在用符合性技术要求

在用符合性技术要求1概述本附录规定了本标准第8章所述的在用符合性检查规程。在用符合性检查包括生产企业自查，生态环境主管部门对自查报告检查以及监督抽查。2在用符合性自查2.1生产企业的在用符合性自查，应采用附录E及GB36886—2018规定的污染物排放测量方法。2.2柴油机或机械的选择2.2.1选择的柴油机和机械应尽可能使用达到500h以上。2.2.2每一台机械应具有维护保养记录，以证明受试机械已按照生产企业的建议进行了合理的维护保养和维修。2.2.3在对柴油机进行任何在用检查试验之前，需要纠正其所有NCD及PCD故障。2.2.4柴油机或机械不应有不良使用的记录（如超载、加错油或错误操作）或其他可能影响排放性能的因素（如篡改排放控制系统）。应对存储在行车电脑中的系统故障代码和柴油机运行时长信息进行分析。2.2.5机械上所有排放控制系统部件应与该机械公开的信息保持一致。2.2.6生产企业收集的资料应充分，以便能评定出在用机械是否符合规定的正常使用条件。在选择样机来源时应考虑诸如在环境条件、作业工况等方面的差异。2.2.7在选择样机地区时，生产企业可以从被认为最具有代表性的地区中挑选。在该情况下，生产企业应向生态环境主管部门证明该挑选是具有代表性的（如在该地区中该机械的年销售量在市场上是最大的，该机械具有最高的作业负荷等）。2.3符合性自查的抽样数量应符合2的规定2.4完成型式检验以后，生产企业应在安装了该柴油机的机械首次销售后18个月内，开始对安装该系族柴油机的机械进行在用符合性自查。2.5以机械首次销售算起，生产企业至少应以每两年为周期提交在用符合性自查报告，并进行信息公开。柴油机生产企业自查对象应为同一柴油机机型（系族），机械生产企业的自查对象为机械系族。2.6柴油机停产5年后，生产企业可以停止提交在用符合性自查报告。若某一柴油机机型（系族）的柴油机年产量少于300台，生产企业可减少进行在用符合性自查的机械数量。2.7在用符合性自查报告应满足附件AB的要求。2.8如有必要，生产企业应提供特殊机械的选择标准。3在用符合性自查报告的检查生态环境主管部门根据对在用符合性自查报告进行的检查，可做出如下判定：a)判定生产企业的在用符合性测试符合要求，不需执行下一步的措施；b)判定生产企业所提供的数据不足以说明是否合格，需进行补充试验，并重新进行自查；c)判定生产企业的在用符合性测试不符合要求，需要开始执行本附录5的整改措施。4生态环境主管部门监督抽查4.1按8.2.2规定，生态环境主管部门可以进行在用符合性监督抽查。4.2生态环境主管部门的在用符合性监督抽查应按附录E或GB36886—2018进行机械的污染物排放测量。4.3监督抽查的机械应为满足2.2要求的具有代表性的机械，应保证机械状态正常。4.4机械生产企业应对抽检产品的型号、种类、技术状态、试验条件等相关内容进行确认并签字。4.5在用符合性检查时，生产企业应向生态环境主管部门提供索赔和维修过程中记录的报警故障等相关信息。资料应详细描述与排放相关的部件和系统故障的频率和原因。5整改措施5.1如果生态环境主管部门根据生产企业提供的自查报告，判断该款机械在用符合性不满足本标准要求，或者生态环境主管部门监督抽查后判定该款机械的在用符合性不满足本标准要求，生态环境主管部门应通知机械生产企业，采取整改措施，提交改正不符合项的整改措施计划。5.2整改措施应适用于属于同一款机械或系族及其装用的同一柴油机生产企业的柴油机，并可扩展到该机械及柴油机生产企业可能受相同缺陷影响的柴油机机型（系族）、其他机械。生产企业提出的整改措施计划应得到生态环境主管部门的批准方可生效。整改措施计划应由生产企业实施。5.3生产企业应提供与整改措施相关的所有资料，应保留每一台柴油机或机械的召回、维修或改造记录，并按要求定期向生态环境主管部门提交整改措施进展情况报告。5.4整改措施计划应包括本条规定的各项内容。生产企业应给整改措施计划指定一个唯一的识别名称或编号。5.4.1整改措施计划应包括每个相关机械（柴油机机型）的描述。5.4.2为使机械达标而采取的特殊改进、替换、修理、改正、调整或其他改动的说明，包括生产企业决定对不达标柴油机（机械）采取特殊整改措施时，所用支撑数据和技术研究的介绍。5.4.3生产企业向机械所有人通知整改措施的方法及通知的内容。5.4.4如果生产企业在整改措施计划中把正确维护或正确使用作为修理的条件，应对正确维护或正确使用的内容加以详细说明，并对采用这些条件的原因进行解释。不允许强加任何与整改措施无关的维护或使用条件。5.4.5为使未达标机械得到纠正，机械所有人需遵循的程序，应包括：将采取整改措施的起始日期、修理厂地点和完成修理所需时间。5.4.6生产企业为确保完成整改措施所采取的保证零部件或系统供应的方法，并说明开始供应零部件或系统的时间。5.4.7提供给修理人员的指导文件。5.4.8整改措施对每款机械排放的影响分析，包括支持这些结论的数据、技术研究等。5.4.9生态环境主管部门为评估整改措施计划所需要的其他任何资料、报告或数据。5.4.10若整改措施计划包括召回，应向生态环境主管部门提交对已修理机械进行标记或记录的方法。如果采用标签，应提交该标签的样本。5.5可以要求机械生产企业对所需更换、修理、改进或添加的零部件和机械进行合理的设计和必要的试验，以证明更换、修理、改进或添加零部件后的效果。5.6机械生产企业应将更换、修理、改进或添加新装置的情况以书面形式提供给机械所有人。

在用符合性自查的抽样和判定程序1概述本附件规定了在用符合性自查的抽样和合格判定程序。2抽样最小样本数量为3台机械，最大样本量为10台机械。取样规程的设定应能使一批有20%缺陷率的机械或柴油机的通过率为0.90（生产企业风险为10%），而一批有60%缺陷率的机械或柴油机的通过率为0.10（消费者风险为10%）。n次试验中不符合试验累计数的统计量应由样本确定。3在用符合性自查，应按照下面要求进行合格判定a)计算样机中排放超标机械的数量；b)如果排放超标机械数小于或等于表1中的合格判定数，则判定为合格；c)如果