江苏建筑工程项目创省示范监理项目方案和措施

-------工程项目监理机构示范项目创建方案和创建措施为了加强我公司-----工程项目监理工作的标准化、规范化、制度化管理，认真落实“质量第一”、“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，科学、客观、公正的履行建设工程监理合同约定的权利和义务，全面提高工程项目监理机构的工作水平，确保本监理项目创建“省示范监理项目”目标的实现，制定以下创建方案和措施。依据《建筑法》；《建设工程质量管理条例》；《建设工程安全管理条例》；《建设工程监理规范》《江苏省监理项目机构工作评价标准》；《江苏省示范监理项目创建管理办法》；《苏州市项目监理机构工作评价标准实施细则》；国家、省市现行法律、法规和有关文件。创建方案和创建措施加强组织领导工作。由公司分管领导、总师室、监理部、综合部等部门组成公司“示范项目评价考核领导小组”，依据《江苏省示范监理项目创建管理办法》，对创建项目的前期准备工作、施工准备阶段监理工作、施工阶段监理工作、竣工验收阶段监理工作、施工合同管理、监理资料管理等工作进行现场考评，并对项目监理机构存在问题的整改情况进行跟踪复查、监督落实，同时，形成记录。加强项目监理机构的各项管理工作。依据投标文件、监理合同、监理合同备案表、监理规划等组建项目监理机构，做到专业配套、岗位设置合理、人员配置紧凑，人员业务水平和工作能力满足项目监理需要。实行项目总监负责制，严格按公司《工程项目监理机构人员考核办法》对项目监理机构人员进行评价和考核。严格按《江苏省监理项目机构工作评价标准》要求，一要明确项目监理机构人员岗位职责分工，总监组织项目监理机构全体人员，结合本项目实际情况；二要认真学习、领会《江苏省监理项目机构工作评价标准》的具体内容、工作标准和要求，通过学习，及时掌握各阶段的管理重点和目标要求；三要随着工程的推进，将规范、标准等要求认真落实到具体工作中，使每一位监理人员不断完善自身的知识结构、能力和综合素质水平。在“示范监理项目创建”过程中，有步骤、分阶段的组织全体监理人员进行各种讨论，研讨项目创建经验和教训，及时找出工作中的薄弱环节、不足之处，不断加以改进。加强和公司其他项目监理机构、其他兄弟公司的沟通和学习，取长补短，不断提高项目监理机构的规范化、标准化、信息化管理水平，最终实现“省示范监理项目”的目标。项目监理机构各阶段监理工作（一）、项目监理机构前期筹备工作（表A）1.项目监理机构应备文件中标通知书现场留存监理项目中标通知书或复印件。监理合同▲现场应留存建设工程监理合同（包括监理合同备案表）。监理合同应为全本，包括协议书、通用条件、专用条件、附录等。监理合同应为示范文本（外资项目可除外）。合同内容监理合同中服务内容和工程范围应明确。合同中不得有背离招投标文件实质性内容的合同条款或其他协议。企业资质现场应留存监理单位资质证书、营业执照复印件，并加盖公章，应注意营业执照的有效年检标记。不得超越资质等级承揽监理业务，注意人防工程等其他资质是否齐备。不转让监理业务，不允许其他单位或个人以本单位名义承揽监理业务或以他人名义承揽监理业务或超越资质等级承揽监理业务。监理取费依法必须实行监理的建设工程监理收费实行政府指导价，监理取费合同价应符合《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格【2007】670号）监理收费标准，按直线内插法计取，允许监理收费基准价上下浮动20%，不签订阴阳合同。合同价不宜低于收费基准价*80%，且高于收费基准价*80%*80%。▲合同价不低于收费基准价*80%*80%。人员数量人员数量应符合投标文件、监理合同约定及监理规划，监理人员的动态进退场计划应经建设单位书面同意（或包含进退场计划的监理规划经建设单位书面同意）。人员变更应经建设单位书面同意，并有合法变更手续。人员数量应符合《苏州市建设工程项目监理人员岗位配置最低标准（试行）实施规定》（苏住建规【2010】2号），并满足项目监理工作需要。组织形式监理规划中明确了监理机构形式（组织机构框图）和职责分工（明确监理人员的专业岗位及职责分工）。组织机构合理，专业配套、职责分工明确，能满足项目监理工作需要。专业配置根据本工程项目特点配备了相应的专业监理人员，专业配备齐全并满足监理工作需要（详见表1：“项目监理机构监理人员一览表”。执证上岗上岗监理人员均有相应岗位证书，并佩戴江苏省统一样式胸牌。对工地实习人员仅实习而未履行任何监理员职责的，不在相关资料上签字。▲本项目持证人员比例达到70%的要求。总监理工程师总监有总监理工程师执业资格。▲总监取得执业资格，未取得注册证书，但有证据表明正在注册之中。注册证书在有效期内。有总监授权书，总监变更有建设单位书面同意及相应备案变更手续。▲总监到岗情况符合有关要求，会议签到、监理日记、工程资料等相关文件上均由本人签字（注意不得代签或大部分由总监代表签字）。▲对所监理的工程项目监理工作及相关工程资料管理等处置措施得当。总监代表▲总监代表取得总监理工程师代表执业资格。注册证书在有效期。总监代表已经总监书面授权，并经企业法人代表签字确认。专业监理工程师▲专业监理工程师已取得相应执业资格，其证书在有效期内。工程项目主要专业均已配置相应专业监理工程师。所有监理人员从事专业岗位与注册专业或毕业专业或职称专业均对应。其他人员工地实习人员不在相关资料上签字；见证人员有见证员上岗证，有经建设单位确认的见证人员授权委托书。人员到岗建立监理机构现场监理人员出勤记录、节假日值班表、监理日记等。按公司考情制度查验监理人员出勤、旁站及节假日到岗情况，注意相应资料中监理人员均应由本人签字，不得代签。3.监理设施与设备标准规范项目部已根据项目情况配备了必要的图集、标准、规范及相关法律法规，特别是图纸中引用的图集、标准、规范等。常用标准、规范、图集为正式出版书籍，部分标准、规范、规程、图集等为有效电子版本（详见表2：“项目监理机构标准、规范、图集等一览表”。检测设备和工具现场检测设备、仪器配备满足现场监理工作需要，并与投标文件、监理规划中的仪器设备配备计划相对应，并留存检测仪器设备使用全周期内的所有检定或校准证书。现场所用仪器设备详见：“项目监理机构检测仪器设备台账”。办公设施现场办公室统一使用江苏省监理标识并悬挂监理工作图表、制度等。监理有独立的办公室间，办公桌椅套，能满足监理人员数量要求；电脑台，打印机台，以保证计算机辅助管理办公。详见：监理办公设施台账。4.监理规划与实施细则监理规划监理规划（包括监理人员进退场计划、履行建设工程安全生产管理法定职责、建筑节能、住宅工程质量通病控制（仅住宅时）等内容）已编制，并经公司总师室批准。根据工程实施中的相应变化将及时进行修订或补充。当工程发生重大变更、执行规范发生变化、原监理规划不能指导现场监理工作时将重新编制监理规划。实施细则按照已批准的监理规划，总监组织各专业监理工程师在认真熟悉设计图纸、结合有关的施工质量及验收规范、操作规程的基础上，及时编制有针对性、可操作性、时效性的监理实施细则，并根据工程实施中的相应变化及时进行修订或补充。当工程发生重大变更、执行规范发生变化、原监理实施细则不能指导现场监理工作时应重新编制监理实施细则。本工程已编制和正在编制的监理实施细则详见“规划、细则台帐”。▲“危险性较大的分部分项工程监理实施细则”的编写时应注意：首先应依据建质【2009】87号文分析识别本工程项目中有哪些危险性较大的分部分项工程，有哪些超过一定规模的危险性较大的分部分项工程；然后依据施工单位审批通过的施工专项方案对每一类别分别编写，内容应包括工程实际情况、施工单位拟采用的施工方法、监理方法、监理措施、监理重点难点等。（二）、施工准备阶段的监理工作（表B）1.建设文件收集与图纸会审、设计交底B.1.1图纸验证▲及时收集工程勘测资料和施工图的主管部门审查意见书、回复及审查合格报告。现场应使用合法设计文件，使用图纸、变更等设计文件应确保合法、有效。B.1.2建设文件▲及时收集相关建设工程批准文件，含立项文件、勘测资料、设计文件、施工许可文件（规划许可、施工许可、抗震、消防、环境审查等）。B.1.3图纸会审与设计交底组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题提出书面意见。监理机构应留存设计交底（会审）纪要，参加单位应有有效签认（以签字为准）。遗留问题应有后续处理并闭合。2.施工组织设计与专项施工方案审核B.2.1程序审核施工组织设计应由承包单位技术、质量、安全等部门专业技术人员进行审核，并经企业技术负责人（与资质证书中技术负责人相一致）审批通过；专项施工方案由项目技术负责人审批通过；建质【2009】87号文规定的危险性较大分部分项工程的专项方案由企业技术负责人审批通过，建质【2009】87号文规定的超过一定规模的危险性较大分部分项工程的专项方案还应经建设单位项目负责人签字确认。实行施工总承包的，分包的分部工程应编制分包工程施工组织设计，专项方案应当由总承包单位技术负责人及相关专业承包单位技术负责人签字。承包单位向监理机构申报施工组织设计与专项施工方案，先由相关专业监理工程师提出审查意见，最后由总监理工程师签署审核意见。监理审核中应注意：报审、审批程序是否符合要求；是否有违反强制性条文要求；其中安全技术措施是否符合要求。依据《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质【2009】87号）、《关于加强深基坑工程专项方案论证管理等事项的通知》（苏建质【2008】54号）及其他规章、规范性文件要求，对危险性较大的分部分项工程应申报专项施工方案；对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，应当组织专家进行论证。应认真识别本工程中所含的危险性较大的分部分项工程和超过一定规模的危险性较大的分部分项工程。及时对施工组织设计及危险性较大的分部分项工程专项施工方案进行审核。B.2.2强制性条文审查审查施工组织设计和专项施工方案内容是否符合强制性条文要求，重点审查引用规范是否是现行规范，内容是否符合强制性条文要求，并提出明确审查意见。B.2.3针对性审查对施工组织设计及专项施工方案的针对性进行审核，审查其中的安全技术措施，并提出明确审查意见。危险性较大的分部分项工程应有专项施工方案并附安全验算结果；超过一定规模的危险性较大分部分项工程应组织专家论证审查并有专家论证审查报告，专家论证后应根据论证意见对方案进行修订，重新申报。B.2.4时效性审查承包单位应及时编制施工组织设计和专项施工方案，监理机构应在规定时间内审核结束，审查工作必须及时到位，发现问题及时要求施工单位整改并再次报审，直至符合有关要求。当工程项目、环境发生重大变化，原施工组织设计或专项施工方案不能指导施工时，应要求施工单位根据项目的具体情况重新编制、完善或增补。B.2.5闭合性各级审查意见均要闭合且符合时间逻辑。3.施工单位质量、安全保证体系审核B.3.1组织机构的审查项目监理机构应审查承包单位的质量保证体系，包括质量管理组织机构设置（框图）、人员配备、分工、岗位职责及各项质量管理制度等体系文件。项目组织机构、人员配置应符合要求，确保各项管理责任落实到人。项目经理应到岗到位，通过查阅会议纪要、工程资料等是否是项目经理本人签字来检查。项目经理不能到位的应有合法变更手续，否则监理机构应及时签发相应通知单要求承包单位项目经理到位，并报告建设单位；对多次提醒仍不能到位的应签发监理工程师备忘录。审查承包单位的质量保证体系中的各项质量管理制度。B.3.3质量管理人员资格审查审查承包单位的项目经理部人员（包括项目经理、技术负责人、质检员、施工员、测量员、试验员等）资格证书是否符合要求，证书是否在有效期内（注意施工过程中的各种证书有效期动态核查）。B.3.4特种作业人员资格证书审查审查承包单位特种作业人员岗位资格证书，特种作业人员应符合《建筑施工特种作业人员管理规定》（建质【2008】75号）及《江苏省建筑施工特种作业人员管理暂行办法》（苏建管质【2009】5号）的规定。证件应为《建筑施工特种作业操作资格证》，且在延期复核有效期内（审核证件原件留存复印件及延期复核记录），证件数量应满足施工需要。对施工过程中证件过期的，应要求施工单位补报延期复核记录或换发的新证（动态核查）。B.3.5安全管理体系的审查承包单位应申报安全生产管理体系报审表，附件应包括：施工单位安全生产许可证；安全生产责任制度、安全生产教育培训制度和安全生产规章制度；安全事故应急救援预案；项目部安全生产组织机构，项目经理、安全员、特殊工种岗位资格证书等。B.3.6安全生产许可证▲审查承包单位的安全生产许可证，注意是否在有效期内。有效期满进行延期的，应补充申报延期合格证明（动态核查）。B.3.7专职安全员审查审查项目负责人B类、专职安全员C类上岗证书，以及证书是否在有效期内（动态核查）。审查人员配备是否符合《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质【2008】91号）的规定。总承包单位配备项目专职安全生产管理人员应满足：1、建筑工程、装修工程：1万平方米以下的工程不少于1人；1万～5万平方米的工程不少于2人；5万平方米及以上的工程不少于3人，且按专业配备专职安全生产管理人员。2、土木工程、线路管道、设备安装工程：5000万元以下的工程不少于1人；5000万～1亿元的工程不少于2人；1亿元及以上的工程不少于3人，且按专业配备专职安全生产管理人员。4.分包单位资质审核B.4.1工程分包依据《建设工程质量管理条例》规定的违法分包包括以下四种情况：总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；分包单位将其承包的建设工程再分包的。项目监理机构应识别是否违法分包，注意审核总包合同中对工程分包的约定内容。当建设工程总承包合同中未有约定专业分包单位时，必须经建设单位书面认可方可分包。B.4.2资质审核对专业分包单位资质进行审核，包括分包单位的资质证书、营业执照、安全生产许可证、业绩证明材料等，核对专业类别与资质等级是否符合要求。注意是否超越资质等级、安全生产许可证是否在有效期内等（动态核查）。B.4.3人员资格审核分包单位项目经理应持有建造师（小型项目管理师）证、B类人员上岗证，现场管理人员持证上岗，专职安全员人数符合要求，且持有C类人员上岗证，并符合《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质【2008】91号）的规定。分包单位配备项目专职安全生产管理人员应满足：专业承包单位应当配置至少1人，并根据所承担的分部分项工程的工程量和施工危险程度增加。劳务分包单位施工人员在50人以下的，应当配备1名专职安全生产管理人员；50人-200人的，应当配备2名专职安全生产管理人员；200人及以上的，应当配备3名及以上专职安全生产管理人员，并根据所承担的分部分项工程施工危险实际情况增加，不得少于工程施工人员总人数的5‰。审查分包单位特种作业人员资格证书，审查要求同前B.3.4总包单位特种作业人员资格审查。5.测量放线控制成果检查B.5.1测量人员及设备审查承包单位测量人员资格及测量仪器设备一览表，是否满足施工要求。测量仪器设备应有有效的检定或校准证书。项目监理机构应注意审查测量仪器设备使用全周期内的有效检定或校准证书（动态核查）。B.5.2控制点复核审查承包单位申报的测量施工方案；对规划放点、施工定位放线、控制桩设置均应进行独立复核，并形成平行检验记录；应检查定位点及标高控制点的控制桩的保护措施是否符合要求。定位放线验收记录及附件中应明确：引测依据（定位点、标高点引测基准点）、采用的仪器、引测的方法、引测的过程、过程测量数据、定位点及标高控制点所采用的保护措施、验收结论等。监理机构复核工作符合要求，对平面控制网、高程控制网、控制桩有单独的复核记录。6.开工报审B.6.1开工条件审查工程开工报告审批前已报验通过下列内容：施工组织设计、首道工序分项施工方案、施工起重机械设备、承包单位的质保安保体系、工程用材料和设备、分包单位资质、施工测量定位放线、应急救援预案、安全防护措施费使用计划等。附件材料包括：项目经理部管理人员情况一览表及有关证件；进场材料、设备的名称、数量、规格和性能一览表；特殊工种人员的姓名、上岗证一览表及有关证件。上述资料审查合格后，当建设单位已取得由建设行政主管部门核发的建筑工程施工许可证、已取得施工图审查意见书及审查合格报告、施工现场已具备开工条件时，由总监理工程师签发开工报告。应注意开工报告日期与开工条件日期的时间逻辑。▲当建设单位未取得施工许可证时，项目监理机构进场后，应及时发监理书面文件（《监理工程师联系单》）提醒建设单位办理施工许可手续；审查工程开工申请手续时，建设单位仍未能及时办理施工许可手续，项目监理机构应发《监理工程师备忘录》再次提醒建设单位办理施工许可手续，并签署不同意开工意见。▲若项目监理机构在审查工程开工申请手续时，建设单位未能及时办理施工图审查手续的，项目监理机构应发《监理工程师备忘录》提醒建设单位办理施工图审查手续，并签署不同意开工的意见。B.6.2分包工程开工审查分包工程未经报审不得开工，开工审查内容同B.6.1开工条件审查。7.第一次工地会议B.7.1人员到位项目监理机构主要人员必须参加并签字。B.7.2监理交底总监在第一次工地会议上应介绍监理规划内容，监理交底应具有针对性、内容全面。B.7.3建议与要求项目监理机构应在第一次工地会议上对施工准备情况提出意见和建议。B.7.4会议纪要会议纪要内容应真实客观、简明扼要，签名齐全、手续完备。由建设单位主持会议，会议内容、流程应符合监理规范要求，并约定工地例会周期、时间、地点及内容。第一次工地例会与第一次工地会议应区分开来。总包单位及各平行发包单位进场后均应召开第一次工地会议并进行监理交底。8.现场检测机构B.8.1现场检检测工作监督督检查工程现场设置实验验室时，项目目监理机构应应审查实验室室检测资质、试试验员、检测测人员上岗资资格、检测仪仪器设备的有有效检定或校校准证书等。工程现场未设置实实验室或超出出工地实验室室检测范围时时（如大型机机械设备检测测），应采用用委托检测，项项目监理机构构应审查备案案委托检测机机构的资质、业业务范围、人人员资格等相相关资料。对试块的标准养护护情况进行检检查。当采用用委托养护时时，应审查委委托养护协议议；未采用委委托养护的，施施工现场应设设置养护室，检检查养护室设设置条件、环环境、温度、湿湿度及试块养养护情况是否否符合要求。对承包单位现场使使用的计量器器具及检测仪仪器设备，项项目监理机构构应审查其有有效的检定或或校准证书。▲检测结果不合格要要及时发监理理工程师通知知单，要求施施工单位及时时按规范要求求进行复测。检测报告不合合格或跟不上上工程进度时时不得进行下下道工序施工工，包括隐蔽蔽工程。（三）、工程施工工阶段监理工工作（表C）1.工程进度控制C.1.1总进度度计划及各阶阶段进度计划划审批监理机构应按照合合同约定，对对承包单位申申报的总进度度计划及各阶阶段进度计划划进行审核。审核的依据：工程总进度计划应符合工程进度目标的要求，月进度计划应符合总进度计划或年进度计划的要求，周进度计划应符合月进度计划的要求；审核总进度计划时，应重点审核节点工期（里程碑工期）、施工投入（人员、设备、材料供应、资金）。审核时应要求承包单位申报相关附件包括材料设备采供计划、劳动力使用计划、施工机械使用计划、用款计划等。C.1.2进度控控制对建设单位任意压压缩合理的合合同工期的、施施工方报审的的进度计划没没有进行周转转材料和人员员的合理匹配配、业主的工工程款未及时时拨付、施工工方的人员不不到位或材料料跟不上、业业主的设计变变更较多、甲甲供材料（设设备）供应不不及时等等情情况，监理机机构应及时向向相关方签发发书面联系单单、通知单，提提醒和要求相相关方及时采采取纠偏措施施。项目监理机构应定定期检查进度度计划执行情情况，将实际际进度与计划划进度进行对对比分析，并并有相应对比比分析记录。发发现偏离进度度计划目标时时，监理机构构应签发监理理通知，要求求施工单位及及时采取调整整措施（不可可危及质量和和安全），确确保进度计划划的实施。由于施工单位原因因导致施工进进度严重滞后后于进度计划划时，总监理理工程师应签签发监理通知知，要求施工工单位采取补补救措施，调调整进度计划划，并向建设设单位报告工工期延误风险险。2.施工大型（起重）机机械（设施）核核查C.2.1设备进进场核查▲审查设备进场清单单，包括设备备名称、产地地、型号、数数量，并与施施工组织设计计比较是否一一致；审查设设备制造许可可证、产品合合格证、制造造监督检验证证明、设备备备案证明等文文件。▲核查设备安装、拆拆卸单位的资资质证书、安安全生产许可可证和特种作作业人员的特特种作业操作作资格证书（有有效期动态核核查）。▲审核设备安装、拆拆卸专项方案案，审核方案案的内容、程程序是否符合合要求；是否否符合相关强强制性标准和和规定；其中中安全技术措措施是否符合合要求。审查第三方法定专专业检测单位位的资质和检检测人员的资资格。以上内容审查合格格后，监理机机构签批设备备进场报验；；不符合要求求时及时签署署书面意见，不不同意设备进进场报验。C.2.2设备启启用核查设备安装完成后，由由第三方法定定专业检测单单位进行检测测，并出具检检测合格证明明文件；由使使用单位组织织安装单位、设设备租赁单位位及监理等有有关单位进行行安装验收（含含设备基础），验验收后签署合合格证明文件件；有备案要要求的应收集集备案文件，报报政府有关部部门进行使用用备案。现场使用的起重机机械设备未经经检测验收合合格或无准用用手续，严禁禁同意使用。▲监理应核查设备安安装后的专业业检测报告，检测报告不合格或设备安装未经验收合格的，监理严禁其投入使用。审核起重司机、信信号司索工等等设备操作人人员的特种作作业操作资格格证书（有效效期动态核查查）；审查工工程起重机械械设备操作和和维护保养制制度，并监督督其有效运行行。以上内容审查合格格后，监理机机构签批设备备使用报验。C.2.3使用期期监管设备使用期应执行行《建筑起重重机械安全监监督管理规定定》（建设部部令第166号）。在使用用过程中需要要附着的，使使用单位应当当委托原安装装单位或者具具有相应资质质的安装单位位按照专项施施工方案实施施，并按照规规定组织验收收，验收前应应当经有相应应资质的检验验检测机构监监督检验合格格，验收合格格后方可投入入使用。设备备使用中进行行改装的应重重新进行检测测验收；设备备使用中超出出检测周期的的，应重新检检测。并定期期检查大型起起重机械设备备的检查、维维护、保养情情况。3.工程材料、构配件件、设备进场场审核C.3.1质量量证明资料审审核对承包单位申报的的材料（构配配件）、设备备进场报验，项项目监理机构构应审查进场场清单（如名名称、产地、规规格、批次、数数量等）；质质量保证资料料（如出厂合合格证、质保保书等），项项目监理机构构须核对其原原件，并要求求承包单位在在提交给项目目监理机构的的复印件上注注明质保资料料原件存放单单位（其上加加盖项目经理理部及原件存存放单位章）；；对有检测复复试要求的材材料（构配件件）、设备应应按照规范规规定批次进行行复试，审查查检测和复试试报告是否合合格、复试批批次是否符合合要求。以上上内容审查合合格后，项目目监理机构签签批材料（构构配件）、设设备进场使用用报验。▲材料（构配件）、设设备进场报验验（品种、批批次、数量）不不符合要求，质质保资料不完完整的，监理理应明确签署署不同意使用用或报验的意意见。应注意意报验不符合合要求的材料料包括应进行行复试而未经经复试、或经经复试后检测测报告未取得得而无有效复复试合格证明明材料的（严严禁监理签字字同意日期在在检测报告或或有效证明材材料取得日期期之前的情况况发生）。当复试不合格时，监监理机构应及及时下发监理理工程师通知知单，要求该该批材料、构构配件、设备备做退场处理，并并建立异常数数据台帐，汇汇总不合格数数据；对不合格材材料、构配件件、设备做好好退场记录。监理工程师不得将将不合格的材材料、构配件件、设备按照照合格同意使使用于工程，不符合要求时及时以书面形式通知相关单位进行整改。C.3.2见证取取样送检▲有复试要求的材料、构构配件、设备备需及时见证证取样送检，见见证取样后应应按规定保管管样品和送检检，严禁弄虚作假假，检测报告告中应有见证证取样专用章章。项目监理理机构应建立立见证取样送送检台帐（与与监理日记相相对应）、有有见证取样授授权委托书、留留存见证取样样送样单。C.3.3建立材材料设备台账账项目监理机构应分分类别建立材材料、构配件件、设备进场场台帐（或见见证取样台账账），注意核核对复试数量量与批次是否否符合规范要要求，并与监监理日记相对对应。4.施工过程监控C.4.1巡视、旁旁站▲按规定实施旁站监监理，建立巡巡视、旁站方方案和计划（或或规划、细则则中有专门规规定）。旁站站方案中旁站监监理的范围不不得少于建设设部关于监理理旁站范围的的规定，并符符合法律法规规文件中要求求实施旁站监监理的规定（如如建筑节能等等），并可根根据项目具体体情况及监理理工作需要增增加旁站监理理的关键部位位、重要工序序和隐蔽过程程。及时做好相应旁站站监理记录。各工程项目中，应根据不同的旁站对象，除使用江苏省现场监理用表中的旁站记录表外，还可设置有针对性、可操作性的旁站监理附表。旁站记录应描述清楚、内容具体、控制点全面、检查数据完整、处理问题有结果、闭合、签字齐全并与监理日记相对应。依据审批通过的巡巡视制度，进进行定期或不不定期的巡视视检查，并做做好记录，巡巡视发现问题题应有处理记记录，并与通通知单、联系系单、备忘录录、监理日记记等相呼应。巡巡视检查记录录可记录在监监理日记中，也也可根据不同同的巡视对象象设置有针对对性、可操作作性的巡视检检查记录表式式。C.4.2施工过过程的监督检检查▲项目监理机构应检检查施工单位位是否按批准准的施工组织织设计或施工工方案及相关关强制性标准准施工；审核核施工现场安安全防护是否否符合投标和和施工组织设设计中所承诺诺以及《建筑筑施工现场环环境与卫生标标准》等标准准要求。发现现问题以书面面通知单形式式要求施工单单位整改并复复查整改结果果。C.4.3隐患处处理▲项目监理机构发现现隐患（质量量、安全、进进度、造价、履履约等方面）时时，应能根据据情况严重程程度，按照公公司“工程项目监监理工作作业业指南”要求正确、恰恰当地应用《工工程暂停令》、《监监理工程师通通知单》、《监监理工程师备备忘录》或工工地例会、专专题会议等形形式及时处理理问题。承包单位拒不整改改或不停止施施工的，总监监应及时报告告公司分管领领导、建设单单位或当地建建设行政主管管部门。隐患处理完成项目目监理机构应应进行复查并并有复查结论论。严禁因监理责任而而发生重大质质量、安全事事故，并造成重大大损失的情况况发生。C.4.4工地例例会应按照第一次工地地会议中约定定的例会时间间或周期定期期召开工地例例会；工地例例会由总监主主持，不宜全全部委托给总总监代表主持持会议；上次次会议决议事事项应在下次次会议上检查查落实情况，保保证问题处理理闭合；会议议纪要由项目目监理机构负负责整理，整整理应及时，内内容应全面、真真实客观、简简明扼要（包包括安全生产所涉涉及的问题及处理意意见）。5.工序验收C.5.1工程质质量验收范围围的划分审核单位（子单位位）工程、分分部（子分部部）工程、分分项工程、检检验批划分计计划，验收范范围划分应合合理，明确验验收控制批次次及节点，作作为承包单位位向项目监理理机构报验的的依据。C.5.2验收程程序和组织检验批及分项工程程应由监理工工程师（建设设单位项目技技术负责人）组组织施工单位位项目专业质质量（技术）负负责人等进行行验收；分部部工程应由总总监理工程师师（建设单位位项目负责人人）组织施工工单位项目负负责人和技术术、质量负责责人等进行验验收；地基与与基础、主体体结构分部工工程的勘察、设设计单位工程程项目负责人人和施工单位位技术、质量量部门负责人人也应参加相相关分部工程程验收；单位位工程完工后后，施工单位位应自行组织织有关人员进进行检查评定定，并向建设设单位提交工工程验收报告告；监理机构构在建设（业业主）单位组组织验收前，应应组织工程参参建各方（建建设单位、设设计单位、承承包单位、监监理单位）进进行单位工程程竣工预验收收，对有关问问题进行整改改后，报建设设单位组织单单位工程竣工工验收；建设设单位收到工工程报告后，应应由建设单位位（项目）负负责人组织施施工（含分包包单位）、设设计、监理等等单位（项目目）负责人进进行单位（子子单位）工程程验收。监理机构应及时组组织验收，并并符合验收范范围划分计划划的要求。▲监理必须按现行规规范、标准对对检验批、分分项工程、分分部工程、单单位工程等进行验收。C.5.3检验批批（分项工程程）验收▲检验批验收时项目目监理机构应应做好平行检检验工作并做做好平行检验验记录，平行行检验记录可可记录在检验验批质量验收收记录表中监监理单位验收收记录栏。检验批质量合格的的依据包括：：主控项目和和一般项目的的质量经抽样样检验合格；；具有完整的的施工操作依依据、质量检检查记录。主主控项目必须须全部符合有有关专业工程程验收规范的的规定，不允允许有不符合合要求的检验验结果；一般般项目的检验验结果达到80%以上的合格格率即符合要要求，对个别别一般项目要要求有90%以上的合格格率。验收结论应准确，主主要是针对暂暂时不能评定定验收合格的的应合理缺项项验收，可暂暂定合格，待待条件具备后后重新评定，对对让步验收或或复核验收应应意见准确。▲上道工序未经验收收或验收不合合格（包括资资料未及时报报送、未签批批的），不得得进入下道工工序施工。严禁将不合格的工工序作为合格格验收，而同意进入下下道工序施工工。C.5.4分部（子子分部）工程程验收分部（子分部）工工程质量验收收合格应符合合下列规定：：1、分部（子子分部）工程程所含分项工工程的质量均均应验收合格格；2、质量控制制资料应完整整；3、地基与基基础、主体结结构和设备安安装等分部工工程有关安全全及功能的检检验和抽样检检测结果应符符合有关规定定；4、观感质量量验收应符合合要求。组织分部验收时应应核查所含子子分部、分项项工程是否均均验收合格（比比如基础分部部验收时不能能遗漏桩基子子分部核查）；；应核查质量量控制资料是是否完整；▲应核查有关关安全及功能能的检验和抽抽样检测结果果是否符合要要求；应组织对观观感质量的验验收，对于“差”的检查点应应通过返修处处理等补救。▲验收意见结论准确确，暂时不能能评定验收合合格的应合理理缺项验收，可可暂定合格，待待条件具备后后重新评定，对对让步验收或或复核验收应应意见准确。结合工程专业特点点、实际情况况，按公司作作业指南要求求编写“地基与基础础、主体、节节能、钢结构构、幕墙”等重要分部（子子分部）工程程质量评估报报告。质量评评估报告中应应分别阐述分分部验收时监监理核查的前前述四项内容容是否均符合合要求，评估估依据应充分分、齐全，由由此得出质量量评估结论是是否合格，并并报公司技术术负责人审核核签字和加盖盖单位公章。6.造价控制C.6.1工程量量与签证仅对承包单位完成成的合格工程程量予以计量量，不合格工工程量不予计计量（通过查查阅监理通知知单、会议纪纪要中反映存存在问题的工工程或材料）。工工程计量要以以图纸、图纸纸会审、工程程变更、工程程量清单前言言和技术规范范中计量支付付条款为依据据。项目监理理机构收到工工程计量报审审表后，应在在规定的时间间内给予回复复。C.6.2工程款款支付审核根据合同约定和有有关规定对工工程款支付申申请中的合同同内工作量、工工程变更增减减费用,批准的索赔赔费用,应扣除的预预付款,保留金及合合同中约定的的其他费用对对承包单位报报送的验工月月报进行审查查,根据审查结结果填写工程程款支付证书书报建设单位位。审核时应应注意应按时时支付安全防防护措施费，不不得无故克扣扣。（四）、工程竣工工验收阶段监监理工作（表D）1.竣工预验收D.1.1质量问问题处理监理机构收到《工工程竣工报验验单》后，依依据有关法律律法规、工程程建设强制性性标准、设计计文件及施工工合同对审查查承包单位报报送的竣工资资料进行审查查，并组织工程参参建各方（建建设单位、设设计单位、承承包单位、监监理单位）进进行单位工程程竣工预验收收。项目监理机机构对预验收收发现的工程程实体、质量量控制资料的的问题，应及及时提出整改改意见（签发发监理工程师师通知单）督督促承包单位位整改。对质质量问题的整整改结果应及及时复验。D.1.2编写工工程质量评估估报告整改合格后，由总总监理工程师师签署《工程程竣工报验单单》，并向建设单单位提出工程程质量评估报报告。工程质质量评估报告告内容应齐全全（注意不要要遗漏节能分分部、住宅质质量通病控制制情况等）、依依据充分、结结论正确。单位（子单位）工工程质量验收收合格应符合合下列规定：：1.单位（子单单位）工程所所含分部（子子分部）工程程的质量均应应验收合格；；2.质量控制资资料应完整；；3.单位（子单单位）工程所所含分部工程程有关安全和和功能的检测测资料应完整整；4.主要功能项项目的抽查结结果应符合相相关专业质量量验收规范的的规定；5.观感质量验验收应符合要要求；6.建筑节能评评估合格。工程质量评估报告告中应分别阐阐述工程竣工工预验收时核核查的上述六六项内容是否否均符合要求求，由此得出出工程质量评评估结论是否否合格。并经经总监理工程程师和监理单单位技术负责责人审核签字字。按公司作业指南编编写工程质量量评估报告，评评估报告结论论正确。D.1.3时效监理机构收到《工工程竣工报验验单》后，总总监理工程师师应在14日内回复，符符合要求的应应及时组织单单位工程竣工工预验收。2.协助竣工验收工作作D.2.1验收前前工作项目监理机构应参参加由建设单单位组织的竣竣工验收，并并提供相关监监理资料，协协助建设单位位制定竣工验验收计划和验验收前的准备备工作。D.2.2整改问问题复验对竣工验收中提出出的整改问题题，项目监理理机构应要求求承包单位进进行整改并复复验。（如通通知单及回复复单）D.2.3专业验验收协助建设单位进行行各专项（消消防、节能、防防雷、电梯、煤煤气等）验收收。D.2.4验收报报告工程质量符合要求求，验收合格格后，由总监监理工程师会会同参加验收收的各方签署署竣工验收证证明文件。工程不符合竣工验验收条件，严严禁在验收报报告中签署同同意通过验收收意见。▲工程质量符合要求求，验收合格格后，总监理理工程师应及及时在竣工验验收证明文件件上签字确认认。3.监理工作总结D.3.1编写总总结施工阶段监理工作作结束时，监监理单位应向向建设单位提提交监理工作作总结。监理理工作总结应应包括以下内内容：工程概概况；监理组组织机构、监监理人员和投投入的监理设设施；监理合合同履行情况况；监理工作作成效；施工工过程中出现现的问题及处处理情况和建建议；工程照照片（有必要要时）。D.3.2音像资资料及时收集工程过程程照片、竣工工照片或音像像资料，汇报报时宜制作监监理工作介绍绍幻灯片。4.资料检查移交D.4.1时效效按规定时间完成竣竣工资料的整整理或对施工工单位竣工资资料的复核。D.4.2移交资资料的质量及时将监理资料移移交给建设单单位和公司档档案室，并填填写竣工监理理资料移交清清单，各方签签字确认。5.监理服务期质量缺缺陷处理D.5.1协助助签订保修责责任书应按合同约定协助助建设方与施施工单位签订订保修责任书书。D.5.2保修期期质量缺陷处处理依据委托监理合同同约定的工程程质量保修期期监理工作的的时间、范围围和内容开展展工作；承担担质量保修期期监理工作时时，应安排监监理人员对建建设单位提出出的工程质量量缺陷进行检检查和记录，督督促承包单位位整改落实，对对承包单位进进行修复的工工程质量进行行验收，合格格后予以签认认；监理人员员应对工程质质量缺陷原因因进行调查分分析并确定责责任归属，对对非承包单位位原因造成的的工程质量缺缺陷，监理人人员应核实修修复工程的费费用和签署工工程款支付证证书，并报建建设单位。6.结束期工作D.6.1办理业业务手册项目监理机构应及及时办理监理理业务手册。D.6.2协助备备案项目监理机构应按按合同约定协协助建设单位位办理竣工备备案手续。D.6.3监理合合同履约项目监理机构应完完成监理合同同中约定的全全部工作内容容；对于委托托方未按监理理合同约定全全部履约的违违约行为应及及时提示（如如委托方未付付清监理费）。D.6.4监理工工作评价评测建设单位对项项目监理机构构工作的满意意度。（五）、施工合同同管理（表E）1.施工承包合同E.1.1合同管管理建立施工承包（分分包）合同台台账。现场应应留存施工承承包（分包）合合同、协议书书及相关资料料复印件。未未签订施工承承包（分包）合合同就进场施施工的，项目目监理机构应应及时制止并并采取有效措措施。2.合同履行情况E.2.1合同履履约施工单位未按合同同约定配备人人员、设备等等（如项目经经理、专职安安全员不能到到岗、安全防防护措施、设设备不能到位位等），项目目监理机构应应及时签发监监理工程师通通知单，要求求施工单位整整改。存在质质量、安全隐隐患的，应当当要求施工单单位暂时停止止施工，并及及时报告建设设单位；施工工单位拒不整整改或者不停停止施工的，工工程监理单位位应当及时向向有关主管部部门报告。未按合同约定的工工期完工时，应应检查项目监监理机构在过过程进度控制制中所做的工工作及采取的的措施。（查查相应通知单单、联系单、会会议纪要等）工程质量未达到合合同约定的质质量等级时，项项目监理机构构应采取相应应措施。当建建筑工程质量量不符合要求求时，应按《建建设工程施工工质量验收统统一标准》（GB503300-2001）的规规定进行处理理：1.经返工重做或更换换器具、设备备的检验批，应应重新进行验验收。2.经有资质的检测单单位检测鉴定定能够达到设设计要求的检检验批，应予予以验收。3.经有资质的检测单单位检测鉴定定达不到设计计要求、但经经原设计单位位核算认可能能够满足结构构安全和使用用功能的检验验批，可予以以验收。4.经返修或加固处理理的分项、分分部工程，虽虽然改变外形形尺寸但仍能能满足安全使使用要求，可可按技术处理理方案和协商商文件进行验验收。通过返修或加固处处理仍不能满满足安全使用用要求的分部部工程、单位位（子单位）工工程，严禁验验收。3.工程暂停及复工E.3.1签发暂暂停令监理人员发现施工工存在重大质质量、安全隐隐患，可能造造成质量、安安全事故或已已经造成质量量、安全事故故的，应通过过总监理工程程师及时下达达工程暂停令令，要求承包包单位停工整整改。在发生下列情况之之一时，总监监理工程师可可签发工程暂暂停令：1.建设单位要求暂停停施工、且工工程需要暂停停施工；2.为了保证工程质量量而需要进行行停工处理；；3.施工出现了安全隐隐患，总监理理工程师认为为有必要停工工以消除隐患患；4.发生了必须暂时停停止施工的紧紧急事件；5.承包单位未经许可可擅自施工，或或拒绝项目监监理机构管理理。▲工程发生必须暂停停施工的情况况，总监理工工程师应正确确、恰当地使使用工程暂停停令，下达工工程暂停令时时，宜事先向向建设单位报报告。总监理理工程师在签签发工程暂停停令时，应根根据停工原因因的影响范围围和影响程度度，确定工程程项目停工范范围；签发手手续应符合监监理规范的规规定或监理合合同的约定。E.3.2复工工管理由于承包单位原因因导致工程暂暂停，在具备备恢复施工条条件时，项目目监理机构应应审查承包单单位报送的复复工申请及有有关材料，同同意后由总监监理工程师签签署工程复工工报审表，指指令承包单位位继续施工。签签署工程复工工报审表时，宜宜事先向建设设单位报告。E.3.3相关关事项处理由于非承包单位原原因且非质量量安全隐患停停工时，总监监理工程师在在签发工程暂暂停令之前，应应就有关工期期和费用等事事宜与承包单单位进行协商商；由于建设设单位原因，或或其他非承包包单位原因导导致工程暂停停时，项目监监理机构应如如实记录所发发生的实际情情况。总监理理工程师在签签发工程暂停停令到签发工工程复工报审审表之间的时时间内，宜会会同有关各方方按照施工合合同的约定，处处理因工程暂暂停引起的与与工期、费用用等有关的问问题。4.工程变更管理E.4.1审查查依据《建设工程监监理规范》（GB503319-20000）的规定：：设计单位对对原设计存在在的缺陷提出出的工程变更更，应编制设设计变更文件件；建设单位位或承包单位位提出的工程程变更，应提提交总监理工工程师，由总总监理工程师师组织专业监监理工程师审审查并提出明明确审查意见见。审查同意意后，应由建建设单位转交交原设计单位位编制设计变变更文件。当当工程变更涉涉及安全、环环保、节能等等内容时，应应按规定经有有关部门审定定。E.4.2监管管在总监理工程师签签发工程变更更单之前，承承包单位不得得实施工程变变更。未经总总监理工程师师审查同意而而实施的工程程变更，项目目监理机构不不得予以计量量。项目监理理机构应根据据工程变更单单监督承包单单位实施。E.4.3相关关事项处理总监理工程师应从从造价、项目目的功能要求求、质量和工工期等方面审审查工程变更更的方案；根根据实际情况况、设计变更更文件和其它它有关资料，按按照施工合同同的有关条款款对工程变更更的费用和工工期作出评估估；并宜在工工程变更实施施前与建设单单位、承包单单位就工程变变更费用及工工期的评估情情况与承包单单位和建设单单位进行协调调，协商确定定工程变更的的价款。5.费用索赔处理E.5.1收集集资料专业监理工程师应应及时收集、整整理有关的施施工和监理资资料，为处理理费用索赔提提供证据。承承包单位向建建设单位提出出费用索赔后后，总监理工工程师应及时时指定专业监监理工程师收收集与索赔有有关的资料。E.5.2索赔赔审查承包单位向建设单单位提出费用用索赔，项目目监理机构应应按下列程序序处理：承包包单位在施工工合同规定的的期限内向项项目监理机构构提交对建设设单位的费用用索赔意向通通知书；总监监理工程师指指定专业监理理工程师收集集与索赔有关关的资料；承承包单位在承承包合同规定定的期限内向向项目监理机机构提交对建建设单位的费费用索赔申请请表；总监理理工程师初步步审查费用索索赔申请表，符符合规定的条条件时予以受受理；总监理理工程师进行行费用索赔审审查，并在初初步确定一个个额度后，与与承包单位和和建设单位进进行协商；总总监理工程师师应在施工合合同规定的期期限内（一般般应在自收到到报审表之日日起28日内回复）签签署费用索赔赔审批表，或或在施工合同同规定的期限限内发出要求求承包单位提提交有关索赔赔报告的进一一步详细资料料的通知，待待收到承包单单位提交的详详细资料后，重重新进行审查查。当承包单位的费用用索赔要求与与工程延期要要求相关联时时，总监理工工程师在作出出费用索赔的的批准决定时时，应与工程程延期的批准准联系起来，综综合作出费用用索赔和工程程延期的决定定。由于承包单位的原原因造成建设设单位的额外外损失，建设设单位向承包包单位提出费费用索赔时，总总监理工程师师在审查索赔赔报告后，应应公正地与建建设单位和承承包单位进行行协商，并及及时作出答复复。监理机构应慎重审审核费用索赔赔，公正、合合法地进行评评估与签署意意见。6.工程延期处理E.6.1收集集资料监理机构应及时收收集、掌握与与工程延期或或工程延误有有关的证明材材料。E.6.2延期期审查当承包单位提出工工程延期要求求符合施工合合同文件的规规定条件时，项项目监理机构构应予以受理理。当影响工工期事件具有有持续性时，项项目监理机构构可在收到承承包单位提交交的阶段性工工程延期申请请表并经过审审查后，先由由总监理工程程师签署工程程临时延期审审批表并通报报建设单位。当当承包单位提提交最终的工工程延期申请请表后，项目目监理机构应应复查工程延延期及临时延延期情况，并并由总监理工工程师签署工工程最终延期期审批表。项项目监理机构构在作出临时时工程延期批批准或最终的的工程延期批批准之前，均均应与建设单单位和承包单单位进行协商商。项目监理机构在审审查工程延期期时，应依下下列情况确定定批准工程延延期的时间：：施工合同中中有关工程延延期的约定；；工期拖延和和影响工期事事件的事实和和程度；影响响工期事件对对工期影响的的量化程度。E.6.3延期责责任当承包单位未能按按照施工合同同要求的工期期竣工交付造造成工期延误误时，项目监监理机构应按按施工合同规规定从承包单单位应得款项项中扣除误期期损害赔偿费费。当工程进度严重偏离离计划时，项目监理机机构应积极采采取相应的进度控制措措施（联系单单、通知单或或进度专题会会议、备忘录录等），严禁监理不作作为而导致工工程延期，因因此给建设方方造成重大损损失的情况发发生。7.竣工结算E.7.1竣工结结算项目监理机构应按按下列程序进进行竣工结算算：承包单位位按施工合同同规定填报竣竣工结算报表表；专业监理理工程师审核核承包单位报报送的竣工结结算报表；总总监理工程师师审定竣工结结算报表，与与建设单位、承承包单位协商商一致后，签签发竣工结算算文件和最终终的工程款支支付证书报建建设单位。E.7.2造价控控制项目监理机构应按按下列程序进进行工程计量量和工程款支支付工作:承包单位统统计经专业监监理工程师质质量验收合格格的工程量,按施工合同同的约定填报报工程量清单单和工程款支支付申请表；；专业监理工工程师进行现现场计量按施施工合同的约约定审核工程程量清单和工工程款支付申申请表并报总总监理工程师师审定；总监监理工程师签签署工程款支支付证书,并报建设单单位。当工程程造价未控制制在合同约定定范围之内时时，应检查项项目监理机构构是否采取相相应造价控制制措施（联系系单、通知单单或造价专题题会议等）。防止因监理的责任任，导致造价价控制目标大大额突破，给给建设方造成成重大损失的的情况发生。（六）、监理资料料的管理工作作（表F）1.监理资料信息管理理F.1.1管理制制度建立建立完善监理文件件资料与信息息管理制度（可可在监理规划划中反映或单单独编制），指指定专人管理理，明确监理理文件资料与与信息管理的的职责分工、收收发与存放等等制度。F.1.2资料信信息分类依据《江苏省建设设工程施工阶阶段监理现场场用表》（第第四版）的要要求，建立并并执行监理资资料、信息