2023年证投期末复习修改版

证券投资29.个人投资者：是指一个（自然人）牺牲现在的消费价值去购买各种金融资产和实物资产以获取更大价值活动。1７．系统性风险：是指由于全局性的共同因素引起的投资者收益的不拟定性,或投资遭遇损失的也许性。这些因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。12.A股:又叫社会公众股,它的正式名称为人民币普通股票。它是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织（不含港、澳、台投资者）以人民币认购和交易的普通股票。２5.上市公司:是指依法公开发行股票,并在获得证券交易所审查批准后，其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。２３．市盈率：市盈率是指每股价格与每股赚钱的比率。计算公式:市盈率=每股市价／普通股每股赚钱19.债券:是政府部门、公司部门和金融机构为筹集资金而向投资者发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券3.封闭式基金:是指发行前拟定基金发行总额，发行后基金单位总数不变,基金投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。1０．开放式基金:是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减,基金投资者可以按基金在国家规定的营业所申购或赎回基金单位的一种基金4.看涨期权:又称延买期权,或买入选择权,是指期权的买方向期权卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格,向期权卖方买进某一特定数量相关期货合约的权利,但不负有必须买进的义务。8.看跌期权:又称延卖期权,或卖出选择权,是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期内,按事先商定的价格向期权卖方卖出某一特定数量的相关期货合约的权利，但不负有必须卖出的义务。31.基本面分析:又称基本分析，是指对影响证券投资的经济因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行分析，以鉴定证券的内在投资价值，为证券投资决策提供依据的行为过程。５.技术分析：是指通过图表或技术指标的记录,研究证券市场过去及现在的行为反映，以推测未来价格的变动趋势。２０.货币政策：是指政府为实现一定的宏观经济目的所制定的关于货币供应和货币流通组织管理的基本方针、行为准则和调控策略。9.国际证券市场:是国际金融市场中最为活跃的领域之一，它是在国际间从事股票、公司债券和国家公债等有价证券的交易场合。股票指数期货：是指参与交易的买卖双方将某种股票价格指数作为“商品”在交易所内以公开竟价的方式买卖这种“商品”的期货合约，并在未来某一交割日之前进行对冲或按成交价在交割日进行钞票结算的一种期货交易。限价委托：是指投资者规定证券经济商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有力的价格买卖股票。即必须以限价或低于限价买进股票,以限价或高于限价卖出股票。简答题:2０.资本证券的种类:18.证券投资的原则:证券投资的原则有三。第一,公开原则。即信息公开原则,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整的向社会发布自己的有关信息。第二，公平原则。即指参与交易的各方应当获得平等的机会。第三,公正原则。即指应当公正的对待证券交易的参与各方，以及公正的解决证券交易中出现的纠纷事件。1.证券投资的功能：1、筹集资金的功能。２、配置资本的功能。3、发展信用的功能。4、调控经济的功能。５、分散风险的功能。1４.机构投资者的作用:一方面,机构投资者的发展壮大有助于动员家庭存款、促进储蓄向投资转化，使资本市场形成健全的供求关系。另一方面，机构投资者具有较大的投资规模，其投资的长期性、稳定性以及较低的投机性，有助于维护资本市场健康稳定运营。第三,机构投资者可以作为一个积极股东参与上市公司管理,强化对公司管理层的监督，提高上市公司管理质量。第四,机构投资者可以发挥专业管理优势，提高中小投资者的理财能力。第五，机构投资者一方面是市场创新者,同时又是创新产品的使用者和需求者,发展机构投资者有助于推动金融创新，提高市场运营效率。5.非系统性风险与系统性风险的重要内容:系统性风险是指由于全局性的共同因素引起的投资者收益的不拟定性，或投资遭受损失的也许性。这些因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。其种类有：1、政策风险2、利率风险3、通货膨胀风险4、外汇风险，非系统性风险是指由于局部性的个别因素引起的投资者收益的不拟定性，或投资遭遇损失的也许性。其种类有１、经营风险，2、信用风险，2.个人投资者的含义、作用、特性:个人投资者是指一个(自然人）牺牲现在的消费价值去购买各种金融资产和实物资产以获取更大价值活动。其作用是：国内外证券市场的发展实践证明,个人投资者始终是证券市场发展的极其重要的推动力量。其特点有:１、投资管理的非专业化。２、投资规模小、品种结构单一。3、投资行为不规范,易受庄家左右６.股票的基本特性：股票属于基本证券投资品种,与其他金融产品相比,股票具有以下基本特性:１、收益性：2、风险性:3、无期性：４、流动性:3．股票交易的重要程序:1、开立股票帐户２、拟定证券经纪商3、开立资金帐户4、委托买卖。5、竞价与成交６、清算与交割：１6.基金与股票的区别：１、影响价格的因素不同2、投资收益的方式不同。３、投资风险的限度不同9．封闭式基金与开放式基金的重要区别:其重要区别在于：１、基金的期限不同：2、发行的规模不同。3、基金单位的交易方式不同:4、交易价格的计算标准不同：5、基金投资策略不同：12.和商品期权相比，金融期货有哪些特点:1、合约标准化限度高：2、市场流动性强:３、交易、交割便利：８．股票指数期货交易的特点:特点有：１、股票指数期货具有期货和股票的双重特性：2、股票指数期货交易的重要功能是防范股票市场的系统风险：3、股票指数期货交易事实上是把股票指数按点数换算成钞票进行交易:4、股票指数期货到期后采用“钞票结算”，而不是用股票作实物交割：13.宏观经济分析的意义：宏观经济分析是指对影响证券投资的宏观经济因素的判断分析,以鉴定证券的内在投资价值，为证券投资决策提供分析的行为过程。宏观经济分析是基本面分析的重要组成部分。其意义在于:1、把握证券市场的总体变动趋势：2、判断整个证券市场的投资价值:证券市场的投资价值与国民经济整体素质及其结构变动密切相关。３、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向：７．货币政策的作用:货币政策是指政府为实现一定的宏观经济目的所制定的关于货币供应和货币流通组织管理的基本方针、行为准则和调控策略。其作用在于:１、通过调控货币供应总量，保持社会总供应与总需求的平衡。2、通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定。３、调节国民收入中消费与储蓄的比例。通过对利率的调节影响人们的消费倾向和储蓄倾向，低利率鼓励消费，高利率则吸取储蓄。４、引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置。4.技术分析与基本分析的联系与区别：技术分析与基本分析的联系重要表现在:这两种分析方法的目的是一致的，都是预测股票市场价格的走势,两者的联系反映在同为一个问题的两个方面，即均为证券投资的分析方法,同为证券投资服务。两者的区别重要表现在：1、研究对象不同：２、研究方法不同：３、运用范围不同：三．填空题作业11、有价证券按用途和持有者权益的不同可以分为（商品）证券、（货币）证券和（资本)证券。２、证券投资学是一门新兴学科、（综合)学科和（应用）学科。3、通货膨胀风险又称（购买力)风险，是指由于通货膨胀,货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。4、证券交易的基本原则是:（公开）的原则、(公平）的原则、（公正）的原则。5、财政部颁布的“证券公司财务制度”规定了证券公司提取坏账准备的标准是按照每年年末应收账款余额的(0.3%)。1、市值即为股票的市场价值,它涉及股票的(票面）价格和（流通）价格。2、（A股）又称为人民币普通股票，涉及国家股、法人股和社会公众股等;(B股）又称为人民币特种股票，是指在上海、深圳上市的以人民币标明其面值，以外币认购和交易，并由国内股份有限公司发行的股票。3、国家债券又称（中央政府债券),是中央政府承担还本付息责任的债券。4、按发行方式的不同，债券可以分为：(私募)债券和（公募）债券。５、证券投资基金的当事人涉及：(基金管理人）、(基金托管人)和（基金投资者）。自测１1(商品证券)是表白对某种商品或货品拥有提取领用权的凭证。2（货币证券）是表白对某种货币拥有提取领用权的凭证。3（资本证券)是表白对某种投资资本拥有权益的凭证。4无价证券涉及：（证据证券)和(凭证证券）5在世界上最早建立证券市场并运用证券投资模式来募集资金的是（英国）和(美国）。6我国目前的重要股票价格指数有(上证综合指数)、(深证成分指数）、(上证３0指数）和（香港恒生指数）。7我国股票市场的开盘价是通过(集合竞价)产生的，随后的价格是通过(连续竞价)产生的。8我国目前股市场上的(涨跌停板)制度规定：在(前一交易日收盘)价的基础上本交易日的股价，上涨或下跌的幅度不超过10%。9H股是注册地在（我国内地),上市地在(香港）的外资股。10发行规模不固定,随实际需求和经营决策的需要而随时增减的基金称为（开放型基金）。1１集合竞价产生(开盘价),即每个交易日第一个价格。12投资基金按其运作和变现方式分为（封闭型)基金和(开放型）基金。自测２1国债期货的结算分为三种:一是（对冲结算）;二是（实物结算）；三是(钞票交割)。2（期权)是期货交易的一种选择权，它表达人们可在特定的时间，以特定的价格交易某种商品的权利。3期权交易组合中的价格是双方约定的，一律被称之为（协定价格）。4（期权费)是期权合约的价格，它不等于股票的市价或合约到期后的股价,它仅表达(权利）的价格。5（看跌期权）是授予期权的拥有者可按（合约规定)的价格，向期权的出售方（卖出）一定的股票７证券发行制度重要涉及(证券发行注册制)和(证券发行核准制）。８A股上市的条件之一是：公司股本总额不少于人民币(5000９A股上市的条件之一是：公司成立时间必须在（3）年以上,最近（３)１0Ａ股上市的条件之一是：持有股票面值达人民币（1000）元以上的股东数不少于（１000)11B股上市的条件之一是:发起人所持有的股份不少于公司股份总额的(35）%。12H股上市的条件之一是:上市后公司股票的市值应当高于(1000０）万港元。１3Ｎ股上市的条件之一是:公司在世界范围内的预期市值超过（1０000）万美元。单项选择题(证投自测2)1我国有些上市公司既在内地发行A股,又在香港发行Ｈ股,这叫做：Ｃ两地上市２我国一些发行B股的公司,将其B股以存托凭证(ADＲ或GDＲ）的形式在境外市场上市交易,这叫做B第二上市３资本化比率的公式是：BＢ长期负债合计/（长期负债合计+所有者权益合计）4流动比率的公式是:A流动资产/流动负债5股东权益比率的公式是:B股东权益总额/资产总额6以下哪个公式是资产收益率的计算公式？Ｂ净利润/平均资产总额7我国证券法规定只能专门从事证券经纪业务的公司是:C经纪类证券公司8我国目前证券法严格严禁(C)资金违规流入股市。C银行9我国的A股的交割制度为（Ｄ）交割制度。DT＋１10债券利率是债券利息与（Ｂ)的比率。B.债券票面价值自测1２以下哪一项属于货币证券?B支票3以下哪一项属于资本证券?A基金4以下哪一项属于商品证券?D提单5到2023年12月底,我国上市公司总数已经超过：Ｃ1２00个６股票在证券交易所挂牌买卖，称为：Ｃ场内交易７股票交易的最后一个环节是:D过户8在我国深沪证券交易所买卖股票的投资人必须一方面在(Ｄ)开立股东帐户。Ｄ证券登记公司10根据我国证券法规定，股票发行是按（B）发行。B溢价1、非系统风险中不涉及：Ｄ、利率风险２、系统风险中不涉及：(Ｃ)C、经营风险3、以下有价证券中属于货币证券的是:（B)Ｂ、汇票6、(D）把马柯维茨理论中的资产风险进一步划分为“系统风险”和“非系统风险”两部分,还提出了一个重要的理论结论:投资的分散化只能避免非系统风险,却不能避免系统风险。D、夏普7、上海证券交易所成立于（Ｄ)。这是我国证券市场建立的重要标志。Ｄ、199０年12月８、证券公司长期投资按年末余额的(C)差额提取投资风险准备;按税后利润的（C）提取一般风险准备。C、１%，１0%9、根据“证券公司财务制度”的规定，证券公司应按每年年末应收账款余额的（B)提取坏账准备。Ｂ、0.３%10、椐我国2０23年的记录数据,各类机构投资者在股票市场中占有份额最大的是:B、私募基金作业21、偿还期限在１年以上，2023以下的债券称为(B)B.中期债券2、根据筹资人的不同,债券可分为：A.国家债券、金融债券、公司债券3、股份公司按份额的一定比例支付给股票持有人的收入叫做:C.股息４、向少数与发行者有特定关系的投资者发行的债券叫做：B．私募债券5、股指期货合约由(D）表达价格Ｄ.股指的“点”6、公司最近（B）年连续赚钱,发行的Ａ股才可以上市交易。Ｂ．3８、债券代表债券投资人对公司资产的(D)。D．债权9、债券利率是债券利息与(）的比率。B.债券票面价值1０、基金通过多元化的投资组合,借助资金规模大和专家理财的特点，使每个投资者面临的（)。C.非系统风险变小单选题：新中国第一个股份有限公司是(D)D天桥百货到202３年终我国在深沪证券交易所上市的股份有限公司已有(B）多家B1300以下哪一项属于货币证券（B)?B支票对整个证券市场进行一线监控的机构是（B）Ｂ中国证监会以下证券中信用风险最小的是（C）C中央政府债券证券公司申请A股承销商资格，其净资产应不低于(A）?A5000万元人民币证券公司申请A股承销商资格，其净资本应不低于(Ｂ）?Ｂ２023万元人民币证券公司申请A股主承销商资格，其净资产应不低于(D)？D3亿元人民币证券公司申请A股主承销商资格，应有(B）名以上具有条件的证券承销业务专业人员以及相应的法律、会计和计算机专业人员。?Ｂ１0名目前中国证券市场A股采用“Ｔ+1”交割制度是指（B）Ｂ当天买卖,次日交割非系统风险中不涉及（D）？D利率风险系统风险中不涉及(C)？C经营风险债券利率是债券利息与（B）的比率。B债券票面价值投资人要进行记账式债券的买卖,就必须在（A）设立账户。A证券交易所贴现债券是属于(Ａ）方式发行的债券。A折价关于债券以下表述错误的是(Ｂ）B投资人是运用资金的经济主体偿还期限在1年以上，2023以下的债券称为（Ｂ）B中期债券根据筹资人的不同，债券可分为(Ａ）A国家债券、金融债券、公司债券股份公司按份额的一定比例支付给股票持有人的收入叫做(C)C股息向少数与发行者有特定关系的投资者发行的债券叫做(B)B私募债券股指期货合约由(D)表达价格D股指的“点”公司最近（Ｂ)年连续赚钱,发行的A股才可以上市交易。B３债券代表债券投资人对公司资产的（D）。D债权债券利率是债券利息与（B）的比率。B债券票面价值基金通过多元化的投资组合，借助资金规模大和专家理财的特点,使每个投资者面临的（C)。Ｃ非系统风险变小各国对证券投资基金的叫法不同，美国称(A）。A共同基金基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的一种(C)关系。C委托代理将基金划分为契约型基金和公司型基金的依据是（B)。B组织形式不同以非公开方式向特定投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为(Ｂ）。B私募基金最早出现的金融期货是(A）。A外汇期货欧洲美元期货属于(C）。Ｃ利率期货股票指数期货的钞票结算价是采用（A）。Ａ现货股票市场某投资者为持有的现货市场中的股票进行套期保值，则在期货市场上上进行（Ｂ)。Ｂ空头套期保值RSＩ的指标值大于（Ａ)时，进入超买区，投资人应考虑卖出股票。A８0KＤ的指标值小于（Ｄ）时,进入弱势区,投资人应继续观望,不必急于买入股票。Ｄ20以下哪个技术分析指标或图形出现时可以考虑买入股票：(Ｂ)B5日乖离率为—３%K线图中十字线的特点是(Ａ)。Ａ收盘价等于开盘价当短期平均线从下方向上突破中长期平均线时形成(D),此时投资者可以考虑（Ｄ)。Ｄ金叉、买入股票在证券交易所挂牌买卖，称为（C)C场内交易根据我国证券法规定,股票发行是按(Ｂ）发行。B溢价流动比率的公式是(A)A流动资产/流动负债股东权益比率的公式是(Ｂ）B股东权益总额/资产总额以下哪个公式是资产收益率的计算公式（B）Ｂ净利润/平均资产总额我国证券法规定只能专门从事证券经纪业务的公司是(C)C经纪类证券公司债券利率是债券利息与(B)的比率。B．债券票面价值一般来讲，期权合约剩余的有效时间越长，则期权价格越(A）。A高实值期是指期权的内在价值为(B）B正减少税收,减少税率”属于(A)的财政政策。A扩张(A)是通过比较一段时期内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析市场买沽盘的意向和实力，从而分析出未来市场的走势。Ａ相对强弱指数由心理线公式计算出来的比例值，超过(B)时为超买,低于２５时为超卖。B75K线图由“实体”和“影线”构成,(Ａ)称为“实体”。Ａ开市价与收市价间的间距以下哪种图形表达开盘价与收盘价相等，买卖双方力量不相上下（D)Ｄ十字星图四．多选题：证投自测1１.无价证券涉及:AB：A证据证券B凭证证券2有价证券涉及:ＣDEC商品证券D货币证券E资本证券3股票交易的环节涉及:ＡＢCＤEA委托B开户C交割D清算E过户4股票的价格涉及:ＤEＤ票面价格E发行价格5股票实际操作中的市场价格涉及：ＡBCＤEA开盘价B最高价C最低价D收盘价E成交价６按发行的主体不同,债券可以分为：ＢＤEＢ政府债券Ｄ金融债券E公司债券7按债券的形态,即作为实物形态或某种价值形态区分,债券可分为:ABCＡ实物券B凭证式债券Ｃ记账式债券8按利息支付方式，债券可以分为:BＣＤEB付息债券C贴现债券D累进计息债券E零息债券9证券投资的基本面分析中涉及：BCＥB宏观经济分析C行业分析E上市公司分析1０以下哪些技术分析指标出现时可以考虑卖出股票：AＤＡ相对强弱指数大于８0D5日乖离率为3%证投自测21、分析上市公司获利能力的重要指标有：ＡＢDEA主营业务利润率Ｂ销售净利润D资产收益率Ｅ市盈率2、分析上市公司钞票流量情况的重要指标有:AＢCＤA主营收入含金量B收益指数C偿债保证比率Ｄ每股钞票流量3、分析上市公司经营能力的重要指标是：ＢCDEB钞票周转率C应收账款周转天数D存货周转率E营业周期４、分析上市公司偿债能力的重要指标有:ABCDＥＡ流动比率B速动比率C钞票比率D应收账款周转率E存货周转率5、证券市场监管的基本原则是：ABCA公开B公正C公平6、我国对证券经营机构监管的重要内容涉及:ＣDEC资格监管Ｄ业务监管E风险监管7、影响证券市场的经济因素重要有:ABDA税收因素B利率因素D财政因素8、影响证券市场的非经济因素重要有：ACEＡ政治因素C战争因素E灾害因素９、财政政策实行的手段重要有:AＢCＤEA国家预算Ｂ税收C国债D财政补贴Ｅ转移支付制度1０、非系统性风险涉及：DED交易风险Ｅ公司经营风险作业1有价证券按流通条件不同可以分为(AC）A、上市证券C、非上市证券5、证券经纪商从事证券经纪业务，需要遵守的规定有(ADE）A、不得进行信用交易Ｄ、不得挪用客户的交易结算资金Ｅ、不得挪用客户的证券作业2１0、以下哪种证券不属于资本证券（ABＣ)?Ａ汇票Ｂ支票Ｃ本票11、货币证券是指自身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券涉及（ＡＣE)Ａ本票C支票E汇票12、国际证监会组织1998年制订的“证券监管目的与原则”中规定，证券监管的目的有三个,它们是(AＢC)。Ａ保护投资者B保证市场的公平、效率和透明C减少系统风险13、以下哪几种风险属于系统性风险（ＡBDE)Ａ政策风险B利率风险D外汇风险E通货膨胀风险1４、以下哪几种风险属于非系统性风险(BC)B信用风险C经营风险１5、国家于1999年出台了允许三类公司直接进入股票市场的政策,这三类公司涉及(ACD)A.国有公司Ｃ.国有控股公司Ｄ.上市公司16、证券经纪商从事证券经纪业务，需要遵守的规定有（ABDＥ)Ａ不得进行信用交易Ｂ不得散布非公开披露的信息D不得挪用客户的交易结算资金Ｅ不得挪用客户的证券17、个人投资者的特性有（AＢCＤ）A更多地表现为非理性化B投资规模小Ｃ投资行为不规范D品种结构相对单一18、有价证券按流通条件不同可以分为（AC)A上市证券C非上市证券19、根据证券投资的动机或行为特性的不同，可以分为（AＢ)A长线投资B短线投资２0、证券作为一种金融资产,具有的特点中涉及（ABCD)A证券的产权性B证券的收益性Ｃ证券的风险性D证券的流通性２1、对于证券公司来说，风险监察重要体现在哪几个方面（ABD）A事先预警Ｂ实时监控D事后监察2２、债券的特性重要是（AＢＣＤ)。Ａ偿还性B流动性Ｃ安全性D收益性2３、影响债券利率的因素重要有（ACD)。A借贷资金市场的利率水平C债券期限的长短D筹资者的资信24、发行人在拟定债券期限时,要考虑的因素重要有（ABC）Ａ资金使用方向Ｂ市场利率变化Ｃ债券变现能力2５、发行债券拟定票面金额要考虑的因素有(AＢＣＤE）A发行工作量的大小B发行费用的高低Ｃ债券的发行对象D市场资金供应情况E债券市场投资人的状况26、根据基金证券是否能赎回,可以把基金分为(AB)A封闭型基金B开放型基金27、股息收入的形式有(AＢ）A钞票股息B股票股息2８、影响债券利率变化的重要因素是(AＢＣＥ)Ａ银行利率B发行者资信C债券偿还期E债券供求状况2９、以下哪些股票属于我国境内公司发行，深、沪证券交易所以外上市交易的股票（AC）?AB股CA股30、股票间接发行的方式又可分（ABD)Ａ代销发行B助销发行D包销发行３1、拟定债券票面金额,要考虑的因素有（ＡBCD)A资金使用方向B发行对象C市场资金供应情况D发行费用32、金融期货重要涉及(AＢC）。A利率期货Ｂ股票期货C外汇期货3３、金融期货的功能重要是（ABＣ）。Ａ风险管理B发现价格C交易效率34、证券投资基金与股票债券相比较，一般来说（ACD）A收益高于债券C风险高于债券D风险低于股票封闭式基金按照发行对象和范围来划分，可以分为(CD)C公募发行D私募发行３６、开放式基金以公募方式发行时的销售地点是(CDE)。C证券公司的指定营业网点D基金承销商的指定营业网点E与基金管理公司建立代理销售关系的银行对于商业银行所从事的基金业务，目前重要指(ＢD）,由中国人民银行和中国证监会一起共同实行监管职责。B基金托管D基金代销3８、金融期货重要涉及(ＡBC）。A利率期货B股票期货C外汇期货39、金融期货的功能重要是(ＡＢC)。A风险管理Ｂ发现价格C交易效率40、股票指数期货的套利交易涉及(ABC)。Ａ跨月份套利B跨市场套利C跨品种套利41、常用的股票指数期货的套期保值方法有(AＢ）。Ａ空头套期保值和B多头套期保值4２、以下哪些技术分析指标或图形出现时可以考虑买入股票(ADE）Ａ金叉Ｄ底背离Ｅ相对强弱指标低于2０4３、以下哪些技术分析指标或图形出现时可以考虑卖出股票（ACD)A三重顶C相对强弱指标高于80DM头44、以下哪种情况出现，股票上涨的机会较大(ACＥ)Ａ委比数值为正值C外盘较大E量比数值大于１45、以下哪种情况出现,股票下跌的机会较大（ADE）A积极性抛盘多D内盘较大E委比数值46、股票的价格涉及(DE)D票面价格Ｅ发行价格４7、股票实际操作中的市场价格涉及（ＡBＣDＥ）A开盘价B最高价C最低价D收盘价Ｅ成交价4８、按发行的主体不同,债券可以分为（BDＥ）B政府债券Ｄ金融债券E公司债券４9、按债券的形态,即作为实物形态或某种价值形态区分，债券可分为(ＡＢＣ）A实物券B凭证式债券C记账式债券５0、按利息支付方式，债券可以分为(BCDＥ)B付息债券C贴现债券D累进计息债券E零息债券51、证券投资的基本面分析中涉及(BCＥ）B宏观经济分析C行业分析E上市公司分析5２、以下哪些技术分析指标出现时可以考虑卖出股票(ＡD）Ａ相对强弱指数大于80D5日乖离率为3%５3、分析上市公司获利能力的重要指标有（ABDE）Ａ主营业务利润率B销售净利润D资产收益率E市盈率5４、分析上市公司钞票流量情况的重要指标有(ABCD)A主营收入含金量B收益指数C偿债保证比率Ｄ每股钞票流量5５、分析上市公司经营能力的重要指标是（ＢＣDE)B钞票周转率C应收账款周转天数D存货周转率E营业周期56、分析上市公司偿债能力的重要指标有（ABＣDＥ）A流动比率B速动比率Ｃ钞票比率Ｄ应收账款周转率E存货周转率５7、我国对证券经营机构监管的重要内容涉及（ＣＤE)C资格监管D业务监管E风险监管58、影响证券市场的经济因素重要有(ＡBD）Ａ税收因素B利率因素D财政因素59、影响证券市场的非经济因素重要有(ACＥ)Ａ政治因素C战争因素E灾害因素60、财政政策实行的手段重要有(ABCDE）A国家预算Ｂ税收C国债D财政补贴E转移支付制度６１、非系统性风险涉及（DE）?Ｄ交易风险E公司经营风险62、按期权合约的标的内容来分类，期权可分为（ＡBＣD)。A指数期权B外汇期权C利率期权D商品期货期权６3、按期权买卖形式分，期权可分为(AＢCＤ)。A延买期权Ｂ看涨期权C看跌期权Ｄ双向期权期权价格涉及（AB）。Ａ内在价值B时间价值64、电力行业属于（BC)。B完全垄断市场Ｃ成长期行业６5、行业处在成熟期的特点有(BＣD)。Ｂ公司规模空前，地位显赫,产品普及限度高C行业生产能力接近饱和,市场需求也趋于饱和D构成支柱产业地位66、技术分析的理论基础是基于三项合理的市场假设,分别是（ABＤ）。A市场行为涵盖一切信息Ｂ价格沿趋势移动D历史会重演67、下列关于随机指数的说法对的的（ＡBD)。A随机指数是一种较短期，敏感指标Ｂ分析比较全面D随机指数的典型背驰准确性颇高６8、威廉指数计算公式与(AＣ）同样，计算出的指数值在０至１００之间波动，不同的是，威廉指数的值越小，市场的买气越重,反之，其值越大,市场卖气越浓。A强弱指数Ｃ随机指数69、K线图由(B)和（D）构成。B实体D影线7０、下列属于图形分析方法的有(ＡBＣ）。A线形图B柱状图CＫ线图71、下列(ABCD)k线收盘价等于开盘价。AT型Ｂ倒T型C十字型D一字型72、以下哪几种日ｋ线图表达该交易日收盘价等于开盘价(ＢＣDＥ）B倒丁字型Ｃ十字星Ｄ一字型E丁字型证投自测1１.中国证监会作为中国证券市场的主管部门,直接管理上海证券交易所和深圳证券交易所，并在两地设立专员办公室,在各地设立派驻机构，对证券市场进行集中统一的监督管理。（对）２．我国规定ST股日涨跌幅限制为3％。（错)3．金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。(对)４．基金的收益也许高于债券;基金的投资风险也许低于股票。(对)5.每股收益多,意味着分红一定也多.（错）6．证券市场实现了投资需求和筹资需求的对接,从而有效地化解了资本的供求矛盾。(对)7.财政部颁布的“证券公司财务制度”规定了证券公司提取坏账准备的标准是按照每年年末应收账款余额的0.3%。（对)8．股票指数期货交易的重要功能是防范股票市场的非系统风险。(错）9．股票指数期货到期后采用“钞票结算”，而不用股票作实物交割。(对）10.将来要在现货市场买入股票者则应在期货市场作空头。(错)证投自测2６.由于受业务许可限制，证券经纪业务的对象只有股票和债券。（错）作业１、资本证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。×２、查尔斯·道在１884年初次编制美国股票价格平均指数，后成为著名道-琼斯股票指数(∨）3、利率与证券价格呈反方向变化,即利率提高,证券价格水平下降；利率下降,证券价格水平上升４、证券投资风险是指证券投资人（不涉及证券投资机构）投资收益的不拟定性,或投资遭受损失的也许性。5、一般当借贷市场利率下跌时,债券的市场利率便上涨；当借贷市场利率上升时，债券的市场价格则下跌。×6、公司债券的发行主体是股份有限公司。×7、发行债券是金融机构的被动负债。×８、贴现债券的实际利息是发行价格与票面金额的差额。∨8、累进利率债券的利率随着时间的推移,后期利率将比前期利率更高,呈累进状态。∨9、股票流通价格是反映国民经济动向的“晴雨表”。∨1０、经营业绩的透明化是股份公司的显著特点。∨１1、在公司股权日益分散的情况下,一般要掌握公司5０％的股份,就可实现对公司的控股×１2、ST股是特别转让的股票。×1３、债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本金之日止的时间。×１４、债券票面的基本要素要所有在实际的债券上印制出来。×15、证券投资基金是一种间接投资的方式。证券投资基金的投资者与上市公司不直接发生任何关系。∨16、基金的收益也许高于债券;基金的投资风险也许低于股票。∨１７、金融期货的标的物是金融商品。×18、世界上初次推出外汇期货的交易所是芝加哥期货交易所。∨19、证券投资基金是一种间接投资的方式