马克思主义基本原理概论2016第五章 资本主义发展的历史进程

《马克思主义基本原理概论》商丘师范学院思政部第五章资本主义发展的历史进程

教学目的和要求：

学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信息。第五章资本主义发展的历史进程

教学要点

私人垄断资本主义的形成及特点国家垄断资本主义的特点和实质资本输出与垄断资本的国际扩张经济全球化的表现及其后果当代资本主义的新变化及其实质

关键词

垄断资本主义金融资本垄断利润国家垄断资本主义经济全球化资本主义的发展趋势第一节从自由竞争资本主义到

垄断资本主义

一、资本主义从自由竞争到垄断自由竞争及其特征垄断及其垄断条件下竞争的特征金融资本与金融寡头垄断利润与垄断价格提问：你能够说出当代几个垄断组织的名字吗？摩根大通银行总部美国华盛顿互惠银行是有着遍及美国各地及世界各地分支机构的大银行在十九世纪下半叶就已经开始全面的金融业务以19世纪70年代为分水岭,资本主义的发展分为自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段

自由竞争是在资本主义发展初期,各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件,所进行资本自由转移,不受限制的竞争（一）生产集中与垄断的形成生产集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合波音公司天津分厂的复合材料生产线波音公司总部

生产集中是指生产资料、劳动力等生产要素和整个商品生产日益集中于少数大企业的过程Sunday,February5,202320世纪初德国生产集中程度主要指标项目雇佣50个工人以上的企业占工业企业总数的百分比雇佣50个工人以上的企业工人数占全国工人总数的百分比1882年0.3%22%1907年0.9%37%20世纪初美国生产集中程度主要指标项目产值在100万以上的企业占企业总数的百分比产值在100万以上的企业工人数占工人总数的百分比产值在100万以上的企业产值占工业总产值的百分比1904年0.9%25.6%38%1909年1.1%30.5%43.8%美国历史上最大的银行兼并案，摩根大通用19亿美元收购华盛顿互惠银行资本集中是指大资本吞并小资本或小资本合并重组而成大资本的过程

集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。因为几十个大型企业之间容易达成协议；另一方面，正是企业的规模巨大造成了竞争的困难，产生了垄断的趋势。

——列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》第二卷，人民出版社1995年版，第585页。

垄断

又叫独占，是指少数大企业为了获得高额利润达成协议或联合，对一个或几个经济部门的价格、生产和销售进行操纵控制的经济活动

洛克菲勒广场垄断产生的原因垄断产生的根本原因是资本主义基本矛盾运动★当生产集中发展到相当高的程度时，极少数大企业就可以联合起来操纵和控制本部门的生产和销售★企业规模巨大，形成对继续相互竞争的限制★竞争带给各方的损失非常严重，为避免两败俱伤，大企业之间必然达成妥协实行垄断（1）当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来实行垄断，以追求高额利润。Sunday,February5,2023美国企业并购的五次浪潮并购时间规模数量特点第一次企业兼并浪潮19世纪末20世纪初1898-1903年期间2653家企业被兼并，涉及资本总额达63亿美元以横向兼并为主第二次企业兼并浪潮20世纪20年代被兼并的企业达12000家以纵向兼并为主第三次企业兼并浪潮20世纪60年代发生并购25598起，1953-1968年期间工业并购资产占全部工业资产的21％以混合兼并为主第四次企业兼并浪潮1975年至整个80年代并购资产的规模增长迅速，核心业务相关的企业兼并小企业并购大企业成为可能第五次企业兼并浪潮20世纪90年代仅美国国内企业并购交易总额就达到6.5万亿美元，超过20世纪80年代的总额的4倍并购着眼于信息革命和开拓网上市场；跨国并购成为一种趋势（参见李德林：《从企业层面看五次并购浪潮》，中国经济科学出版社2004年版）（2）企业规模巨大形成对竞争的限制也会产生垄断。（3）为避免激烈竞争导致两败俱伤的损失，企业之间会达成妥协，联合起来实行垄断。垄断组织是指在一个或几个经济部门中占据垄断地位的大企业联合约翰·

洛克菲勒，财团创始人洛克菲勒财团总部垄断组织的形式★短期价格协定★卡特尔★辛迪加★托拉斯★康采恩★混合联合公司美国洛克菲勒财团投资建造的大型商业娱乐和办公建筑群卡特尔是生产同类商品的大企业为分割和垄断市场而组成的垄断组织辛迪加是由生产同类商品的大企业通过签订销售商品和采购原料的系列协定而建立的垄断组织托拉斯是由生产同类商品的及与该类商品的生产经销有密切联系的大企业组成的比较稳定、比较高级的垄断组织，参加托拉斯的各企业不再是独立经营单位，由托拉斯组建董事会来统一经营全部经济活动康采恩是以一两个实力强大的垄断企业（一般是大银行）为核心，把跨部门跨行业的许多大企业联合起来组成的垄断组织混合联合公司二战后出现的一种跨部门多样化经营的新型垄断组织卡特尔（cartel）由一系列生产类似产品的独立企业所构成的组织，集体行动的生产者，目的是提高该类产品价格和控制其产量。根据美国反托拉斯法，卡特尔属于非法。卡特尔是垄断组织形式之一。生产或销售某一同类商品的企业，为垄断市场，获取高额利润，通过在商品价格、产量和销售等方面订立协定而形成的同盟。参加这一同盟的成员在生产、商业和法律上仍然保持独立性。（二）垄断条件下竞争的特点

垄断产生着竞争，竞争产生着垄断。垄断者彼此竞争着，竞争者变成了垄断者。

——马克思《哲学的贫困》

垄断在竞争的基础上产生，垄断并没有消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。垄断与竞争的关系★垄断没有消除产生竞争的经济条件，竞争是商品经济的规律★垄断必须通过竞争来维持★任何垄断组织都不可能形成完全垄断

垄断组织之间是竞争关系为数众多的中小企业之间是竞争关系中小企业与垄断组织之间是竞争关系垄断条件下的竞争与自由竞争的区别★竞争目的不同

为了获取高额垄断利润而竞争★竞争手段不同凭借垄断地位采取的竞争手段更狠辣且花样翻新★竞争后果不同竞争更激烈、更持久、破坏程度更大★竞争范围不同从国内到国外，从经济领域到所有领域“帝国主义的特点，恰好不是工业资本而是金融资本。”帝国主义就是“从一般资本统治进到金融资本统治”，就是“金融资本时代”

——列宁

《论帝国主义是资本主义的最高阶段》提问：你能说出几个金融财团和金融寡头吗？通用汽车公司员工会议通用汽车吸纳了美国好几个财团的投资（三）金融资本与金融寡头银行业自由竞争银行集中、垄断工商业自由竞争工商业集中、垄断企业对银行的依赖增强，银行对企业的控制力增强工业垄断组织通过购买银行股票和创办新的银行等办法，把资本渗入到银行中去银行垄断资本通过购买工业企业的股票和创办新的工业企业的方法，把资本渗入到工业企业中去；金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本金融寡头是指操纵国民经济命脉并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团罗斯柴尔德家族的沃德斯登庄园

金融寡头对资本主义国家的统治方式

所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。母公司子公司孙公司购股控制（1）经济领域中的统治方式：参与制金融寡头公司排行榜中，英国BAE系统公司击败美国波音公司，成为全球最大军火企业，它的控股公司超过一万家金融寡头在经济上的统治通过“参与制”实现

“垄断既然已经形成，而且操纵着几十亿资本，它就绝对不可避免地要渗透到社会生活的各个方面，而不管政治制度或其他任何‘细节’如何。”

——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》

“你们都是本政府的股东，我来进行你们雇佣我来做的工作。”

——美国约翰逊总统（2）上层建筑领域中的统治方式金融寡头同政府的“个人联合”“为了解除我们的经济困难，应设法把我们的优秀人员，个别地或集体地安插到政府中去”。“资本家到政府中去”。

——美国洛克菲勒财团“个人联合”以金钱为工具，以实力为基础，金融寡头直接出山或者扶持代理人进入政府和议会掌握政权为其垄断统治服务金融寡头在政治上的统治通过“个人联合”实现金融寡头还建立政策咨询机构、掌握舆论工具等对政府的政策和社会生活施加影响奥巴马和希拉里竞选美国总统的大量竞选资金皆来自大财团（四）垄断利润和垄断价格垄断利润（1）对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；（2）其他企业特别是非垄断企业的利润；（3）对其他国家劳动人民的剥削和掠夺；（4）通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。垄断利润是垄断组织凭借垄断地位而获得的超过平均利润以上的利润垄断利润的来源★垄断组织中雇佣工人的剩余劳动★非垄断企业的一部分剩余劳动★其他劳动者的一部分必要劳动

可见，垄断利润在本质上仍然是剩余价值。垄断价格是指垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在保证最大限度获取垄断利润的价格，包括垄断低价和垄断高价垄断低价是指在其购买原材料等生产资料时规定的低于商品生产价格的价格垄断低价=生产价格-垄断利润垄断高价是指在其销售商品时规定的高于生产价格的价格垄断高价=生产价格+垄断利润垄断高价垄断低价生产价格

垄断价格在本质上仍然是商品的社会价值。全社会商品垄断价格的总和仍然大体等于全社会商品的社会价值总和。垄断价格的形成没有也不可能否定价值规律★垄断组织规定垄断价格时也是以商品价值为依据★垄断不能增加或减少社会商品价值总量★垄断只是对价值和剩余价值做了有利于垄断资本的再分配垄断阶段价值规律作用的形式市场价格围绕垄断价格上下波动

垄断价格形成后价值规律作用形式发生变化价值垄断价格交换价格交换价格

可见，垄断价格形成并未违背价值规律，只是改变了价值规律的作用形式。二、垄断资本主义的发展

“猛烈增长着的生产力对它的资本属性的这种反抗，要求承认它的社会本性的这种日益增长的必要性，迫使资本家阶级本身在资本关系内部一切可能的限度内，越来越把生产力当作社会生产力看待。”“资本主义社会的正式代表——国家终究不得不承担起对生产的领导”。

——恩格斯《社会主义从空想到科学的发展》

国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变。（一）国家垄断资本主义的形成及作用

1、国家垄断资本主义Sunday,February5,20231914年一战爆发二战结束初期开始形成的时期不稳定发展的时期广泛而深入发展的时期123Sunday,February5,2023

二战后，美国洛克菲勒、摩根、第一花旗银行、杜邦、波士顿、梅隆、克利夫兰、芝加哥、加利福尼亚、得克萨斯等十大财团控制了全国的经济、政治和外交。美国十大财团

据美国《幸福》杂志的统计，1954-1969年美国500家最大的工矿企业的产品销售额，在产品的总销售额中所占的份额，从46％增加到65％；雇用人数在全国雇员总数中所占份额，从46％增加到71％。全国工矿产品销售总额的2/3集中在只占企业总数的0.1％的大企业手里。这500家最大的工矿企业约有86％属于十大财团。（1）社会生产力的发展2、国家垄断资本主义产生和发展的原因（2）经济波动和经济危机的深化1973年主要资本主义国家国有企业资产占全部企业资产总数百分比国别奥地利意大利法国联邦德国日本美国百分比82％75％60％54％16.2％14.7％（3）缓和社会矛盾、协调利益关系1976年主要资本主义国家国有企业职工占全部职工总数百分比国别英、法、意、联邦德国日本美国百分比8.7％2.8％1.5％3、国家垄断资本主义的四种主要形式（1）国家所有并直接经营的企业（2）国家与私人共有、合营的企业（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程（4）宏观调控和微观规制

☆宏观调控：财政政策、货币政策

☆微观规制：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规制

据统计，日本政府对矿业、建筑业、金融业、保险业、证券业、煤气、电力、自来水、供暖等行业的规制达100％，对运输、通讯行业的规制达97.3％，对文教、医疗卫生、福利事业等的规制为55.6％。在1990年日本的全部附加价值生产额中，受规制的部分占41.8％，这就是说，日本将近一半的经济活动是在政府的规制下进行的。

——通产产业省产业政策局：《日本经济的结构改革》，东洋经济新报社1997年版，第44页。国家垄断资本主义企业实现了生产资料的公有制吗？（1）国有企业的管理机关由最大垄断组织的代表组成。（2）国有企业执行有利于垄断资产阶级的价格政策，为私人垄断资本提供各种优惠条件。（3）国有企业所需的机器设备大多是由私人垄断企业提供的。（4）国有企业往往委托垄断组织代营，或以很低的价格租售给他们。4、国家垄断资本主义的国有企业只是垄断资本主义企业的变形形式。5、国家垄断资本主义的作用

假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。

——马克思

（1）国家垄断资本主义对资本主义经济发展的积极作用

美国20世纪60年代开始的阿波罗登月计划，耗资300亿美元，参加单位2万多个，动用42万名科学家和工程技术人员，历时11年才完成全部任务。又如，经过美、英、日、德、法、中等国科学家较长时间的共同合作，于2000年6月完成了人类基因组序列“工作框架图”的绘制。这是生命科学的重大突破，也是以国家的行为出现的。

——严书翰、胡振良《当代资本主义研究》，中共中央党校出版社①国家垄断资本主义出现在一定程度上有利于社会生产力的发展②国家垄断资本主义对经济活动的调节和干预在一定程度上适应了社会化大生产的要求，缓解了资本主义的基本矛盾。③通过国民收入再分配，使劳动人民的生活水平有所改善和提高。④在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通讯及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。①国家垄断资本主义并没有化解资本主义社会基本矛盾；②国家垄断资本主义在一定程度上促进生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺；③国家垄断资本主义的种种形式，都是私人垄断资本利用国家机器为其发展服务的手段。

（2）国家垄断资本主义并没有改变垄断资本主义的性质

可见，国家垄断资本主义作为私人垄断与国家政权相结合的新型垄断资本主义形式，最终目的在于维护资本主义制度和垄断统治的地位，追求高额垄断利润。（二）垄断资本在世界范围的扩展自由竞争私人垄断垄断资本向世界范围发展国家垄断

1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因（1）将国内相对过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。“只要资本主义还是资本主义，过剩的资本就不会用来提高本国民众的生活水平（因为这样会降低资本家的利润），而会输出国外，输出到落后的国家去，以提高利润。——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》（2）将部分非核心技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，获取高额垄断利润。（3）争夺商品销售市场。（4）确保原材料和能源的可靠来源。第一次世界大战前夕，英、法、德是三个主要的资本输出国。英国的国外投资在1872年是150亿法郎，1902年是620亿法郎，而1914年增加到750-1000亿法郎；法国的国外投资在1869年是10亿法郎，1902年是270亿法郎至370亿法郎，1914年增加到600亿法郎；德国的资本输出较晚，1902年是125亿法郎，到1914年也已增加到440亿法郎。（1）基本形式●

借贷资本输出●生产资本输出●商品资本输出2、垄断资本向世界范围内扩展的形式（2）从输出来源来看，可以分为私人资本输出私人对外直接投资各种对外证券投资私人银行和非银行金融机构的对外贷款私人在国外的房地产投资和存款私人对外开展商品和服务贸易国家资本输出政府及其所属的金融机构的对外贷款政府的对外经济、军事援助向国际机构的投资政府在国外的资产●带来了巨额的利润●带动扩大了商品输出●改善了国际收支状况●巩固了垄断优势地位3、垄断资本向世界范围输出的社会经济后果（1）对资本输出国的社会经济影响

第一次世界大战前夕，英、法、德三国的国外投资共达1750亿至2000亿法郎，如果按最低的利率5厘计算，每年可带来80亿至100亿法郎的剥削收入。英国从1865年到1898年，国民收入增加了1倍，而“来自国外”的收入却增加8倍。

资本输出是“帝国主义压迫和剥削世界上大多数民族和国家的坚实基础”。

“资本输出成了鼓励商品输出的手段。”

“要从一条牛身上剥下两张皮来”。

——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》（2）对资本输入国的社会经济影响积极作用吸收资金引进先进技术培训技术人员、熟练工人和管理干部优化产业结构推动外贸发展增加就业机会，提高收入水平不利影响经济、环境、能源、资源消耗等代价6.1环境污染.mpg债务负担沉重幻灯片41对国际资本依赖增强本国民族工业易受冲击

现在，世界上最富有国家的人均收入比最贫穷国家的人均收入高出330多倍，世界南方欠世界北方的外债总额已经从1991年的7940亿美元急增至目前的3万多亿美元，短短十多年翻了四倍多（按最低利率5%计算，仅利息一项，每年从南方获利1500多亿美元）。

——《求是》2007年22期49页4、国际垄断同盟及其主要形式（1）国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。

（2）主要形式：

●跨国公司●国家垄断资本主义的国际联盟●国际经济调节机制国际货币基金组织世界银行世界贸易组织（三）垄断资本主义的实质

“如果必须给帝国主义下一个尽量简短的定义，那就应当说，帝国主义是资本主义的垄断阶段。”

——列宁（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出具有特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。1、垄断资本主义的五个基本经济特征（1）垄断资本凭借垄断地位获取高额垄断利润；（2）垄断资本对内通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国家的统治2、垄断资本主义的实质Sunday,February5,2023（3）对外运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制美军阿富汗战争美军伊拉克战争美军轰炸中国驻南斯拉夫大使馆

“世界多极化不可逆转，经济全球化深入发展，科技革命加速推进，全球和区域合作方兴未艾，国与国相互依存日益紧密，国际力量对比朝着有利于维护世界和平方向发展国际形式总体稳定。

——胡锦涛在中国共产党第十七次全国代表大会上的报告三、经济全球化及其后果

所谓经济全球化，是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。Sunday,February5,202319世纪末20世纪初20世纪70年代第一阶段国际贸易迅速发展，资本、劳动力大规模国际性流动第二阶段国际金融和国际贸易体制形成，跨国公司大量出现第三阶段新科技革命带动强劲的经济全球化浪潮，企业经营活动国际化，资本在全球范围内大规模流动12320世纪80-90年代经济全球化继续发展的新阶段（一）经济全球化的表现1、生产全球化

美国福特公司的莱曼汽车，设计在德国，而制动装置生产在韩国，在美国生产燃油泵，在澳大利亚生产发动机······一部整车从设计到装配，竟涉及8个国家。波音飞机的零部件是在全世界70多个国家生产的,也有是说波音飞机是在全世界70多个车间里面制造,最后在美国的组装车间组装成波音飞机。Sunday,February5,20232、贸易全球化2000年，全球贸易总额接近10万亿美元，比1999年增长4.5%左右，而全球经济增长比1999年仅上升1.2%左右，其中美国进出口贸易额增长幅度为6.5%，中国进出口贸易额增长幅度更是高达18%。

——马陵《疆界的总结——全球化》，新华出版社，2001年版，第230页

1990-1995年，世界贸易出口量年均增长率为6%，同期世界国内生产总值年均增长率为1%。2000年全球贸易进一步强劲增长，国际商品贸易额增长12.5%，达到6.1万亿美元，是20世纪90年代以来的最高水平。3、金融全球化1996与1990年国际股票发行比较1990年（亿美元）1996年（亿美元）年均增长率7257741.5%（1）国际债券市场融资规模迅速扩大1979与1973年全球融资额比较1973年融资额（亿美元）1979年融资额（亿美元）1979比1973年增长倍数年均增长率62214501.3315%（2）国际基金市场迅速成长20世纪90年代中期国际基金市场情况基金数量基金资产额纽约53002.1万亿美元伦敦19351450亿英镑国际基金市场金融资产增长情况1990年（万亿美元）1995年（万亿美元）年均增长率13.9523.611.3%（3）国际金融市场高度一体化发展4、企业经营全球化，跨国公司成为世界经济的主体。跨国公司分布美国英国法国德国日本中国

6.5万家母公司和85万家子公司或分公司2/3的跨国公司母公司设在发达国家设在发展中国家的子公司占总数2/5跨国公司的全球经营战略形成了空前巨大的网络跨国公司概况美国英国法国德国日本中国

2001年，雇员达5400万人销售额达19万亿美元全球GDP的1/10，全球出口量的1/3（二）经济全球化的动因1、科学技术的进步和生产力的发展2、跨国公司的发展（1）跨国公司推动了生产要素的全球流动。（2）跨国公司推进了世界范围内的贸易全球化。（3）跨国公司是资本全球化的主导者和推动者。（4）科学技术的创新与传播是全球化进程得以推动的重要动力，而跨国公司在其中起到最直接、最重要的作用。

到1980年底，世界对外直接投资流出累计额为5137亿美元；1985年底为6855亿美元，1990年底剧增到16481亿美元，1995年底更是达到27301亿美元，约为当年世界国内生产总值的10%。这些数额巨大的国际直接投资中，90%以上属于跨国公司投资，跨国公司成为国际直接投资的最主要参与者。——马杰《经济全球化与国家经济安全》，经济科学出版社，2000年版，第56页

在西方，以跨国公司为主的企业研究与开发投资占70%左右，美国通用汽车公司年度研究与开发投资达80多亿美元，巴斯夫一家公司从事研究与开发的科技人员就超过10000。据统计，全世界每年新技术、新工艺的70%以上为全球500家跨国公司所拥有，它们还控制着所在国90%的技术。比如IBM公司和朗讯公司分别就拥有3.4万项和2.4万项发明专利，而美国的跨国公司则拥有世界半数以上的发明专利，其中在信息、生物、制药技术领域分别拥有世界发明专利的67.4%、57.1%和59.8%。

——李长久《跨国公司——全球化中值得关注的经济现象》，载《求是杂志》2002年第10期3、各国经济体制的变革（三）经济全球化的后果

“经济全球化是一把双刃剑。现在，经济全球化是西方发达国家主导的。它们经济科技实力雄厚，掌握着国际经贸组织以及国际经济规则的主导权，在全球化中获益最大，而广大发展中国家总体上处于不利地位。”

“经济全球化，带来众多的创业机会，但也伴随着更快的技术创新、更短的产品寿命周期、更快捷的资本流动和更激烈的人才竞争。这就要求国际社会应对资本的跨国流动加强有效监管和合理规范，并制定和实施适应市场迅速变化的新的经济技术国际规则，也要求人们掌握更多的知识和技术。”

——《江泽民论有中国特色社会主义》，中央文献出版社2002年版，第519、518页（1）对发达资本主义国家的积极效应1、经济全球化的积极效应●控制国际组织●在制定贸易和竞争规则方面具有更大的发言权●获取巨大的分工利益（2）对发展中国家的积极效应●引进先进技术和管理经验●优化产业结构●吸引外资扩大就业（添加反全球化运动视频）Sunday,February5,2023（1）拉大发达国家与发展中国家的差距

2、经济全球化的消极后果

联合国协会世界联合会刚刚发表的研究报告中提出：现在世界上最富有的225人的收入与贫穷的27亿人的收入相等，相当于世界所有人口的收入的40%，这样的贫富悬殊是人类历史上从未有过的。发展中国家同发达国家之间的贫富差距不但没有缩小，反而在扩大。例如20世纪50年代初，发达国家的人均收入是发展中国家的二十倍；80年代中期，两者的差距扩大到46倍，到本世纪初，已扩大到60倍。

——《求是》2007年22期49页

“资本主义和新自由主义的全球化给我们带来了什么？资本主义存在了300年之后，此时此刻有8亿人口挨饿；10亿人口是文盲，40亿人口生活贫困，2.5儿童要做工，1.3亿儿童受不到任何教育，1亿孩子流落街头……”

——菲德尔·卡斯特罗（2）忽视社会进步，导致环境恶化美国的人权高于主权论（3）各国文化、价值观念和政治统治与管理都面临着全球化冲击。（4）各国经济依存度不断加深，一国经济风险更有可能演变为世界性经济危机。

1997东南亚金融危机、2001年“911”事件后世界经济衰退

联合国协会世界联合会刚刚发表的研究报告中提出：现在世界上最富有的225人的收入与贫穷的27亿人的收入相等，相当于世界所有人口的收入的40%，这样的贫富悬殊是人类历史上从未有过的。

——《求是》2007年22期49页

美国1%的富人的收入，占全国人口总收入的21.8%；50%低收入家庭的收入，占总收入的12.8%。

路透社课后讨论

结合我国当前经济建设的现实状况，谈谈如何应对经济全球化的“双刃剑”效应。第二节当代资本主义的新变化学习背景二十世纪下半叶，经历了五十年代到七十年代的快速黄金发展期，推动和平演变战略，实现“新经济”增长。二十世纪上半叶，爆发两次世界大战，一次严重经济危机，险些导致资本主义社会的全面崩溃。学习任务三个问题：资本主义的新变化

正确认识资本主义的新变化1、是否违背了人类社会发展规律？2、是否违背了资本主义经济规律？3、是否解决了资本主义的基本矛盾并改变了资本主义的社会性质？一个主题：一、当代资本主义经济政治新变化1、生产资料所有制

由个体资本所有制、股份资本所有制转向国家资本所有制与法人资本所有制

英国的国有化工业的固定资本投资：1960年为7.88亿英镑，1975年为38.99亿英镑，增加了近4倍。至撒切尔夫人上台前夕，全国已有大型国有企业23家，垄断了全国的电力、煤炭、钢铁、邮电等部门，控制了造船、飞机制造和钢铁工业的大部分；美国国有财产在国民财富中所占比重也稳步增长，1929年是10.4％，1948年是15.8％，1978年达到25％。

——季相林《资本主义国家所有制不可能改变资本主义灭亡的命运》，济南交专学报，1994年第4期

日本全国证券交易所协议会的调查表明，从1949年到1989年这40年间，在上市企业中，个人持股比例从69.1％下降到22.6%,而法人持股比例却从28.1％上升到69.1％。到1995年底，根据对在东京证券交易所上市企业的统计，金融机构和其他法人等所有的法人持股比例为70％，外国投资的持股比例为10.5％，国内个人投资者的持股比例为19.5％。美国机构投资者持有的股份比重不断上升。从1981年到1990年机构股东持有的普通股票比例已从38％上升为53.3％，这意味着机构投资者持股比例已经过半，名符其实成为美国公司普通股的主要持有者。

——程恩富《法人资本所有制的发展模式与性质》，上海财经大学学报，1999年10月2、劳资关系分配关系

职工参与决策、终生雇佣制、职工执股、社会福利的普及化美国职工持股增长情况年度19751980199019952000持股数量总数1600400080801017011500增长速度（％）-150405536619参加人数总数24.8310500830850增长速度（％）-1150191632473327（根据美国国家员工所有权中心统计数据整理）瑞典的福利简介

瑞典的福利水平是全球最高的。据经济合作与发展组织提供的材料显示，1983年瑞典的平均人均社会福利支出为3649美元。从社会福利支出占国民收入的比重来看，1987年瑞典占40.7％。从具体措施来看，瑞典建立了一整套高福利体系，如瑞典养老金基本额在1990年就高达29700克朗，还不包括补充退休金和附加退休金；其失业津贴一度高达原工资的90％；在孩子出生时，父母还可以享受450天的津贴，瑞典还提供很大免费和低费的社会服务，包括养老、教育、医疗、住宅等。

——段进朋：《当代资本主义经济研究》，陕西人民出版社2005年版，第183、184页3、社会阶级、阶层结构

资本家退出经营管理领域，白领工人比例上升

据美国劳动统计局1998年统计，当年美国公司高级管理人员共计约552万人。

——甄炳禧《美国新经济》，首都经济贸易大学出版社

美国科研机构中的科技人员在1955－1980年间，由24.83万人增加到65.9万人，工程师和工人的比例，1930年为1：230，1970年为1：50，50年代后美国白领工人的数量超过蓝领人数。

——徐崇温《世纪之交的社会主义与资本主义》，河南人民出版社2002年版，201页4、经济调节机制与经济危机的形态

由市场调节转向市场调节与国家调节相结合，经济危机形态变化

美国在1933年就把公共工程署改建为全国计划局，编制“发展公共工程三年计划”；法国在1947-1992年间制定了10多个经济计划；日本把战前就有的经济计划在战后推向多层次和多样化，在1955-1992年间制定了12个中长期（五年）计划和国土开发长期（十年）计划等。

——徐崇温《世纪之交的社会主义与资本主义》，河南人民出版社2002年版，201页

二战后爆发了五次经济危机，分别为1957-1958的第一次世界经济危机；1973-1975的第二次世界经济危机；1980-1982的第三次世界经济危机；1990-1991的第四次世界经济危机；2000年的第五次世界经济危机。

三次经济危机生产下降幅度比较

1929-1933年危机1973-1975年危机1980-1982年危机美国46.2%15.3%11.8%德国40.6%12.9%12.2%日本32.9%20.0%4.1%三次经济危机失业率比较

1929-1933年危机1973-1975年危机1980-1982年危机美国24.9%9.1%10.8%德国50.0%5.1%8.5%

——徐崇温《世纪之交的社会主义与资本主义》，河南人民出版社2002年版，208页5、政治制度的变化

国家行政机构权力的增长，改良主义政党，政治生活多元化、加强法制建设

“只要国家仍然处在危急存亡的关头，我就要求国会授予我应付危机的那种惟一的最后手段——广泛的行政权，使我可以向紧急状态宣战”。

——1933年3月4日罗斯福就职演说

据统计，在1983年，美国人口中的75％加入了各种各样的政治社团，非赢利性的社会团体达到17644个。关于政治社团的法律地位，早在1946年美国联邦法院就制定了《联邦院外活动管理法》

——《美国统计摘要》，1988年，55页二、当代资本主义新变化的原因

1、根本原因：以现代科技革命为标志的生产力迅猛发展主要资本主义国家劳动生产率年平均增长情况日本联邦德国法国美国1951-1975年8.8%4.4%4.3%3.2%90年代20%-30%主要资本主义国家高技术产业产值增长倍数西欧美国日本1971-1986年增长倍数4045.5106.72、重要力量：工人阶级的阶级斗争

2001年德国交通工人大罢工2002年伦敦地铁工作人员24小时罢工2005年纽约运输工会举行全市大罢工2004年罗马公交人员举行24小时罢工3、社会主义制度的影响力：社会主义制度初步显示的优越性也对当代资本主义的变化产生了一定的影响。

(1934年11月11日在成立“全国社会正义同盟”上的讲话)

“罗斯福是共产党的代表。美国所有的工会都是受莫斯科操纵的。”

——库林格神父

美国在1933年就把公共工程署改建为全国计划局，编制“发展公共工程三年计划”；法国在1947-1992年间制定了10多个经济计划；日本把战前就有的经济计划在战后推向多层次和多样化，在1955-1992年间制定了12个中长期（五年）计划和国土开发长期（十年）计划等。

——徐崇温《世纪之交的社会主义与资本主义》，河南人民出版社2002年版，201页

“社会主义好似一抹淡色，织入了美国生活的布料中，改变了它的色调。”

——美国学者DanelBeil

在资本主义国家与社会主义国家开展的竞争中，一方面试图在政治上诋毁社会主义；另一方面又积极汲取社会主义对资本主义有用的东西来发展和完善自己。如国家干预经济、实行计划经济等。

——何自力《关于教材第四章、第五章若干问题的解读》，思想理论教育导刊，2007年6月4、改良主义政党的重要作用

主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对当代资本主义的新变化发挥了重要作用。1、反对无产阶级对资产阶级的暴力革命斗争，将阶级斗争局限于民主框架内。2、牺牲效率，追求公平，实行全面的社会保障和社会福利。3、缓和劳资双方关系，主张劳资双方沟通对话改良主义政党的基本政治主张

社会民主党的功能就是充当“资本主义病床边的医生”

——弗里茨·塔尔诺

“改良主义是资产阶级对工人的欺骗，只要存在着资本的统治，尽管有某些改善，工人总还是雇佣奴隶。”

——列宁三、当代资本主义新变化的实质生产力生产关系经济基础上层建筑决定决定反作用反作用1、当代资本主义的变化是人类社会一般规律发展的结果。

为什么当代垄断资本主义会促进生产力的进一步发展？①建立在资本主义私有制基础上的剩余价值规律是促进科技发展的内因；2、当代资本主义的新变化是资本主义基本经济规律作用的结果②建立在资本主义私有制基础之上的竞争规律是科技发展的外因；③科技发展有其自身的规律，社会制度只能起到反作用，而不能起决定作用。3、当代资本主义新变化并未改变资本主义性质生产资料私有制不变劳动隶属资本、工人阶级的相对贫困不变资产阶级与工人阶级的剥削关系不变经济危机仍然不可避免资产阶级的政治统治地位不变当代资本主义新变化背后的“不变”

当代资本主义的新变化改变了其社会性质了吗？经济：政治：资本主义基本矛盾：生产资料私有制不变资产阶级统治地位不变生产资料私有制与生产社会化的矛盾不但没有化解，反而不断加剧。2、当代资本主义新变化并未化解资本主义社会的基本矛盾与社会性质，也未改变资本主义社会必然灭亡的命运。1、当代资本主义的新变化显示资本主义仍有很强的生命力和发展潜力，但并未违背马克思主义关于人类社会发展规律与资本主义经济规律。生产资料私有制

生产社会化阶级矛盾经济危机资本主义基本矛盾

小结:如何正确看待资本主义的新变化？3、当代资本主义新变化积累了向社会主义过渡的因素，对我国社会主义建设具有重大启示

“社会主义要赢得与资本主义相比较的优势，就必须大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化生产规律的先进经营方式、管理方法”

——邓小平第三节资本主义的历史地位和发展趋势

“资产阶级在它不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，——过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？”

——马克思《共产党宣言》一、资本主义的历史地位1、资本主义将科学技术转变为强大的生产力第一次工业革命

——以纺织技术的突破和蒸汽机的发明利用为主要标志。珍妮纺纱机生产瓦特蒸汽机的工厂第二次工业革命

科学技术的突出发展主要表现在三个方面，即电力的广泛应用、内燃机和新交通工具的创制、新通讯手段的发明。贝尔试通电话早期的汽车第三次科技革命

它是以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域的科技革命。第一台计算机ENIAC第一台核反应堆科学技术使生产工具、劳动对象和劳动者发生重大变化；新兴科学技术的出现，使科学技术转化为生产力成为可能；大垄断企业的研究机构和实验室，能保证科学成果和技术创新迅速应用到生产领域；科学技术从发明到生产应用的周期大为缩短。科学技术转变为生产力有哪些具体表现？科技革命导致劳动生产率大大提高19世纪，自动化机器使农业劳动力大幅度减少。现在美国只需要3%的劳动力来