可通知其他缔约国以确立其缔约国或当事国的地位4.在一国的一部分或几部分领土分离而组成一个或一个以上国家时，不论被继承国是否继续存在，对被继承国全部领土有效的任何条约，继续对其所有继承国有效；仅对成为继承国的领土有效的条约，只对该继承国继续有效；被继承国如继续存在，对被继承国有效的任何条约，继续对该国的其余领土有效，除非该条约只与已被继承的领土有关，或对被继承国的适用不合条约的目的和宗旨，或根本改变实施条约的条件，或有关国家另有协议。1978《维也纳公约》文字表述“…..除非（1）有关国家另有协议；（2）从条约可知或另经确定该条约对被继承国的适用不合条约的目的和宗旨或根本改变实施条约的条件。”

“…..除非（1）有关国家另有协议；（2）确定该条约只同已于被继承国的领土有关；或（3）从条约可知或另经确定该条约对被继承国的适用不合条约的目的和宗旨或根本改变实施条约的条件。”条约继承的实践：赞比亚方式，尼雷尔主义白板规则的例外：那些证明一般国际法规则的条约（此类条约所证明的一般国际法规则构成国际习惯法）一般地方化条约边界条约2、条约以外事项的继承引例：光华寮案（一）国家财产的继承“国家财产”指在国家继承日期按照被继承国国内法规定属于被继承国的财产、权利和利益，包括不动产（如军事设施、监狱、机场、政府办公处所、国家医院和国立大学等）和动产（如货币、国家公共基金等）。位于被继承国领土内按该国国内法规定为第三国的财产，不受国家继承影响。不动产继承；动产继承1983年《关于国家在国家财产、档案和债务方面的继承的维也纳公约》对国家财产继承的主要规定1)一国领土的一部分成为另一国领土的一部分时，在无协定情形下，位于继承所涉领土内的被继承国的国家不动产及与所涉领土的活动有关的被继承国的国家动产应转属继承国。2)新独立国家继承位于所涉领土内的被继承国的国家动产和不动产；属于所涉领土但位于该领土之外而在领土附属期间已成为被继承国国家财产的动产和不动产应转属新独立国家；位于所涉领土之外的不动产和不属于所涉领土所有，