产业经济学第7章

第7章反垄断政策4本章主要内容1反垄断政策的含义与形成23反垄断法的主要约束对象相关市场的界定反垄断法的实施原则第一节反垄断政策的含义与形成含义：反垄断法律与政策是通过规范垄断和限制竞争行为来调整企业相互间竞争关系的法律规范的总和。反垄断法的产生：1879年美孚石油公司即美国石油业第一个托拉斯的建立，标志着美国历史上第一次企业兼并浪潮的开始，托拉斯从而在美国成为不受控制的经济势力。1890年《谢尔曼法》（ShermanAct）的诞生。谢尔曼法是世界上最早的反垄断法，从而也被称为世界各国反垄断法之母。反垄断法的产生：从谢尔曼法问世到第二次世界大战结束，这期间除美国在1914年颁布了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》作为对谢尔曼法的补充。日本，1947年，《禁止私人垄断和确保公正交易法》；德国，1957年，《反对限制竞争法》；欧盟，1958年，《欧洲经济共同体条约》第85条至第90条是欧共体重要的竞争规则。1989年还颁布了《欧共体企业合并控制条例》，把控制企业合并作到为欧共体竞争法的重要内容。第一节反垄断政策的含义与形成滥用行政权力排除、限制竞争对垄断协议的约束对滥用市场支配地位的约束对兼并的约束与控制第二节反垄断法的主要约束对象一、对垄断协议的约束垄断协议：是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议。(横向协议)禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议。(纵向协议)禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：固定或者变更商品价格；限制商品的生产数量或者销售数量；分割销售市场或者原材料采购市场；限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；联合抵制交易；禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：固定向第三人转售商品的价格；限定向第三人转售商品的最低价格；行业协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为。一、对垄断协议的约束在各国反垄断法中，上述各种严重损害竞争的协议一般得适用“本身违法”的原则，即不管它们是在什么情况下订立的，都得被视为违法。根据美国的《谢尔曼法》，这种情况下对公司的罚款可以达到1000万美元，对个人罚款可以达到35万美元，此外还可以处以三年以下的刑事监禁。但在具体案件中，美国司法部根据美国刑法的规定，早已大幅度提高了反垄断案件的罚金。在2000年，日本三菱公司因为被指控参与了一个固定（石墨电极）价格的国际卡特尔，被美国司法部征收了1亿3千4百万美元的罚金。不久前，英国的克里斯蒂拍卖行和美国的苏斯比拍卖行作为国际上两家最著名的拍卖行，因商定佣金的价格被指控违反了美国反垄断法。现在，这两家拍卖行不仅被课以巨额罚金，它们的总裁还面临着刑事监禁。一、对垄断协议的约束二、对滥用市场支配地位的约束（1）市场支配地位：是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。差别对待与价格歧视强制交易搭售和附加不合理交易条件驱逐竞争对手定价排他性交易滥用市场支配地位搭售：邮电局强行为用户配发电话机，电力部门强迫用户购买其指定的配电箱，煤气公司强迫用户购买其指定的煤气灶和热水器等。驱逐竞争对手定价：即以低于成本的价格销售商品，目的是将竞争对手排挤出市场；价格岐视：即对处于相同地位的交易对手使用不同的价格条件，从而使某些企业在市场竞争中处于不利的地位。排他性交易：例如一个占市场支配地位的化学企业拒绝向一个生产药品的企业提供它在生产中必不可少的化学原料，在这种情况下，被拒绝供货的企业就可能被排挤出市场。滥用市场支配地位滥用市场支配地位的法律后果包括停止违法行为，对违法企业进行罚款。此外，受害者还可以要求民事损害赔偿。在美国，法院还可以拆散垄断企业，拆散的目的是将垄断性的市场变为竞争性的市场。美国法院1982年将美国电话电报公司（AT&T）分为八，在世界上最早打破了电信行业的垄断。

（2）市场支配地位的认定一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的；两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二；三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。四、

对兼并的约束与控制经营者集中是指下列情形：经营者合并；经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。波音公司和麦道公司的合并有些合并即便产生或者加强了市场支配地位，但是因为某些特殊的情况，政府也应当批准合并。美国司法部1997年批准了波音公司和麦道公司的合并，这一方面是因为麦道公司当时处于濒临破产的境地，另一方面因为合并后的企业在国际市场上仍然存在着与欧洲空中客车的竞争。许多国家的反垄断法规定，如果合并有利于整体经济或者社会公共利益，政府应当批准合并。需要指出的是，导致垄断的合并因为会严重损害竞争，损害消费者的利益，政府批准这种合并的时候应当非常慎重。四、滥用行政权力排除、限制竞争行政垄断在我国当前主要表现为行业垄断和地方保护主义。行业垄断：行政机关限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。地方保护：行政机关妨碍商品在地区之间的自由流通：有些地方为了抵制外地啤酒进入本地市场，要求本地居民喝“爱乡酒”。有些地方为了阻止外地生产的轿车进入本地市场，对外地产品乱收费用。一、界定相关市场的作用

任何竞争行为（包括具有或可能具有限制或排除竞争效果的行为）均发生在一定的市场范围内，界定相关市场是明确经营者竞争的市场范围的过程。因此，相关市场的界定是对竞争行为进行分析的前提。科学合理地界定相关市场，对识别竞争者和潜在竞争者、判定经营者市场份额和市场集中度、认定经营者的市场地位、分析经营者的行为对市场竞争的影响、判断经营者行为违法性以及需承担的法律责任等关键问题，具有重要的作用。第三节相关市场的界定二、相关市场的含义和种类相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围和地域范围。相关商品市场，是根据商品的特性、用途及价格等因素，可以相互替代的一组或一类商品所构成的市场，主要指被需求者视为具有紧密替代关系的所有商品。相关地域市场，是指具有紧密替代关系的商品相互竞争的地理区域。当商品的生产周期、使用期限、季节性、流行时尚性或知识产权保护期限等已构成商品不可忽视的特征时，界定相关市场还应考虑时间性。三、相关市场界定的理论依据被需求者视为紧密替代商品的存在，对经营者行为构成最直接、最有效的竞争约束，因此，界定相关市场主要考虑需求替代。供给替代对经营者行为产生的竞争约束类似于需求替代时，也可同时考虑供给替代。需求替代是从需求者的角度考察，根据需求者对商品功能用途的需求、质量的认可、价格的接受以及获取的难易程度等因素，确定不同商品之间的替代程度。供给替代是从经营者的角度考察，在不需要较大投入改造或调整生产设施或承担较大风险的情况下，可以在短期内转而提供具有市场竞争力的其他紧密替代商品的可能性。高压锅市场的界定炊具巨头法国SEB公司欲并购中国苏泊尔股份有限公司。中国商务部对此进行审查。审查的争议问题是“市场占有率”如何计算。据国家统计局公布的压力锅市场调查报告显示，苏泊尔压力锅的市场占有率是41.08%。而苏泊尔的董事长苏显泽认为，市场占有率的数据指的是整个炊具行业的占有率，而不应该仅指压力锅市场，而苏泊尔在整个炊具行业的占有率不足10%。高压锅市场的界定讨论苏泊尔与其竞争者在相关市场界定中分别采用了什么样的定义口径，为什么？你认为在此案中如何界定相关市场更为合理？一、本身违法与合理推断本身违法原则是指只要企业的市场占有超过一定的比例或其行为属法律禁止的范围就属违法，而无须综合考虑它们对市场的