海南省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试题

海南省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。2、某公司购入50吨0小麦，价格为130元0/吨，为避免价格风险，该公司以133元0/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以126元0/吨的价格将该批小麦卖出，同时以127元0/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为__。TOC\o"1-5"\h\zA亏损元B赢利元亏损元D赢利元3、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A年月日B年月日年月日D年月日4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，200年7曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围5、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会中国证券业协会D国务院期货监督管理机构6、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A月日B月日月日

D月日7、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。_A共同基金B对冲基金商品投资基金D套利基金8、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。.净资产不低于人民币万元B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币万元不存在不良诚信记录D具有累计个交易日、笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录点0的05月恒指看涨期权，、某投资者在2点0的05月恒指看涨期权，点0的05月恒指看跌期权。当恒指跌破128点点0的05月恒指看跌期权。当恒指跌破128点0，01127点0，01122点0，01125点0，010、执行价格为

148点00

149点00

150点00

152点50点00点00点00点009点0的0恒指看跌期权。当恒指为_时_，可以获得最大赢利。1、__的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。．移动平均线．几何平均线．支撑线．压力线2、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。．期货保证金安全存管监控机构．国务院期货监督管理机构．期货公司．非期货公司结算会员3、我国期货交易所会员必须是（）。．自然人．事业单位．境内企业法人．境外企业法人4、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需

要初始保证金手合约。0元0，当采取10的%规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入要初始保证金手合约。15、下列可以从事期货交易的是（）。A国家机关和事业单位B某集团下属公司期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员16、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会中国证监会派出机构D期货交易所18、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A训诫B公开谴责撤销其从业资格.行政处罚19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成日B交易完成日收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间20、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会中国证监会D所在期货经营机构21、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是_。_A分类评价申诉机制B分类评价“一票降级”制度分类结果的披露和使用D分类评审的集体决策制度22、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格个月至个月B撤销期货从业人员资格并在年内拒绝受理其从业人员资格申请撤销期货从业人员资格并在年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评23、_是_在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A闪电图B线图分时图D竹线图24、沪深30股0指数的基期指数定为__。A10点0．B100点0．c200点0．D300点0．25、2月中旬，豆粕现货价格为276元0/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进100吨0豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂__月5份豆粕期货合约。A买入手B卖出手买入手D卖出手二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A客户交易指令记录中的全部内容是否一致B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D客户交易指令记录中的交易数量是否一致2、期货交易所不得从事（）。.信托投资B股票投资非自用不动产投资D间接参与期货交易3、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员4、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前个月符合期货公司风险监管指标标准符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行5、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的6、期货从业人员应当具备（）。A投资经验B专业知识职业道德D专业技能7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废.请求中国证监会公告声明作废持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领8、套期保值者大多是__。A生产商B加工商和库存商投机商D金融机构9甲期货公司共有家营业部，现有净资产万元，资产调整值为万元，负债调整值为20万0元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到100万0元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。.净资本最低限额净资本占客户权益总额的比例净资本与净资产的比例净资本按照营业部数量平均结算额10、在下列国家中，__有玉米期货交易。A日本B阿根廷法国D南非11、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事12、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户内幕交易D操纵期货交易价格13、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A董事长B经理层人员.总经理D监事会主席14、期货公司风险监管指标包括（）。净资本与净资产的比例B流动资产与流动负债的比例负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求15、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A客户有权不予认可B客户可以予以追认非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任16、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。小王违背T某的委托为T某买入白糖期货合约的行为小王挪用其他客户保证金的行为小王未经T某同意擅自买卖期货的行为.小王发现账面资金不足的情况下未通知T某追缴足额保证金17、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度18、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理19、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。_A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额20、反向市场牛市套利的市场特征有__。A现货价格高于期货价格B只要价差扩大，就可获利获利潜力巨大，风险有限D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小21、当履行期货期权合约后，_。_A看涨期权的买方持有多头期货头寸B看涨期权的卖方持有空头期货头寸看跌期权的买方持有空头期货头寸D看跌期权的卖方持有多头期货头寸22、下列策略中，权利