马克思主义与社会科学方法论 第三讲

马克思主义与社会科学方法论

第三讲社会科学方法论探析学习社会科学方法论的意义为社会科学研究者提供必要的能力准备即使你将来不做社会科学研究，将其运用到日常生活，能帮助你看到许多你不曾看到的东西，作为社会科学研究成果的消费者，你也会受益。一、基本概念1、方法“方法”一词在中国古代是规矩、规则的意思。墨子（MO-TSE，前468-前376）把以“规”度量圆形之法称作圆法，以“矩”度量方形之法称作方法。所谓“无以规矩，不成方圆”就由此而来。“方法”在汉语中的词源就来自《墨子·天志中》：“中吾矩者谓之方，不中吾矩者谓之不方，是以方与不方，皆可得而知之。此其故何？则方法明也。”在西方，“方法”一词是来源于希腊文，含有“沿着”（Κατμκοτη）和“道路”（Οδικ）的意思，表示人们活动所选择的正确途径或道路。2、方法论方法论是关于方法的理论，是一系列有关方法的理论与学说，是抽象的、概括的“方法哲学”。3、社会科学方法论社会科学方法论是从事社会科学研究的方法论，它是对各门具体社会科学研究方法的概况和总结。社会科学方法论的核心是方法选择的价值、规范和标准问题，它涉及什么问题是值得研究的，其理论根据是什么，资料获取的原则是什么，如何进行解释，如何确定众多具体方法的评价体系等。

社会科学对自然科学的借鉴社会科学逐步摆脱传统思辨哲学的影响,重视对社会现实问题的探讨,越来越具有应用性的发展趋势。把数学方法运用到社会科学领域,使社会科学的发展体现出定量研究的精确化的趋势。社会科学由传统的过多的探讨过去而逐步转向在研究过去的同时也面向来的研究,表现出预测性的趋势,等等。这样,现代社会科学研究就具有综合化、应用化、定量化和预测化四大特点,这四大新特点相辅相成,与自然科学逐渐结合在一起，一步加强了社会科学研究的特殊性。社会科学“自然科学化”趋势促使社会科学自然科学化的原因：首先，来自于自然科学的影响力，社会研究模仿和学习自然科学方法。极端形式是早期社会科学家，如J.S.穆勒的科学统一观。其次，现代社会本身的深刻变革提出了要求。现代社会结构不断发育、分化，社会职能越来越丰富，社会问题原来越多，越来越复杂，决定了社会科学的研究方法必须以经验事实为基础，客观的经验分析或定量研究成为现代社会科学的基本手段。社会科学“自然科学化”趋势恩格斯：“一切社会变迁和真正变革终极原因，不应当到人们的头脑中，到人们对永恒的真理和正义的日益增进的认识中去寻找，而应当到生产方式和交换方式中去寻找；不应当到有关时代的哲学中去寻找，而应当到有关时代的经济中去寻找”。恩格斯这里所说的哲学指无视社会经济基础，单纯从抽象原则出发推演历史的旧形而上学。伴随社科学逐渐成熟，反对哲学的趋势明显。迪尔凯姆将“独立于哲学”（即形而上学）视为社会科学获得解放的条件，被看作社会科学在方法论上的重要规定。实证主义哲学及其反哲学倾向是反对从先验原则出发来推导事物本质的思维习惯，对这种思维习惯的拒绝有利于社会科学的发展，符合当代社会对社会研究的要求。

社会科学的人文主义倾向社会科学出现人文主义倾向的原因：首先，社会生活过程中的“意义”的发现和强调，是否定社会科学自然科学化和复兴哲学的一个主要理由，这种否定性观点往往被称之为社会科学中的解释学派或解释性社会科学。对社会行为中的意义的方法论选择，例如：第一种是逻辑实证主义者亨普尔和奈格尔等人，认为科学必须是价值中立性的，必须坚持事实陈述和价值陈述之间的严格区别，因此否定社会科学作为科学的资格。第二种在新维特根斯坦主义者彼得•温奇那得到表现。在《所谓的社会科学》中，他主张自然科学与社会科学研究之间的根本区别和逻辑不相容性，否定客观的、普遍的、规律的社会科学。•社会科学的人文主义倾向其次，社会生活本身的复杂性以及现代世界经济的一体化和全球化，要求社会科学有新的视野和方法。全球化的时代世界要复杂的多，需要综合性的观念和超越单一学科边界的努力，需要哲学的抽象和整体地把握社会历史的能力，任何单一学科或个人都难说真理在握。最后，社会科学的专门化和学科建制与社会对公共知识的要求之间的矛盾，成为否定社会科学和复兴哲学的一个理由。社会科学的专业化造成与公众的隔膜。后现代社会学方法论的倡导者史蒂文•塞德曼，把社会学理论与公众话语的分离看做是目前社会学危机的根本原因。强调社会研究对社会整体的关心，强调哲学和人文科学对于社会科学的支持和补益作用。

社会科学对自然科学的借鉴把在自然科学中取得成功的方法和模型应用于社会科学中,以自然科学作为典范来规制社会科学的发展。从实践上，其最大的原因就在于自然科学已经拥有了强大的文化权威，这使得无论是政策制定者还是大众,都会以自然科学的标准来要求社会科学，社会科学只有成为可信的、客观的和有用的，才能够被接受和获得支持。也就是，社会科学需做出定量可分析的数据和模型，才能够获得认真的对待。社会科学通过效仿自然科学来获得科学的合法性。实证主义方法论实证主义：指源于孔德，主张社会科学与自然科学具有一致性，并寻求普遍规律性的观点。是西方学术界具有广泛影响的方法论观点。19世纪上半叶兴起的实证主义思潮,

代表了一种将近代科学观及其方法论立场推广运用于社会研究领域的努力。早期实证主义；20世纪40-60年代的工具实证主义；20世纪80年代以来的新实证主义或后实

证主义。孔德：实证观点的首倡“实证”的思想源于自然科学和经验主义哲学。16世纪以来的近代自然科学强调观察和实验，两个方面的基本规定即“经验科学”(“脱哲学化”)和“事实科学”(“脱价值化”)，要求知识的“确定性”和“实证性”，人们称当时的实验科学为“实证科学”。经验主义哲学认为认识（或知识）只能局限于经验的范围内，不能超出经验之外，人的思想认识必须被经验事实证实，否则就是形而上学。孔德在《实证主义概论》中将“实证”定义为：现实的而非幻想的，有用的而非无用的，可靠的而非可疑的，确切的而非含糊的，肯定的而非否定的。孔德提出，社会科学与自然科学在研究方法上具有一致性，孔德倡导自然科学研究方法，即观察法、实验法、比较法。也强调历史性原则。社会科学与自然科学在研究目标上具有一致性，即发现普遍性的规律。利用规律为人类服务，建立美好的社会秩序。确立了社会科学的基本原则。科学的社会学思想成熟迪尔凯姆的实证主义观点题中体现在其《社会学方法的准则》当中。通过界定研究对象，指出社会科学的研究方法与自然科学的一致性：社会学的研究对象是社会事实（socialfacts），社会事实不同于人的心理或意识，具有外在性、客观性、普遍性和强制性，应将其作为事物去对待。社会研究“首要的和最基本的规则是：把社会事实当做事物”。经典实证主义基本观点第一，认为社会（科）学在学科性质上与自然科学诸学科是一致的，社会科学完全可以借用自然科学的研究程序并纳入科学之列。（学科性质）第二，认为社会（科）学研究目的和自然科学一样是寻找和建立“规律”。（研究目的）第三，认为社会学所研究的社会事实（对象）是一种外在于人的客观实在。（研究对象）第四，主张整体主义的方法论。强调对社会整体结构的研究，重视社会整体研究，轻视个体行为研究。工具实证主义坚持经典实证主义的基本原则，但研究的重心由社会整体转向具体的社会现象或社会制度。以“哥伦比亚学派”为代表。重视定量研究方法（量化的调查分析法），“社会理论如果不建立在充足数据的基础上，它在科学的社会学中就没有一席之地”，“所有社会学家将是统计学家”。拉扎斯费尔德在研究报告《人民的选择》中，对美国1940年的总统选举进行了研究，成功地运用了抽样法和态度测量，通过定组分析法和访问法，分析了大众意愿的形成、变化和发展。新实证主义20世纪80年代以后，实证主义受到挑战。受到的抨击，使得后实证主义的观点一改以往强势态度。（1）承认社会科学研究的综合化和多元化。宏观研究和微观研究（整体主义和个体主义）不可分割。（2）社会研究没有统一的模式，既可以是科学取向的，也可以是人文取向的，评价标准发生变化。（3）客观主义和价值中立的观点有所动摇。迪尔凯姆的实证主义方法论在《社会学方法的准则》书中，迪尔凯姆论述了实证主义的方法论原则，解释如下三个问题：1.什么是社会事实？社会事实是由外在个人,但又具有控制个人的强制力的行为方式、思维方式和感觉方式构成的。社会事实包括两个主要的大类:物质性(material)社会事实和非物质性(nonmaterial)社会事实。2.社会事实的特征如何？第一特征是，它对个人来说是外在的；第二种特征是，它具有强制性的力量，“它们凭借这种力量强加于个人，而不管个人的意愿如何”；第三个特征是它的普遍性，换言之，它们普遍地或广泛地存在于社会之中。迪尔凯姆的实证主义方法论3.如何研究社事实？社会学方法论最基本的准则是,社会事实必须根据社会事实来解释。第二个准则就是,一种社会现象的起源和它的功能是两个不同性质的问题。要对社会现象进行充分的解释,历史分析(即因果分析)和功能分析缺一不可。历史分析能使我们理解,为什么是这个特定事项而不是其他事项能在特定的历史背景中发挥特定的作用;而功能分析则将揭示我们思考的这个特定事项会给整个社会或其组成部分的运作带来什么结果。马克斯·韦伯的反实证主义方法论反实证主义的方法论,或者称之为人文主义方法论,这种方法论构成了韦伯的理解社会学的基础。韦伯的社会学被称为“理解的社会学”，他对社会学的定义是：“社会学是一门关于社会行动的解释性理解，并依此对社会行动的过程和结果进行因果说明的科学”。韦伯把社会行动作为社会学研究的对象。社会行动是有意义的，社会行动的本质是其蕴含的精神内涵和文化意义。且意义是可以理解的，因而对社会行动的理解是可能的。理解就是对行动意义的把握。社会学既要对社会行动的客观结果进行解释，也要对其主观意义进行理解。社会学是一种理解性科学，理解就是对行动意义的把握。马克斯·韦伯的反实证主义方法论可以有两种形式的理解:(1)观察性理解,通过这种直接的观察，我们能够理解发生了“什么”，但是如果我们想进一步了解“为什么”会发生，我们就需要凭借另一种理解,即(2)解释性理解，“这是一种对动机的合理理解，这种动机使行动能够为人所认识，并且更加富有意义”。理解方法理解方法作为一种方法轮可以追溯到德国哲学家狄尔泰，他被誉为“解释学之父”，是西方第一个比较系统提出“理解”方法的人。狄尔泰主张社会科学和自然科学是两种性质根本不同的科学。人类行为是有目的性的，自然界事物无目的性；自然科学能做到价值中立，社会科学不能。社会科学可以使用自然科学的一些经验研究方法，但根本上，是有差别的。对自然界可以说明，但对社会精神生活需要去理解。可以从如下三个方面来认识狄尔泰的理解概念:首先，理解是对于人们所说、所写和所作的东西的把握，这是对语言、文字、符号以及遗迹、行为——即所谓“表达”的领会；第二，理解是对于意义的把握,这是对一般表达所包含的观念或思想的领会；第三，理解是对人们心灵和精神的渗透。韦伯对“理解”方法的发展韦伯的“理解”与狄尔泰有两点不同:

(1)韦伯却认为,我们没有必要将理解和有关事物的因果关系的说明像狄尔泰那样对立起来;(2)狄尔泰的理解对象是精神生活或干脆是作为精神生活的结果的文本,而韦伯则欲图将理解的范围推广到整个社会生活,即理解行动者、行动者之间的互动乃至整个人类的发展历史。批判理论西方马克思主义、法兰克福学派以德国法兰克福大学的“社会研究中心”为中心的一群社会科学学者、哲学家、文化批评家所组成的学术社群。主要代表人物：霍克海默《启蒙的辩证法》、（与阿多诺合著《批判的理论》；阿多诺《否定的辩证法；马尔库塞《单向度的人》、哈贝马斯《现代性的哲学话语》、《交往行为理论》、《后形而上学思想》等。社会批判理论：与社会现实的照面、发现和揭示社会现实问题。

马尔库塞：《单向度的人》

本书是法兰克福学派历史上最有政治影响的书,被称为西方六十年代末大学生运动的精神源泉，作者马尔库塞则被称为其“精神领袖”。无论始终,他是关注着社会现实,关注着人和人的历史、人的本质和人的最高价值问题。他生活在高度发达的工业社会,但他没有沉醉于发达社会的表面繁荣,而是对其提出尖锐的批评,表达了深深的忧虑.马尔库塞：《单向度的人》他把发达工业社会及生活在其中的人称作“单面社会”与“单面人”,亦即,发达工业社会是个病态社会,在这个社会里生活的人及其思想也是病态的。因而,他主张要变革这个社会,要给予这个社会以“大拒绝”。发达工业社会依靠高度发达的科学技术使人的生活需要不断得到满足，这些需要在马尔库塞看来都是虚假的需要，“现行的人多数需要,诸如休息、娱乐,按广告宣传来处世和消费、爱和恨别人之所爱和所恨,都属于虚假的需要这一范畴之列。”那么,人们的真实需要是什么呢?马尔库塞认为,应该是真正意义上的自由,而“发达工业社会最显著的特征是它有效地窒息了那些要求自由的需要”。技术进步的醉人熏风和来自物质享受的软刀子让人们也就似乎丧失了反抗的理由,从而成为统治制度的驯服工具。霍克海默、阿多诺：《启蒙的辩证法》《启蒙辩证法》以神话与启蒙为核心,集中论述了以启蒙为目标的现代性如何依其本性辩证地转化为启蒙的反面,启蒙如何于自身中包含否定自身的本质环节而最终导致“启蒙的自我毁灭”这一启蒙辑:“神话就是启蒙,而启蒙却倒退成了神话”。

霍克海默、阿多诺：《启蒙的辩证法》他们把“启蒙”理解为：把人类从恐惧、迷信中解放出来并且确立其主权的进步观念,根本目标是使人类成为自然和社会的主人。启蒙的纲领是通过知识来唤醒世界、祛除神话,从而达到要用理性的正义来取代神话的非正义之目的。知识究竟是什么?培根关于“知识就是力量”的论断所暴露出启蒙的全部野心和真正本质:知识就是权力。这一逻辑带来的负面效应：人与自然的关系,却越来越清晰地呈现出“统治”与“支配”的性质。“批判理论”的主要观点第一，继承和发展马克思早期思想，尤其是

辩证思想，主张否定和批判，又被成

为否定哲学。第二，对社会的批判是“具体的否定”。第三，重视实践问题，强调理论与实践的统

一。第四，反对“唯科学主义”观点。四、社会科学研究中的辩证关系

——研究方法多向性基础1、个案式解释与通则式解释1）个案式解释：对个案（明确的、特定的、独特的现象或事物）进行解释。2）通则式解释：对某一类情形或事物的解释。个案研究与通则研究相结合：

社会科学研究必须坚持个体性与整体性的统一。我们不能孤立地看待这些个别行为和个别状况，而必须用一系列的社会关系、社会原因来说明。用法国社会学家涂尔干的话来说就是，一个社会事实只有通过与其他社会事物的整体联系才能得到说明。

个案式和通则式解释方式都是社会研究的有力工具，社会科学研究者可以将二者结合起来使用，既寻找相对表面的通则式解释，也可以进行严密地个案式研究。可以由个案式解释得出通则式解释结果。2、归纳法与演绎法1）归纳：从个别性出发得到一般性，从“是否”推论出“为什么”。2）演绎：从一般性出发得到个别性，从逻辑或理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否存在，从“为什么”推论出“是否”。归纳主义者认为：1）科学始于经验观察，观察陈述是建立理论的基础；2）如果满足了归纳原理的条件，从有限的观察陈述中概括出普遍性定律是合理的；3）科学理论的发展是真实知识的积累和递增。经验事实是真实的，且归纳法是合理的，建立在经验基础上的、通过归纳法得出的科学知识也不会是错误的，科学的发展就是正确知识的积累和递增。演绎主义者认为：1）科学的基础是公理，公理是天赋的、直观的、不证自明的，是所有科学命题的原始前提；2）有了原始前提，通过演绎的方法就可以推导出整个科学理论系统。

经验论与唯理论之争经验论（以培根、霍布斯、洛克为代表）主张归纳法：感觉经验是知识的惟一来源。发现真理的道路是“从感觉与特殊事物中把公理引伸出来，然后不断上升，最后达到普遍的公理”。唯理论（以笛卡尔、斯宾诺莎和莱布尼茨为代表）主张演绎法：笛卡尔就曾经用“塔远看像是圆的近看却是方的”例子来说明感觉的报导是不真实的。普遍性和必然性的知识是心灵所固有的，是天赋观念，或者是理性自身具有将经验提升到普遍原理的能力康德认为演绎法（先天分析判断）无法增加新知识，而归纳法（后天综合判断）存在或然性，他主张将归纳法和演绎法结合起来，提出先天综合判断才是真正的知识。

经济学及其方法论的争论西尼尔－穆勒－凯恩斯传统，主张逻辑演绎方法：尼尔认为经济学的基础是为数不多的几个公理，用

不着加以证明。穆勒主张，在社会科学中，归纳法失灵，只有演绎法才是唯一适用的方法。历史学派（罗雪尔、希尔德布兰德等）主张历史归纳法：他们认为，经济学方法绝不是英国正统派经济学的方法，即假说－演绎方法，而是观察、归纳和类比。马歇尔则主张将演绎法和归纳法结合起来。《政治经济学的范围与方法》一书也指出，两个学派的争论，有损于经济学的发展。两种方法各有千秋，没有哪一种方法能说不需要与其他的方法相配合。归纳方法与演绎方法相结合：

这两种方法虽然路径相反，但都是进行社会科学研究的有效方法。两者结合可以实现人们对事物更加有力、更完整的理解。3、定量研究与定性研究定量研究(QuantitativeResearch)则依靠对事物可以量化的部分进行测量和计算，并对变量之间的相关关系进行分析以达到对事物的把握。定量研究的哲学基础在于实证主义。定量研究强调在研究设计、数据收集、结果的处理与解释上必须具备严格的形式,具体表现在:(1)强调对事物进行量化的测量与分析;(2)强调对研究对象进行人为干预,创设实验条件;(3)主要采取假设验证的研究方式。由此出发,定量研究形成了包括严格的抽样技术(随机抽样)、量化的资料收集技术(调查、实验)与以数理统计为基础的资料分析技术(描述统计、推断统计)在内的一套完整方法体系。由于定量研究的科学化倾向与社会科学的发展方向契合,自19世纪后期以来,在社会科学领域得到了广泛的应用,成为主导性的研究范式。定性研究(QualitativeResearch),又称质的研究、质性研究

。定性研究的哲学基础主要来自于三方面的哲学思潮——后实证主义、批判理论与建构主义,同时解释学、现象学、符号互动论等思想也对其具有重要影响。其方法体系也更为多元化,包括参与与非参与观察、无结构与半结构访谈、案例分析、行动研究、历史研究等多种形式,主要表现为如下典型特征:（1）在研究目的上,定性研究更重视对事实的解释性理解；（2）在研究情景上,定性研究更强调研究情景的自然性,主张在现有的环境下开展研究,研究者不做预先安排；（3）在研究策略上,定性研究更为开放和灵活,主张在研究前不对研究问题作详尽的假设,只提出大体的研究思路；（4）在具体的研究方法上,定性研究更多地采用访谈、观察、档案分析等方法,强调在研究过程中研究者自身的体验,主要以文字化的描述为主。（5）在资料分析思路上,定性研究多以归纳分析为主,强调一边进行研究,一边分析资料,同时还应根据分析的结果对研究加以修正。（6）在研究者与被研究者的关系上,定性研究反对定量研究的价值中立原则,主张研究者应当积极与被研究者交往,并认为这是研究不可缺少的部分。定性研究与定量研究相结合：在一定程度上结合采用定性与定量两种范式，可以更好地发挥各自的优点,组成最适合研究所需的混合型研究模式，进行研究可以丰富研究结果,提高研究质量。可以使用定性研究进行“认识、发现、判断、了解”，用定量研究进行“测量、监控、估计、预测”。美国著名社会学家艾尔·巴比认为：“深入的定性研究结果，通常可以借助一些数字化的检验来确认”。我国著名社会学家费孝通，不仅注重定性分析，而且也结合了定量分析:他在《江村经济》中，对家庭人口规模的测算，对人地关系的数量分析和对农民收支状况的分析等，都是以统计数字为依据；在《禄村农田》中，他同样以大量的数量分析作为论证基础。在每次实地调查和研究分析中，费孝通都十分重视把统计数字作为论证的科学依据。4、抽象研究与应用研究

1）抽象研究：出于纯粹理论研究的目的，以获得纯粹知识为目的的研究。2）应用研究：以应用为目的研究，意在将研究的成果付诸实践，干预社会，力求使社会更加完善。五、研究方案的设计1、明确研究目的

在设计研究方案之前，首先要确定研究的目的，是与他人探讨？给校园报刊投稿？写一篇课程论文？还是写一篇学位论文？

1）探索

对研究议题的初步认识。在研究初期，因为缺乏足够的理论和明确的预期，研究人员只能通过搜集资料，多观察等方式，对研究议题尽量多了解。案例：

对大学毕业要求不满，希望所有改变。但初期，对相关内容了解较为。可以通过历年毕业要求的具体内容以及改变情况、访问相关管理人员，了解制定标准的理由、和同学交谈，了解他们对该问题的看法等途径，增加对该议题的了解，从而为进一步研究做准备。2）描述

研究者对事物或现象进行观察，然后将观察到的内容描述出来，这是社会科学研究的主要目的之一。案例：

对某一种产品的市场销售情况进行调查，从而对其消费群体进行描述。

3）解释

对现象或事物产生的原因进行解答。描述性研究主要回答“是什么？在哪里？什么时间？如何进行？”等问题，而解释性研究则回答“为什么”这一问题。案例：在对某一种产品市场消费群体描述的基础上，分析这一群体选用此种商品的原因。研究可能出于不同的目的：探索：为一场辩论赛做准备。描述：为国际石油交易提供价格参考。解释：为何吸食新型毒品的人群中，六

七成是青少年？2、如何选题

影响选题的三个因素：

自我兴趣：选择感兴趣的议题。

研究能力：选择可操作的议题。

可用资源：选择有资料可供研究的议题。3、设计研究计划的具体步骤兴趣想法理论研究方法的选择