第4章 服务贸易规则

第4章服务贸易规则§1、服务贸易总协定§2、部门服务贸易规则1一、服务贸易的基本概念服务——以提供活劳动形式满足他人某种需要并取得报酬的活动。(国际)服务贸易——服务提供者从一国境内，通过商业现场或自然人现场向消费者提供服务并获得外汇收入的交易过程。2服务部门门类《服务贸易总协定》将服务分为12个部门：商务服务，通信服务，分销服务，建筑和相关工程服务，教育服务，环境服务，金融服务，健康服务，旅游服务，娱乐、文化和体育服务，运输服务，其他服务。这12个部门又进一步细分为160多个分部门.3服务的基本特征(1)服务一般具有无形性。(2)服务的生产、销售与消费通常是同时进行的。(3)服务一般难以储存。(4)服务具有异质性，即同一种服务存在质量差别。(5)服务具有较强的经验特征和信任特征。(6)服务价格名称多样，不易确定。4服务贸易的基本特征(1)标的一般具有无形性。(2)所提供的服务往往是生产、销售与消费同时进行，具有同时性、非储存性、非转移性、异质性、国际性等特征。(3)与生产要素的跨国界移动密切相关。(4)不是通过边境措施(如海关征关税)，而是通过国内相关立法和规定来进行监管。(5)统计数据不在各国海关进出口统计上显示，而是在国际收支表中显示。5服务贸易的方式1、跨境交付(Cross-bordersupply)

服务提供者自一成员领土向任何其他成员领土提供服务。如国际金融,卫星通信,电信,邮递服务等.

2、境外消费(Consumptionabroad)

服务提供者在一成员领土内向来自任何其他成员的服务消费者提供服务。如国际旅游,跨国教育.3、商业存在(Commercialpresence)

一成员的服务提供者通过在任何其他成员领土内设立商业机构或专业机构,为后者领土内的消费者提供服务。如宾馆,批零企业,律师会计师事务所.4、自然人流动(Movementofnaturalpersons)

一成员的服务提供者在任何其他成员领土内以自然人的存在提供服务。如医生,律师,教授,教练.

6世界服务贸易额及增长率年份贸易额（亿美元）增长率（％）出口进口总额出口进口总额19907830819616026—

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199182598503167625.73.14.41992924194421868311.910.311.1199394199579189981.931.451.69199410380104332081310.28.929.56199511887120082389514.5215.114.8119961275212700254527.285.766.5219971325113093263443.913.143.5219981344113329277701.431.761.5919991392113867277883.574.043.820001480714722295296.366.176.2620011482714872296990.141.020.5820021578615611313976.474.975.72200317626174273505311.6611.6311.6472004年世界服务贸易前十位国家(地区)进出口额

国别（地区）出口占比国别（地区）进口占比美国319315.2美国259012.4英国16928.1德国19089.2德国12616.0英国13476.5法国10845.2日本13366.4日本9384.5法国9454.5意大利8464.0意大利7963.8西班牙8424.0荷兰7243.5荷兰7243.4中国6973.3中国5892.8爱尔兰5822.8香港5402.6加拿大5592.7单位：亿美元；%8服务贸易壁垒1.定义。一国政府对外国服务提供者(生产者)的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施。2.目的：(1)保持经济独立。许多服务部门,如交通运输、通讯、电力、金融等均属于经济的关键部门。(2)抵御外来意识形态的侵入。教育、新闻、娱乐、影视、音像制品等服务部门虽非经济命脉，但属于意识形态领域。因此要对这些部门实行保护。3.种类：(1)产品移动壁垒，(2)资本移动壁垒，(3)人员移动壁垒，(4)开业权壁垒。9§1、服务贸易总协定《服务贸易总协定》(GeneralAgreementonTradeinService,GATS)，是WTO管理世界服务贸易的基本规则。在欧美等国家的推动下，GATT成功地将服务贸易议题纳入1986年启动的乌拉圭回合谈判之中。《服务贸易总协定》是谈判成果之一。1995年成立的WTO首次将服务贸易纳入多边贸易规则框架之中。10GATS的宗旨目标：建立一个服务贸易原则和规则的多边框架，以期在透明和逐步自由化的条件下扩大世界服务贸易，并以此为手段促进所有贸易伙伴尤其是发展中成员的发展。手段：①充分尊重成员各自政策目标；②多边服务贸易谈判，以互利为基础；③促进发展中成员服务部门能力、效率和竞争力的提升，更多参与国际服务贸易；④给予最不发达成员特殊政策。11GATS的基本框架第一部分：全体成员方应该共同遵守的框架协定，包括成员方一般性纪律和义务的最惠国待遇和透明度原则，包括作为成员方特定义务的市场准入和国民待遇原则，包括要求给予发展中成员方更多参与权的原则，以及紧急保障措施等规定。第二部分：关于具体服务业部门的附录，包括金融、电信、航空运输、海上运输等.第三部分：各成员方承担的服务贸易自由化义务的具体承诺表。12GATS的适用范围GATS“适用于各成员影响服务贸易的措施”,原则上适用于所有服务部门,但有两个例外:(1)GATS不适用于“行使政府职权时提供的服务”。“行使政府职权时提供的服务”，指既不依据商业基础提供，也不与一个或多个服务提供者竞争的任何服务，比如社会治安或如健康、教育等公共服务。(2)GATS不适用于“空中交通权”或与该交通权的直接行使有关的服务[与空中运输不同]。13GATS的基本规则1、最惠国待遇原则。有关《服务贸易总协定》的任何措施，每一成员方给予任何其他成员方的服务或服务提供者的待遇，除符合有关免除条款规定者外，应立即无条件地给予其他任何成员方相同的服务或服务提供者。14GATS的基本规则最惠国待遇的例外：与GATT1994不同，GATS允许成员方提出最惠国待遇义务的例外。任何成员方均可开列一个具体的不遵守最惠国待遇的清单，期限不超过10年。(1)边境贸易例外(毗连＞非毗连)(2)区域经济一体化例外(3)政府采购例外15GATS的基本规则2、透明度原则。成员方制定和实施的与服务贸易有关的措施(法律,法规,政策)及其变化，在实施前应向所有其他成员方公布，并通知WTO。透明度原则的例外：(1)机密信息的披露(2)紧急情况(3)安全例外16GATS的基本规则3、发展中成员更多参与的原则。(1)通过技术转让提高发展中国家国内服务业的竞争力；在对发展中国家有切身利益的服务出口部门和服务提供方式上，放宽市场准入条件。(2)发达国家应在GATS生效后2年内建立“联系点”，以使发展中国家的服务提供者更易获取有关市场准入的信息。(3)对最不发达国家予以特殊优惠，准许这些国家不必作出具体的开放服务市场方面的承诺，直到其国内服务业具有竞争力。17GATS的基本规则4、关于国内法规的纪律。(1)允许各成员对服务和服务提供者提出要求。但这类要求必须建立在合理、客观和非歧视的基础之上，不能给国际服务贸易带来负担和阻碍。(2)对各成员当局提出了一些义务要求。如要求各成员建立起司法、仲裁、管理机构和程序；并要求各成员对服务提供授权的申请迅速做出决定；不应利用移民限制措施来阻碍GATS的实施。18GATS的基本规则5、资格承认。GATS敦促成员承认其他成员服务提供者的教育资格或其它资格。GATS第7条规定，成员政府可以就相互承认这类资格举行谈判，签订他们之间的协定,但要给予具有类似标准的其他成员加入的机会。资格要求的适用，不得在成员之间构成歧视或者构成对服务贸易的隐性障碍，且应以国际约定的标准为基础。19GATS的基本规则6、关于垄断和专营服务提供者的纪律(1)要求一个垄断的服务提供者在有关市场上提供垄断服务时，其行为不能违反最惠国待遇和本国承诺的市场准入和国民待遇；(2)垄断服务商在其垄断权范围之外的行业与其他服务提供者进行直接或间接的竞争时,不能利用其垄断地位进行竞争。20GATS的基本规则7、关于例外的规定。(1)紧急保障措施。只对各成员就紧急保障措施进行谈判的期限提出要求，并无判断服务贸易进口造成损害的量化指标体系。(2)政府采购。GATS的最惠国待遇、国民待遇和市场准入规定不适用于政府机构为政府管理目的而购买服务的法律、法规或要求。(3)一般例外。维护公共道德，保护人类、动植物的生命或健康；防止欺诈；避免双重征税等。(4)安全例外。不要求成员披露会违背其根本安全利益的信息，也不阻止成员为保护其根本安全利益而采取任何行动。21GATS的基本规则8、关于补贴的纪律。在某些情况下，补贴会给服务贸易带来扭曲，故各成员应进行多边谈判并制定必要的多边规则以避免这种扭曲。成员方在受到另一成员方补贴措施的不利影响时，可以要求进行磋商，另一成员方应给予同情的考虑。以上义务自动适用于所有的服务部门,所以被称为“普遍”义务与原则。22GATS的特定义务特定义务的涵义“特定”义务不是自动适用于所有服务部门,而仅仅适用于各成员方承诺开放的服务部门。包括市场准入和国民待遇原则。市场准入并非成员的普遍义务，而是经过各方谈判，各成员作出市场开放的具体承诺,包括开放的部门范围、期限、承诺表。国民待遇的提供以减让承诺表为基础，在减让表中承诺的部门，应提供国民待遇。23GATS的特定义务1、市场准入在成员承诺开放的服务部门，除非在其承诺减让表中另有列明，否则一成员不得在其一地区或在其全部领土内采取影响市场准入的限制措施：

（a）限制服务提供者的数量；

（b）限制服务交易或资产总值；

（c）限制服务网点总数和服务产出总量；

（d）限制服务提供者可雇用的自然人总数；

（e）限制或要求服务提供者通过特定类型法律实体或合营企业提供服务；

（f）限制外国股权的最高百分比或限制单个或总体的外国投资总额。24GATS的特定义务2、国民待遇

在成员承诺开放的服务部门，成员给予外国服务及服务提供者同本国的服务及服务提供者的待遇相同，除非承诺减让表上另有列明。市场准入和国民待遇条款是《服务贸易总协定》的最重要条款,是服务业开放的核心。但是,即使是实行这两个原则(即承诺开放)的服务部门也可以不完全开放。25服务贸易自由化的过程1、各成员应不迟于WTO协定生效之日起5年内开始并在此后定期进行连续回合的谈判，以期逐步实现更高的自由化水平。2、各成员应在减让表中列出其作出的具体承诺。对于作出此类承诺的部门，每一减让表应列明：

（a）市场准入的条款、限制和条件；

（b）国民待遇的条件和资格；

（c）与附加承诺有关的承诺；

（d）在适当时，实施此类承诺的时限；以及

（e）此类承诺生效的日期。26服务贸易争端解决机制(1)磋商机制(2)仲裁机制——主要用于解决有关避免双重征税国际协定范围内的服务贸易争议。(3)提交争端解决机构(DSB)解决27案例：安提瓜诉美国网络赌博服务争端博彩业是安提瓜和巴布达(加勒比海岛国，面积441.6平方公里，人口8.3万)重要的收入来源，1999年通过互联网提供博彩服务创造了该国国民生产总值(7.5亿美元)的10%，在该国政府每年2亿美元的财政收入中，约1/6来自网络赌博行业。美国是世界上最大的赌博服务消费市场，但是根据美国宪法第十修正案，各州有权制定法律对赌博进行管制。目前，为维护公共道德和公共秩序，对于通过互联网进行的大部分形式赌博，各州均加以禁止。28案例：安提瓜诉美国网络赌博服务争端美国对网络赌博的限制给安提瓜的博彩业带来了巨大的冲击。安提瓜根据GATS第23条等，于2003年3月13日请求与美国就其联邦和地方当局采取的影响跨境提供赌博和博彩服务的措施进行磋商。磋商未能解决争议。2003年6月12日，安提瓜要求争端解决机构(DSB)成立专家组。2005年1月7日和19日，美国和安提瓜分别就专家组报告提出上诉。2005年4月7日，上诉机构就此案作出报告。4月20日，DSB通过了上诉机构报告和经修改后的专家组报告。29案例：安提瓜诉美国网络赌博服务争端专家组认为，本案的关键在于以下两点：首先，美国是否对开放其赌博服务业作出了承诺？其次，如果美国作出了承诺，是否可以援引GATS第14条(一般例外)中有关保护“公共道德”和“公共秩序”的规定来合法地采取禁止跨境提供赌博或博彩服务的措施？上诉机构报告在较大程度上修正了此前本案专家组报告的若干认定，但仍裁定美国的禁止措施违反了其依据GATS具体承诺减让表和该协定有关条款所承担的义务。30部门服务贸易规则由于服务贸易的复杂性，GATS目前无法对所有服务产业的自由化确立具体标准和规则。各成员需要通过对各个具体服务部门的深入谈判，推进服务贸易自由化进程。在WTO框架下达成协议的服务部门主要有:金融服务、基础电信服务、空运服务等。由于海运服务业对于各国国家安全、经济增长有着举足轻重的意义，各成员尚未就此达成协议。31一、金融服务贸易规则法律文件由3部分组成：(1)《服务贸易总协定》及其关于金融服务贸易的两个附件《金融附件一》和《金融附件二》；(2)《金融服务承诺谅解》；(3)《全球金融服务协定》(即《服务贸易总协定》第五议定书)。321、金融服务的定义和范围定义：金融服务是指由一缔约服务供应者提供的任何金融性服务。范围：(1)保险和与保险有关的业务，比如直接保险、再保险、保险中介和辅助性保险；(2)银行服务，包括公共储蓄、各类贷款；(3)其他金融服务，如融资租赁、担保、证券发行、金融顾问、风险评估等。332、金融服务的方式(1)跨境交付。从一成员方境内向任何其他成员方领土提供的金融服务。(2)境外消费。在一成员方境内向任何其他成员方的服务消费者提供金融服务。(3)商业存在。一成员方的金融服务提供者通过在任何其他成员方境内的商业存在提供金融服务。(4)自然人流动。一成员方的服务提供者在消费者所在成员方的境内提供金融服务。343、签约方应尽的义务(1)市场准入。要求缔约方开放本国的金融服务业和金融市场。(2)国民待遇。要求给予外方金融提供者的待遇不低于国内金融服务提供者。(3)透明度。要求缔约方公布有关金融服务的法规、习惯及所参加的有关国际协定。(4)最惠国待遇。(5)发展中成员方特殊待遇和保护性条款。354、国内法规金融服务贸易的自由化也带来金融风险。为此，各国必须建立起对银行等金融机构的审慎监督法律制度。《金融附件一》第2款规定：“尽管有本协定(GATS)的任何其他规定,但是不得阻止一成员为审慎原因而采取措施,或为保护投资者、存款人、保单持有人或金融服务提供者对其负有信托责任的人而采取的措施,或为保证金融体系完整和稳定而采取的措施”。——“审慎例外”条款36中国加入WTO金融开放承诺时间表

2001年12月11日中国正式加入WTO时，向外资金融机构开放深圳、上海、大连、天津地区人民币业务；加入1年后，开放广州、珠海、青岛、南京、武汉加入2年后，开放济南、福州、成都、重庆；加入3年后，开放昆明、北京、厦门；加入4年后，开放汕头、宁波、沈阳、西安；加入5年后，取消所有地域限制。

37二、国际电信服务贸易规则电信服务贸易多边规则由3部分组成：(1)《服务贸易总协定》第四议定书；(2)《关于电信服务的附件》；(3)《关于基础电信谈判的附件》。381、相关定义电信：以任何电磁方式传送和接收信号。公共电信传输服务：一成员明确要求或事实上要求向公众普遍提供的任何电信传输服务。公司内部通信：公司内部或与其子公司、分公司之间，或子、分公司之间的通信，以及按照一成员方国内法律和规定成立的分支机构之间的通信。39电信服务的范围按照GATS分类,电信服务包括以下项目:(1)声音电话服务，(2)分组数据交换服务，(3)电路数据交换服务，(4)电传服务，(5)电报服务，(6)传真和其他电话服务，(7)私人租借电路服务，(8)电子邮件服务，(9)语音信箱服务,(10)在线信息与数据检索,(11)电子数据交换，(12)增值传真服务，(13)编码与协议转换服务，(14)在线信息或数据处理，(15)其他电信服务.402、GATS下的一般性义务(1)最惠国待遇。一成员应该对任何来自其他成员的服务提供者给予非歧视的市场准入机会,而不管其电信基础设施是国有的还是私有的。(2)透明度。各成员应当公布与电信服务贸易有关的所有国内措施和国际协定的签订与变更情况。(3)其他服务贸易壁垒。对服务提供者的资格确认程序与标准、阻碍竞争的商业惯例和垄断行为等可能成为电信服务贸易自由化的障碍，因此，各成员应保证影响服务贸易的行政措施的普遍适用是合理、客观和非歧视的。(4)对发展中成员的特别考虑。如改善发展中成员进入分销渠道和利用信息网络的机会。413、GATS下的特定义务(1)市场准入。在成员作出市场准入承诺的特定服务部门，除作出承诺时特别声明的服务内容保留以外，对其他成员的服务提供者进入该成员市场不应该有任何限制。(2)国民待遇。在成员作出承诺的电信服务领域，外国和本国的服务提供者拥有同等的进入公共网络的机会。42《基础电信协议》成员减让承诺情况根据协议,各成员将从1998年开始对其他成员分期分批开放电信市场,承诺情况如下:55个成员承诺允许开放本地电话业务;52个成员承诺允许开放国内长途业务;56个成员承诺允许开放国际长途业务;63个成员承诺允许开放数据传输业务;51个成员承诺允许开放移动卫星服务/容量;10个成员允许外资所有或控制部分电信业务和设施.43中国加入WTO：电信业开放承诺根据WTO的规定，各成员基本实施逐步开放的原则，即先开放增值电信服务(有偿的收费服务)，然后开放数据和移动通信业务，最后开放基础电信业务和基础通信设施。我国也不例外。1.首先开放增值服务和无线寻呼；2.逐步开放移动电话和数据业务，外资股权比例不超过35%；3.开放国内及国际基础电信服务。加入WTO后3年，开放北京、上海、广州，只能从事三个城市内部和之间的有关基础电信服务,不受数量限制地建立中外合资企业，外资股权比例不超过25%。

44三、空运服务贸易规则空运服务贸易规则由2部分组成：(1)GATS；(2)GATS《关于空中运输服务的附件》。45GATS适用于空运服务的范围(1)飞机的维修与保养服务。指对未飞行的飞机进行修理、保养，不包括航线保养。(2)空运运输服务的销售和营销。航空承运人自由销售和推销其空中运输服务，包括进行市场调查、广告和分销，但不包括空运服务的定价及其使用条件。(3)计算机订票系统。包括航空承运人的空运时刻表、余票情况、票价、定价规则等信息在内的计算机系统所提供的服务。46争端解决和定期审查争端解决.“只有在有关成员已承担义务或具体承诺，且双边或其他多边协定或安排中中的争端解决程序已用尽的情况下，才可援引GATS的争端解决程序.”定期审查制度.服务贸易理事会应定期或至少每