一般均衡与市场效率

一般均衡和经济效率将要讨论的问题一般均衡分析交换的效率公平和效率生产的效率将要讨论的问题自由贸易的利益总的看法——竞争市场的效率市场为什么失败一般均衡分析局部均衡分析（Partialequilibriumanalysis）假设一个市场当中的活动独立于其他市场：该市场的价格变化不会引起其他市场的价格变化，反之亦然将其他市场作为给定条件，分析该市场的均衡决定是一种孤立的分析方法场一般均衡分析但事实上，整个经济中，联系和相互影响是广泛存在的消费者和生产者的行为之间商品和生产要素的价格之间商品市场之间互补品和替代品生产要素市场之间一般均衡分析一般均衡分析（Generalequilibriumanalysis）：在考虑各个市场之间反馈效应的前题下，同时决定所有市场的均衡（价格和数量）是一种考虑所有市场之间价格联系的分析方法一般均衡分析反馈效应（

feedbackeffect）：

由其他相关市场的价格和数量调整造成的某市场中的价格和数量的调整一般均衡分析两个相互依赖的市场——像一般均衡移动例子竞争市场：录像带出租电影票DVDM两个相互依赖的市场：

电影票和录像带租赁PriceNumberofVideosPriceNumberofMovieTicketsSMSV$6.00QMQV$3.00$6.35Q’MS*M假设政府对每张电影片收取$1的税Q’VD’V$3.50一般均衡分析:电影票价格上涨导致对录像带需求的增加DVDM两个相互依赖的市场：

电影票和录像带租赁PriceNumberofVideosPriceNumberofMovieTicketsSMSV$6.00QMQV$3.00反馈效应将持续下去$3.58Q*VD*V$6.35Q’MD*M$6.82Q*MS*MQ’VD’V$3.50D’MQ”M$6.75录像带价格的增加又导致对电影需求的增加观察经过一系列调整之后，所有市场有重新达到均衡——新的一般均衡政策含义如果在一般均衡中不考虑反馈效应，税收的影响将被低估对政策制定者来说，这是一个重要的考虑两个相互依赖的市场：

电影票和录像带租赁问题如果对两种互补品之一的某个商品收税，那么，反馈效应如何?和一般均衡分析相比，采用局部均衡分析的政策含义是什么?两个相互依赖的市场：

电影票和录像带租赁国际市场的相互依赖性巴西和美国都出口大豆，因此是相互依赖的1960年代初70年代末，巴西限制大豆出口局部均衡分析巴西国内大豆价格将下降，大豆的国内需求将增加最终出口控制将取消，巴西的出口也会增加国际市场的相互依赖性一般均衡分析在美国，大豆价格和产量将增加；美国的出口将增加，巴西的出口将下降（即使在管制结束以后）巴西的大豆政策是误导，从长期来看使巴西受损国际市场的相互依赖性瓦尔拉斯一般均衡理论每种商品的供给和需求都取决于所有价格，即价格体系，是价格体系的函数

Qdi＝Qdi(P1,P2,…,Pn)

Qsi＝Qsi(P1,P2,…,Pn)(i=1,2,…,n)其中，i是商品序号，假设共有n种商品瓦尔拉斯一般均衡理论如果存在一个价格体系，使所有商品的供给和需求相等，就称达到了一般均衡

Qdi(P1,P2,…,Pn)＝Qsi(P1,P2,…,Pn)(i=1,2,…,n)瓦尔拉斯一般均衡理论有关一般均衡的几个问题：存在性唯一性稳定性最优性基本假设经济中有r种产品：Q1,…,Qr，价格为P1,…,Prn-r种要素：Qr+1,…,Qn

，价格为Pr+1,…,Pn

产品市场和要素市场都是完全竞争的基本假设H个家庭产品的需求者，要素的供给者从要素得到收入，并全部用于消费，没有储蓄和负储蓄偏好即效用函数既定不变，并追求效用最大基本假设K个厂商要素的需求者，产品的供给者生产函数既定不变追求利润最大化家庭的行为：商品需求和要素供给第h个家庭的决策：

maxUh(Q1h,…,Qrh,Q(r+1)h,…,Qnh

)P1Q1h+…+PrQrh=Pr+1Q(r+1)h+…+PnQnh由极值原理可知，该家庭的产品需求和要素供给取决于整个价格体系。家庭的行为：商品需求和要素供给将所有家庭对每种产品的需求加总起来，就得到每种产品的市场需求：

Qd1＝Qd1(P1,…,Pr;Pr+1,…,Pn

)……

Qdr＝Qdr(P1,…,Pr;Pr+1,…,Pn

)是价格体系的函数家庭的行为：商品需求和要素供给将所有家庭对每种要素的供给加总起来，就得到每种要素的市场供给：

Qsr+1＝Qsr+1(P1,…,Pr;Pr+1,…,Pn

)……

Qsn

＝Qsn(P1,…,Pr;Pr+1,…,Pn

)是价格体系的函数厂商的行为：商品供给和要素需求第k个厂商的决策：

maxπk

=P1Q1k+…+PrQrk-(Pr+1Q(r+1)k+…+PnQnk

)Q1k＝Q1k(Q(r+1)k,…,Qnk

)……

Qrk＝Qrk(Q(r+1)k,…,Qnk

)由极值原理可知，该厂商的产品供给和要素需求取决于整个价格体系。厂商的行为：商品供给和要素需求将所有厂商对每种产品的供给加总起来，就得到每种产品的市场供给：

Qs1＝Qs1(P1,…,Pr;Pr+1,…,Pn

)……

Qsr＝Qsr(P1,…,Pr;Pr+1,…,Pn

)是价格体系的函数厂商的行为：商品供给和要素需求将所有厂商对每种要素的需求加总起来，就得到每种要素的市场需求：

Qdr+1＝Qdr+1(P1,…,Pr;Pr+1,…,Pn

)……

Qdn

＝Qdn(P1,…,Pr;Pr+1,…,Pn

)是价格体系的函数经济的一般均衡经济的一般均衡是指所有n个商品市场同时达到均衡，即

Qd1(P1,…,Pn

)＝Qs1(P1,…,Pn

)……Qdr(P1,…Pn

)＝Qsr(P1,…,Pn

)Qdr+1(P1,…,Pn

)＝Qsr+1(P1,…,Pn

)……

Qdn(P1,…,Pn

)＝Qsn(P1,…,Pn

)经济的一般均衡令：Zi=

Qdi(P1,…,Pn

)-Qsi(P1,…,Pn

)称为第n种商品的超额需求经济的一般均衡一般均衡条件又可写为：

Zi=0,i=1,2,…,n一般均衡的存在性是否存在价格体系(P*1,…,P*n)，是上述一般均衡的条件成立？瓦尔拉斯的证明（1）一般等价物（numeraire）要决定的价格只有n-1个（2）瓦尔拉斯定律：在任何价格体系下，超额需求的总价值等于零瓦尔拉斯的证明（3）n个均衡条件中，只有n-1个是独立的。n-1个独立方程，n-1个价格因此存在一组解，即一组价格，使得所有市场都达到均衡“试探过程”——拍卖人假设即使存在一般均衡，实际的经济系统是否会达到这个状态呢？也就是说，市场体系是否会自发地向这个均衡状态运动呢？“试探过程”——拍卖人假设拍卖人假设：他在寻找并确定均衡价格（1）拍卖人报出一组价格，家庭和厂商申报需求和供给（2）如果供需相同，则则找到了一般均衡，否则进行步骤（3）（3）价格调整：超额需求大于零，涨价超额需求小于零，降价超额需求等于零，价格不变然后，回到（1）一般均衡研究的意义对“看不见的手”原理的论证市场通过供求规律对经济进行自发的调节，使市场体系有一种趋向均衡的趋势实现一般均衡时消费者达到最大的满足厂商以最优要素组合组织生产资源配置达到帕累托最优判断经济效率的标准经济效率（economicefficiency）：资源使用和效果的对比不浪费，尽可能好地使用资源使用资源以得到最大的效果为得到一定的效果使用最少的资源当代西方经济学中，用得最多的效率概念就是帕累托有效帕累托有效帕累托有效（Paretoefficient）：在一种配置下，如果不使某一些人的境况变糟就不能使另一些人的境况变好，从社会的角度看，这种配置就是帕累托有效的，或称是帕累托最优的称这种资源配置状态为帕累托最优状态一个配置，满足帕累托最优，就是有经济效率的这是有效率的定义帕累托有效帕累托改进：如果从一个配置变化到另一个配置，至少使一个人的效用增加，而不使任何人的效用下降，则称该变化为配置的帕累托改进这是关于无效率的定义例如：两个人的自愿交易帕累托有效的另一种表述：如果一个配置不存在帕累托改进，就称该配置是帕累托有效的帕累托最优的条件交换的最优条件生产的最优条件交换和生产的最优条件交换的效率交换可以增加效率，直到不损害其他人的利益就不会使某些人的利益增加为止（帕累托有效，Paretoefficiency）贸易的好处双方的贸易是互利的交换的效率假设两个消费者(国家)两种商品两个人都知道对方的偏好交换商品的交易成本为零詹姆斯和凯伦共有10单位的食品和6单位的服装贸易的好处詹姆斯 7F,1C -1F,+1C 6F,2C凯伦 3F,5C +1F,-1C 4F,4C个人

初始配置 贸易 最终配置凯伦愿意用3单位服装换1单位食品，MRS＝3.詹姆斯愿意用1／2单位的服装换1单位的食品，MRS＝1/2.凯伦和詹姆斯愿意交换：凯伦用1C交换1F如果MRS不相等，就存在贸易的利益。要获得经济效率两个人的边际替代率必须相等交换的效率埃奇沃思盒（EdgeworthBox）什么样的贸易会发生，什么样的配置才是有效的？可以用埃奇沃思盒来分析埃奇沃思盒中的交换10F0K0J6C10F6C詹姆斯的服装凯伦的服装凯伦的

食品詹姆斯的

食品2C1C5C4C4F3F7F6F+1C-1F交易后的配置是B:

詹姆斯有6F和2C

凯伦有4F和4C.AB初始配置是

A:

詹姆斯有7F和1C，凯伦有3F和5C.交换的效率有效配置（EfficientAllocations）如果在B点，詹姆斯的和凯伦的MRS相同，那么该配置就是有效的依赖于他们的无差异曲线A在A点，

两个人的MRS不相等。阴影部分的每一个配置都好于A点都表示互利的贸易贸易的利益凯伦的服装凯伦的

食品UK1UK2UK3詹姆斯的服装詹姆斯的

食品UJ1UJ2UJ3BCD交换的效率10F0K0J6C10F6CA凯伦的服装凯伦的

食品UK1UK2UK3詹姆斯的服装詹姆斯的

食品UJ1UJ2UJ3BCD交换的效率10F0K0J6C10F6C

B

是有效率的配置吗?提示：在B点MRS相等吗?那么C

和D呢?交换的效率A凯伦的服装凯伦的

食品UK1UK2UK3詹姆斯的服装詹姆斯的

食品UJ1UJ2UJ3BCD10F0K0J6C10F6C有效配置任何移向阴影以外的交易，都会使某个人的境况变差（更接近于原点）B

是对双方来说都有利的交易——每个人的效用都增加了有利的贸易并不一定是有效的在无差异线相切的时候，MRS相等，配置是有效的交换的效率契约线为了找出所有有效率的配置，需要考察两个人无差异线的切点——切点的轨迹称为契约线契约线0J詹姆斯的服装凯伦的服装0K凯伦的

食品詹姆斯的

食品EFG契约线E,F,和G是帕累托有效的。如果一个变化可以增进效率，所有人都可以得到好处交换的效率观察 1) 无差异线的所有切点都是有效的 2) 契约线表示所有帕累托有效的配置帕累托有效帕累托有效（Paretoefficient）：考虑某个商品的配置，如果在不使某一些人的境况变糟的情况下就不能使某些人的境况变好，这种配置就是帕累托有效的帕累托改进：如果从一个配置变化到另一个配置，使一些人的效用增加，而不使任何人的效用下降，则称该变化为配置的帕累托改进帕累托有效配置：不存在帕累托改进的配置交换的效率应用：

在撤销进口配额时，帕累托有效的政策含义 1) 撤销进口配额消费者获益某些工人受损 2) 如果对工人的补贴的成本小于消费者的得益，结果就会使效率提高交换的效率竞争性市场中的消费者均衡竞争性市场中有许多实际的或潜在的买者和卖者，因此如果人们不喜欢一项交易的条件，他们可以寻找其他的条件更优惠的卖者交换的效率竞争性市场中的消费者均衡有许许多多的詹姆斯和凯伦他们是价格的接受者食品和服装的价格=1(相对价格决定贸易)UK1UK2P价格线P’PP’

是价格线表示所有交换所能够达到的配置斜率是-1UJ1UJ2竞争性均衡10F0K0J6C10F6C詹姆斯的服装凯伦的服装凯伦的

食品詹姆斯的

食品CA从A开始：每个詹姆斯购买2C，出售2F每个詹姆斯的效用从Uj1移向Uj2他更加偏好于C而不是A从A开始：每个凯伦购买2F，出售2C每个凯伦的效用从Uk1移向Uk2她更加偏好于C而不是AUK1UK2P价格线P’UJ1UJ2竞争性均衡10F0K0J6C10F6C詹姆斯的服装凯伦的服装凯伦的

食品詹姆斯的

食品在所选的价格下：凯伦对食品的需求量等于詹姆斯对食品的供给量——竞争性均衡在所选的价格下：詹姆斯对服装的需求量等于凯伦对服装的供给量——竞争性均衡CA交换的效率并非所有的价格都与均衡一致比如PF＝1和

PC=3詹姆斯愿意用1／2单位的服装换1单位的食品凯伦愿意用3单位服装换1单位食品詹姆斯不愿意交易凯伦愿意进行交易，但是没有人和她交易市场处于非均衡（disequilibrium）服装过剩，食品短缺市场自发调整的结果是：服装降价，食品涨价交换的效率问题市场如何达到均衡?许多人交易的结果和只有两个人交易的结果有何不同?交换的效率竞争性市场的经济效率

从下一张图的C点可以看到，竞争性均衡的配置是有效率的竞争性均衡10F0K0J6C10F6C詹姆斯的服装凯伦的服装凯伦的

食品詹姆斯的

食品P价格线UJ1UK1AP’UJ2UK2C交换的效率观察C点: 1) 因为两条无差异线是相切的，所以竞争性均衡配置是有效率的 2) MRSCF

等于价格比，MRSJFC=PC/PF= MRSKFC.交换的效率观察C点: 3) 如果无差异曲线不相切，贸易就会发生 4) 竞争性均衡是在没有干预的情况下达到的交换的效率观察C点: 5) 在竞争性市场上，所有互利的贸易都得以完成，由此导致的资源的均衡配置在经济上是有效率的(福利经济学第一定律，firsttheoremofwelfareeconomics)福利经济学第二定理福利经济学第二定理（SecondTheoremofWelfareEconomics）如果个人的偏好是凸的，那么每一个有效配置都可以通过某种初始配置下的竞争均衡来实现交换的效率政策问题政府的作用是什么?公平和效率一个有效率的配置也是一个公平的配置吗?对如何定义公平并将其数量化，经济学家和其他人有分歧公平和效率效用可能性边界显示了当交易双方达到契约线上的有效率配制后，双方的效用水平有效率的所有配置H*沿着可能性边界移动(EtoF)减少某人的效用*边界上的每一个点都是有效的效用可能性边界詹姆斯的

效用OJOKEFG凯伦的效用L*可能性边界内部的任何点（如H）都是无效率的*可能性边界以外的点（如L）都是不可能达到的将H对E和F进行比较公平和效率E和

F

是有效的和H相比,E和F

在未使另一个人的境况恶化的前题下，使得一个人的境况变得更好（帕累托改进）詹姆斯的

效用凯伦的效用OJOKEFHG公平和效率H

是否公平?假设只在

H和

G之间进行选择G

更公平吗?不一定G点和H相比，G给詹姆斯更大的效用，而给凯伦更小的效用H

也许更公平，因为H的分配似乎更公平一些因此，一种无效率的配置可能比另一种有效率的配置更公平詹姆斯的

效用凯伦的效用OJOKEFHG公平和效率社会福利函数（SocialWelfareFunctions）用来描述适应每个人的效用的特定权数，以确定从社会的角度看什么是理想的公平的四种观点平均主义（Egalitarian）所有社会成员都得到相等数量的产品罗尔斯主义（Rawlsian）使境况最糟的人的效用最大化功利主义（Utilitarian）使所有社会成员的总效用最大化市场导向的（Market-oriented）市场结果是最公平的最平均最不平均公平和效率社会福利函数和公平社会福利函数总是与一种特定的有关公平的观点相联系。公平的观点不同，在社会福利函数中，对不同的人所赋的权数就不同公平和效率公平与完全竞争竞争性均衡导致帕累托有效配置，但是这样的配置不必是公平的公平和效率在效用可能性曲线上的配置都是帕累托有效的OJ

和OK

是（完全的）不公平分配，但却是竞争均衡因而是帕累托有效的必须依靠政府在家庭之间再分配收入或商品，以实现公平的目标但是，任何再分配收入的计划都是有代价的公平和效率有非此即彼的矛盾。詹姆斯的

效用凯伦的效用OJOK生产的效率假设两种商品：食品和服装两种投入平：劳动和资本，它们的总供给是固定的许多人拥有投入品，并通过出售投入品获得收入收入在食品和服装两种商品之间分配生产的效率观察将供给和需求联系起来（收入和支出）一种投入价格的变化引起收入和需求的变化，反过来又进一步对投入品价格产生反馈作用使用一般均衡分析才能发现使得每个市场的供给和需求都相等的价格生产的效率埃奇沃思盒中的生产埃奇沃思盒可以用来衡量生产过程的投入每一坐标轴代表一种投入品的数量横轴：劳动，50小时纵轴：资本，30小时原点代表一种产出OF

代表食品OC

代表服装60F50F40L30L服装生产中的劳动生产的效率50L0C0F30K服装生产中的资本20L10L20K10K10L20L30L40L50L食品生产中的资本10K20K30K30C25C10C80F食品生产中的劳动BCDA每一个点度量生产的投入A:35L

和5K--（食品生产）B:15L和25K--（服装生产）图中曲线为等产量线：食品:50,60,&80服装:10,25,&30效率A

点是无效率的阴影部分的点都好于AB和C都是有效的生产的契约线代表所有有效配置的组合生产的效率竞争性投入品市场中的生产均衡如果投入品市场是竞争性的，有效率的生产点就能够达到为什么？生产的效率观察竞争性市场工资率（w）和资本价格（r）对所有行业都是相同的最小化生产成本：MPL/MPK=w/rw/r=MRTSLK

MRTS=等产量线的斜率竞争性均衡位于生产的契约线上竞争性均衡是有效的60F50F40L30L服装生产中的劳动生产的效率50L0C0F30K服装生产中的资本20L10L20K10K10L20L30L40L50L食品生产中的资本10K20K30K30C25C10C80F食品生产中的劳动BCDA讨论使生产者从A到B或C的调整过程生产的效率生产可能性边界表明利用固定的劳动投入和资本投入能够生产出的食品和服装的各种组合可以从契约线导出生产可能性边界生产可能性边界食品(Units)服装(units)OF

和

OC

代表两个极端为什么生产可能性曲线是向下倾斜的？为什么该曲线是凹的?AA

是无效率的因为劳动市场的扭曲三角形

ABC也是无效率的60100OFOCBCD生产可能性边界食品(Units)服装(units)60100OFOCABCDB1C1FD2C1FMRT=MCF/MCC边际转换率（marginalrateofTransformation，MRT）

是生产可能性曲线的斜率.生产的效率产出效率生产不仅必须以最低成本生产，而且生产的商品组合必须与人们购买它们的意愿相一致有效的产出和帕累托有效配置，出现于：MRS=MRT生产的效率假设MRT=1，MRS=2消费者愿意为1单位食品放弃2单位服装1单位食品的机会成本是1单位服装显然食品生产的太少增加食品生产(MRS下降，且MRT增加)（一个消费者的）无差异线产出效率食品(Units)服装(units)60100生产可能性边界MRS=MRTC如果有许多消费者，具有不同的无差异线你怎样找到MRS=MRT的组合?生产的效率产出市场的效率消费者的预算配置厂商的利润最大化

U2竞争和产出效率食品(Units)服装(units)60100AC1F1BC2F2食品的短缺和服装的过剩使得食品价格上涨服装价格下跌CC*F*一直调整到比价为PF*/PC*此时,MRT=MRS且对食品和服装的供需相等.U1（在A点）生产和消费的选择是分离的自由贸易的利益比较优势(ComparativeAdvantage)如果国家1生产一种商品的成本相对于生产其他商品来说，比国家2生产该商品的成本低，国家1就在该商品的生产上对国家2具有比较优势自由贸易的利益比较优势和绝对优势绝对优势：如果一个国家生产一种商品的成本比另一个国家低，他在该商品的生产上就具有绝对优势比较优势是一个相对的度量,不是绝对的一个在所有商品生产上具绝对优势的国家，不会在所有商品的生产上具有比较优势例子：荷兰和意大利生产乳酪和葡萄酒生产所需的劳动小时数荷兰 1 2 意大利 6 3乳酪（1磅）葡萄酒（1加伦）荷兰在两种商品的生产上，都具有绝对优生产所需的劳动小时数荷兰相对于意大利的比较优势在乳酪的生产上：乳酪的生产成本是葡萄酒生产成本的1/2而意大利生产乳酪的的成本是生产葡萄酒成本的2倍荷兰 1 2 意大利 6 3乳酪（1磅）葡萄酒（1加伦）生产所需的劳动小时数意大利的比较优势是葡萄酒：生产成本是乳酪成本的一半荷兰 1 2 意大利 6 3乳酪（1磅）葡萄酒（1加伦）生产所需的劳动小时数假设没有贸易（在荷兰和意大利，PW=PC）（1）荷兰用24小时劳动投入可以生产：12加伦葡萄酒，或者24磅的乳酪，或生产某一组合，比如18磅乳酪，3加伦葡萄酒（2）意大利用24小时劳动投入可以生产：8加伦葡萄酒，或者4磅的乳酪，或生产某一组合，比如3磅乳酪，2加伦葡萄酒荷兰 1 2 意大利 6 3乳酪（1磅）葡萄酒（1加伦）生产所需的劳动小时数有贸易的情况：（1）荷兰专业化生产乳酪，出口到意大利交换葡萄酒生产24磅乳酪，用6磅进行贸易，交换6加伦葡萄酒（2）意大利专业化生产葡萄酒，出口到荷兰交换乳酪生产8加伦葡萄酒，用6加伦进行贸易，交换6磅乳酪显然，双方都得到了改善荷兰 1 2 意大利 6 3乳酪（1磅）葡萄酒（1加伦）贸易前价格U1贸易的利益Wine(gallons)Cheese(pounds)A如果没有贸易:荷兰的生产和消费在A点MRT=Pw/PC=2世界价格BCBWB开展贸易后(假设相对价格

Pw=PC):荷兰生产在B点,

MRT=1CDWDDU2展开贸易后,荷兰消费在D点:进口葡萄酒,出口乳酪谁因为贸易得利?谁因为贸易受损?荷兰的生产可能性边界汽车进口配额的效应变化中的汽车市场进口(占国内销售的比例