第十章 从关贸总协定到世界贸易组织

2023/2/5第十章从GATT

到WTO2023/2/5第一节国际贸易条约与协定概述一、贸易条约与协定定义：是两个或两个以上的主权国家为确定彼此之间的经济贸易方面的权利、义务而缔结的书面协议。分类：按缔约国的多少可分为双边贸易条约协定与多边贸易条约协定。内容结构：一般由序言、正文和结尾三部分组成。常适用的法律条款：通常所适用的法律待遇条款是最惠国待遇条款和国民待遇条款。二、最惠国待遇条款含义：缔约国一方现在或将来所给予任何第三国的一切特权优惠和豁免待遇，也同样给予缔约对方。即：缔约一方在缔约另一方享有不低于任何第三方享有的待遇。分类：无条件最惠国待遇和有条件最惠国待遇。无条件最惠国待遇：立即无条件、无补偿、自动地；而有条件的最惠国待遇：随给予第三国的情况而变。现在的国际贸易协定一般都采用无条件最惠国待遇条款。2023/2/5最惠国待遇条款适用的范围：可以适用于缔约国经济贸易关系的各个方面，也可以只在贸易关系中某些具体问题上适用。最惠国待遇条款适用的限制。最惠国待遇条款适用的例外：①边境贸易；②关税同盟；③国内法令和规章的规定；④沿海贸易和内河航行；⑤多边国际条约和协定所承担的义务；⑥区域性特惠条款；⑦其他例外。三、国民待遇条款国民待遇条款：缔约国一方保证缔约国另一方的公民、企业和船舶在本国境内经济上享受与本国公民、企业和船舶同等的待遇。但沿海贸易权、领海捕鱼权、土地购买权等不包括在内。2023/2/5第二节关贸总协定一、GATT的含义关税及贸易总协定(GATT,GeneralAgreementOnTariffsandTrade)：有两个含义,是一项协调各国贸易政策和经济关系的国际条约；也是各方磋商贸易问题，消除国际贸易障碍，谈判解决贸易纠纷，促进世界贸易自由化的国际机构。GATT作为国际机构已不存在，取而代之的是WTO。但GATT作为协议仍然存在，但已不再是国际贸易的主要规则，而且已被更新。经过修改，GATT已成为新的WTO协议的一部分。更新后的GATT与《服务贸易总协定》（GATS，GeneralAgreementonTradeinServices

）和《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS，Trade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRights

）并列，WTO使三者并入一个单一的组织，形成一套单一的规则，并使用单一的争端解决体制。2023/2/5二、产生与发展上世纪后半叶的50年中，关贸总协定和世界银行、国际货币基金组织被认为支撑世界经贸和金融格局的三大支柱。这三大支柱实际上都肇自于1944年召开的布雷顿森林会议。后两者人们又习惯称之为布雷顿森林货币体系。

产生：关贸总协定于1947年10月30日在日内瓦签订，并于1948年正式生效。当初的计划并不是只是签订一个“协定”，而是想建立一个与世界银行和国际货币基金组织并列的、从属于联合国的国际贸易组织（InternationalTradeOrganization,ITO）。缔约国：关贸总协定的初始缔约国有23个，至1994年底关贸总协定完成其历史使命时，成员国增至117个。由于关贸总协定不是联合国的一个下属机构，而且主要是由市场经济国家组成，因此，并不是所有的联合国成员国都是缔约国，前苏联和许多东欧国家都不是关贸总协定的成员。总部与主要机构：关贸总协定的总部设在瑞士的日内瓦。其最高权力机构是缔约国大会。日常事务由理事会和秘书处处理。关贸总协定的宗旨：通过降低贸易壁垒，取消歧视性的贸易行为来提高各缔约国的生活水平。2023/2/5三、关贸总协定的基本原则对于关贸总协定和WTO的原则，各书有不同的归纳，循教材：①自由竞争原则以市场经济为基础，以自由竞争为其基本原则。②非歧视原则，即无差别待遇是关贸总协定整个规则体系的基础，也是总协定中最基本最重要的原则。本着这一原则，各缔约方都可以同等地分享降低贸易壁垒带来的利益。它通过最惠国待遇条款和国民待遇条款来实现。③关税保护原则两层含义：一是以关税作为各缔约国唯一的保护手段；二是各缔约国应遵循互惠互利的原则，通过关税减让谈判，逐步降低关税水平，以促进国际贸易的开展。2023/2/5④关税稳定减让原则是指缔约方之间要相互约束关税的减让水平，即在缔约方之间通过谈判达成的关税税率的削减必须稳定在一定水平上，不得随意提高。⑤公平贸易原则是针对倾销和补贴所制定的一条原则。GATT认为倾销和补贴属于不公平的贸易行为，故允许缔约国采取措施来抵消和弥补因倾销和补贴造成的损害。⑥一般禁止数量限制原则对进口商品实行数量限制是各国普遍采用的一种非关税保护措施。原则上禁止。⑦互惠原则一个国家在得到另一个国家的减让优惠时，也要提供“相等”的减让优惠作为回报。⑧透明度原则是保障贸易公开、公正和公平的原则之一，要求缔约方政府公布与进出口贸易有关的法律和规章。2023/2/5四、关贸总协定的例外条款GATT规定各缔约方应遵守基本原则的同时，也允许缔约方由于经济贸易的特殊情况，作为例外寻求某项义务的“豁免”。这些例外条款包括：①国际收支平衡例外当一国遇到国际收支极度不平衡时，可以对进口实行限制。发展中国家在使用此例外条款时条件相对宽松，允许发展中国家为发展经济和维持金融地位而保持足够的外汇储备，但申请须经世贸组织工作组审查，并听取IMF的权威意见。②幼稚工业的保护例外幼稚工业是处在发展过程中的，且有发展前途的产业。对于该类产业，政府可以实行进口限制、提高关税、实行许可证、征收临时附加税等办法予以保护。幼稚工业保护论者认为，当一国的某些工业部门尚处在起步阶段时，需要政府给与某种程度的保护，以便等待它的长成。如果一个工业或产业刚刚起步，就面对已经成长起来的其他国家同类产业的竞争，那么它就难以成长，甚至夭折。2023/2/5③保障条款例外是指如果某一具体行业由于受到突然大量的进口产品的冲击而造成损失，如国内生产同类产品的企业出现开工不足、工人失业、利润下降时，受损失的缔约方可以实行临时性的进口限制措施加以保护。④关税同盟与自由贸易区例外即关税同盟和自由贸易区成员间的贸易优惠可以不给予非成员国。如欧盟和北美自由贸易区等。⑤安全例外缔约方可以为了国家安全和社会公德的需要，可以禁止对一些物品的进口，如武器毒药和淫秽出版物等。⑥对发展中国家的特殊优惠待遇例外如发展中国家给予发达国家的关税减让程度可以低于发达国家所提供的减让水平；允许发展中国家政府提供一定的出口补贴等。2023/2/5五、关贸总协定主持下的多边贸易谈判共有八次多边谈判，最重要的是肯尼迪回合、东京回合和乌拉圭回合的谈判。

肯尼迪回合（1964~1967）是GATT的第六轮谈判。由当时的美国总统肯尼迪倡议，与以往各轮谈判相比，有以下新进展：①提出了全面降税的要求。采用线性减让工业制成品关税35%，自1968年1月1日起，五年完成这一目标。②首次包括了非关税壁垒。针对日益严重的倾销行为和纠纷，在该回合制定了第一个反倾销协定。③增加了贸易与发展的部分。在愈来愈多的发展中国家加入GATT后，在推动贸易自由化的过程中不得不开始考虑发展中国家的特殊情况。④首开了允许“中央计划经济国家”参加GATT多边谈判的先例。当时的波兰经过7年多申请后，于1966年12月被接纳为GATT的正式成员。波兰为此承担了每年从全体缔约国增加进口不低于7%的义务；各缔约国则逐步取消了对波兰的歧视性禁运和数量限制。2023/2/5东京回合：1973年，由美国总统尼克松倡议，各缔约国部长级会议在东京召开，通过了《东京宣言》，宣布GATT第七轮多边贸易谈判开始。与以前的谈判其新进展：①在限制非关税壁垒方面进一步取得成功。除了对反倾销协议作了修改，还达成了包括进口许可证手续、贸易技术壁垒、政府采购补贴等9项协议。②关税进一步下降。根据达成的协议，从1980年1月1日起8年以内，全部商品的关税平均下降33%。但纺织品、鞋类、家用电器、钢铁以及其他对发展中国家比较敏感的产品没有包括在内，农产品的贸易保护问题开始引起重视但没有结果。乌拉圭回合：1986年9月15日在乌拉圭埃斯特角城举行。原定于1990年结束，结果过程艰难，一直到1993年底才完成。其主要成果包括：①进一步削减了关税。GATT发达工业国家工业品加权平均关税率从6.3%降至3.8%；发展中国家工业品的加权平均关税率从20.5%降至14.4%。②在降低非关税壁垒，限制不公平竞争和进一步促进货物贸易发展方面达成了一系列协议，制定了许多新的规则。2023/2/5③首次签订了《服务贸易总协议》，强调了服务贸易中非歧视性、透明度，市场准入等原则。④首次将知识产权的保护纳入多边贸易谈判并达成了共识，签署了《与贸易有关的知识产权协议》。⑤建立了世贸易组织。乌拉圭回合谈判的议题尤其是服务贸易和知识产权保护等已远远超出只管货物贸易的“关贸总协定”的职能范围。建立一个更具广泛功能的更权威的国际贸易组织变得更为必要和迫切。1994年4月15日乌拉圭回合的参加方在摩洛哥马拉喀什通过了《建立世界贸易组织马拉喀什协议书》，正式决定成立世贸组织。注：关贸总协定的八次多边谈判概况参见列表10.1。2023/2/5表10.1关贸总协定多边贸易谈判

时间谈判内容地点国家数第一轮1947年4～10月6①瑞士日内瓦23第二轮1949年4～10月6①法国安纳西33第三轮1950年10月～1951年4月6①英国托奎39第四轮1956年1～5月4①瑞士日内瓦28第五轮（狄龙回合）1960年9月～1962年7月22①瑞士日内瓦45第六轮（肯尼迪回合）1964年5月～1967年6月37①②瑞士日内瓦54第七轮（东京回合）1973年9月～1979年4月64①②瑞士日内瓦102第八轮（乌拉圭回合）1986年9月～1993年12月86①②③④乌拉圭埃斯特角城108注：表中数号代指①关税减让；②降低非关税；③服务贸易；④知识产权的保护；2023/2/5第三节世界贸易组织一、WTO概述成立：1993年12月结束的关贸总协定谈判乌拉圭回合的一项重要决定是成立一个具有法律约束力的全球性的多边贸易机构，以取代原来的关贸总协定。这一机构被称为“世界贸易组织”。经过一年的筹备，世界贸易组织于1995年1月1日开始正式运作。总部：WTO的总部设在瑞士首都日内瓦。缔约国：所有关贸总协定的117个缔约国都是WTO的创始成员。至2002年1月为止，WTO成员已增至144个。特点：与WB、IMF这些联合国的附属组织不同，WTO是一个独立于联合国的、基于规则、由成员驱动的国际组织——其全部决策由成员国政府决定，规则通过成员国之间的谈判达成。2023/2/5二、WTO与GATT的联系与区别联系：WTO与GATT有着内在的历史继承性。WTO继承了GATT的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。而作为货物贸易的主要协定，原来的GATT是WTO三大协议之一。《1994年关税与贸易总协定》的重要组成部分，仍然是规范各成员间货物贸易关系的准则。区别：二者又有很大的区别，主要表现在以下三个方面：机构性质：GATT以“临时适用”的多边贸易协议形式存在，不具有法人地位，而WTO则是一个具有法人地位的国际组织。管辖范围：GATT只处理货物贸易问题。而WTO不仅要处理货物贸易问题，还要处理服务贸易和与贸易有关的知识产权问题，其协调与监督的范围远大于GATT。争端解决：GATT的争端解决机制遵循协商一致的原则，对争端解决没有规定时间表；WTO的争端解决机制采用反向协商一致的原则，裁决具有自动执行的效力，同时明确了争端解决和裁决实施的时间表。因此，WTO争端解决机制的效率更高。速度更快、更主动，做出的裁决不会受到阻挠。协议的接受：WTO成员必须以“一揽子”方式接受WTO的所有协定和协议；但GATT的协议，缔约方可以接受，也可以不接受。2023/2/5三、WTO的组织结构WTO的组织结构是依据WTO协定建立的四层组织架构。第一层：至少两年一次的部长级会议（MinisterialConference），是WTO的最高决策机构，由各成员国部长级代表组成。第二层：常务理事会（GeneralCouncil）,它是该WTO的行政机构，负责处理日常事务。主要功能是：仲裁解决成员国之间的贸易纠纷；监督审查各成员国的贸易政策；向部长级会议报告工作并执行部长级会议决议；第三层：由各成员国代表组成的货物贸易理事会（CouncilforTradeinGoods），服务贸易理事会(CouncilforTradeinService)，与贸易有关的知识产权理事会(CouncilforTrade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRights)。这三个专门理事会在常务理事会的指导下工作。第四层：由三个专门理事会根据需要建立起来的委员会和工作小组。另外，WTO还设有由总干事领导的秘书处。总干事由部长级会议任命，并确定其权利和义务，任期等。WTO组织机构图如图11.1所示。2023/2/5部长级会议（MC）总理事会（GC）货物贸易理事会与贸易有关的知识产权理事会服务贸易理事会委员会市场准入农业动植物检疫措施贸易的技术壁垒补贴和反补贴措施……工作组国营贸易IT产品贸易扩展与参与国家委员会委员会贸易和环境贸易和发展最不发达国家小组区域贸易协定……工作委员会加入WTO工作小组贸易与投资关系……委员会金融服务贸易特别承诺工作委员会国内管制服务贸易规则诸边协议民用航空贸易委员会政府采购委员会……WTO组织结构图2023/2/5三、加入、退出和决策机制WTO的成员国根据加入的方式不同分为两类：创始会员国和非创始会员国。截止1997年3月，所有符合创始会员条件的缔约方都成为了WTO的创始会员国。在此之后的成员都是以加入的方式正式进入WTO的。加入WTO的程序可分为四个阶段：第一阶段：申请与受理。申请加入的国家或地区向WTO总干事递交正式信函以表明其加入WTO的愿望。WTO秘书处负责将申请函发送给全体成员，并把审议加入申请列入总理事会会议议程。总理事会审议加入申请并设立相应的工作组。第二阶段：审议和双边谈判。主要工作是审议申请加入方的外贸制度和进行与成员国之间的双边市场准入谈判，这是加入程序中的重点阶段。第三阶段：多边谈判和起草入世文件。在双边谈判的后期多边谈判开始，工作组着手起草“加入议定书”和“工作组报告”。在工作组举行的最后一次正式会议上，工作组成员协商一致通过上述文件，达成关于同意申请加入方加入WTO的决定并提交部长级会议审议。第四阶段：表决和生效。WTO部长级会议对加入议定书、工作组报告书和决定草案进行表决，经三分之二的多数同意即被通过。表决通过后，申请加入方要以签署或其他方式向WTO表示接受加入议定书。自WTO接到申请加入方表示接受文件之日起第30天，有关文件开始生效，申请加入方正式成为WTO成员。2023/2/5退出机制：任何成员都有权退出WTO。在WTO干事收到书面通知之日起的6个月期满后，退出开始生效。决策机制：沿用GATT的惯例，主要遵循“协商一致”原则，在无法协商一致时通过投票表决决定。所谓“协商一致”是指，所有缔约方对一项提议或拟提议都表示支持，或者没有缔约方反对。无法达成“协商一致”的提议提交部长级会议或总理事会进行投票表决。总体原则是，每一成员拥有一票，根据议题的不同，分别以三分之二、四分之三多数或全体通过作出决定。四、WTO的三大职能①制定和规范国际多边贸易规则WTO制定和实施的一整套多边贸易规则涵盖面非常广泛，几乎涉及到当今世界经济贸易的各个方面，从原先纯粹的货物贸易，到后来的服务贸易、与贸易有关的知识产权、投资措施等。②组织多边贸易谈判

WTO及其前身GATT通过八轮回合的多边谈判，各成员大幅度削减了关税和非关税壁垒，极大地促进了国际贸易的发展。发达国家的加权关税水平已从1948年的40％左右，降到目前的3.8％左右，发展中国家的加权关税水平已降到12.3%左右。2023/2/5③解决成员之间的贸易争端

WTO的争端解决机制在保障WTO各协议有效实施以及解决成员间贸易争端方面发挥了重要的作用，为国际贸易顺利发展创造了稳定的环境。越来越多的WTO成员，特别是发展中成员开始利用争端解决机制，从1995年WTO成立到1999年11月底，WTO共受理了144起争端投诉，已经结案39起。五、WTO对世界经济的影响WTO在短短数年对世界贸易和国际经济中已经发挥了巨大的作用。中国加入WTO之后，可以说全球大部分的经济实体都已处于这一多边贸易体制之内。因此，WTO对世界贸易和世界经济的影响力是任何国家都无法忽视的。它对世界经济的影响体现在：首先在于它提供了一个统一的规则，使不同体制、不同国家的企业能够在共同的规则之下进行竞争。全球经济化发展的一个必然要求是各国经济体制和制度的趋同，从而为经济体的全球化提供适宜的制度环境。由于制度的差异很容易在各国之间造成贸易摩擦，从使企业的全球化受阻。而WTO的规则是各成员国协商的结果，因此在共同的规则下进行贸易和经济活动，可以减少摩擦，有利于世界经济的发展。2023/2/5其次，WTO的争端解决机制也在一定程度上避免了许多“贸易战”，减少了贸易纠纷给各方带来的损失。WTO成立之后，大量的贸易争端的顺利解决体现贸易争端解决机制的效力，促进了世界贸易的发展避免了各国使用自己的标准强加于贸易伙伴，减少了贸易磨擦。有利于资源在世界范围内进行重新配置，从而提高全球的经济福利。从生产者角度来看：生产的全球化可以使企业在世界范围内组织生产，寻求最低的生产成本，从而提高资源的使用效率，带来经济发展和收入水平的提高。从消费者角度来看：市场规模的扩大经消费者提供了更大的选择范围，可以让消费者享受到更多样化的产品与服务，同时关税水平和产品成本的降低也降低生活成本，增进了消费者的福利。WTO成员国政府的政策受到了限制。这种限制有利于国际贸易和投资，它减少了政府政策变动带来的风险。同时，这种限制性也会使得各国企业面对的政策环境逐步相近，竞争会变得更加公平。总之，从某种意义上说，WTO的建立，为世界经济的全球化和稳定发展奠定了制度基础。2023/2/5第四节WTO与中国一、中国与WTO中国虽然是初始缔约国之一，但当时代表中国的是国民党政府。在台湾的国民党政府退出关贸总协定之后，中国的席位一直没有由中华人民共和国接替。改革开放以后，中国政府日益意识到加入关贸总协定的重要性，于1986年7月8日正式提出申请恢复其在关贸总协定的缔约国席位。而台湾也于1990年1月以“台湾、澎湖、金门马祖单独关税贸易地区”的身份申请加入关贸总协定。由于美国等一些缔约国的反对，中国恢复关贸总协定缔约国席位的谈判没有成功。在1994年底关贸总协定完成历史使命时，中国大陆和台湾都不是关贸总协定成员，也不是取而代之的“世界贸易组织”的创始成员。2001年11月10日，WTO第四届部长会议一致通过中国加入WTO的决议。WTO接到中国全国人大常委会批准的通知30天后即12月11日，中国正式成为WTO第143个成员国。2002年1月2日，中国台北作为独立关税区成为WTO第144个成员。祖国大陆与台湾相继加入WTO，加上中国单独关税区的香港、澳门，WTO就有四个中国成员。2023/2/5二、中国的入世历程（阅读）中国复关和入世谈判大致可以分为四个阶段：第一阶段：从80年代初至1986年7月，主要是酝酿和准备复关事宜。1982年11月，中国政府获得GATT观察员身份，并首次派代表团列席GATT缔约国大会（第36届）。1986年9月15日，中国政府代表列席了GATT部长级会议，并全面参与了乌拉圭回合多边贸易谈判。第二阶段：1987.2～1992.10，主要是审议中国经贸体制。申请“复关”，首先必须接受GATT对中国贸易体制的审查，由缔约方判断中国的经济贸易体制是否符合市场经济的基本要求。1992年9月中共十四大正式确立了建立“社会主义市场经济”体制的总体目标，从而使第二阶段的谈判迈出了关键性的步伐。第三阶段：1992.10～2001.9，复关/入世议定书内容的实质性谈判，即双边市场准入谈判。1997年5月，中国与匈牙利最先达成协议。1999年11月15日，中国完成了最艰难也是最重要的中美入世谈判。2001年5月19日，中欧达成双边协议。2001年9月13日，与最后一个谈判对手墨西哥达成协议，从而完成了入世的双边谈判。第四阶段：

2001.9～2001.11，中国入世法律文件的起草、审议与批准。2001年11月10日，WTO第四届部长会议一致通过中国加入WTO的决议。WTO接到中国全国人大常委会批准的通知30天后即12月11日，中国正式成为WTO第143个成员国。2023/2/5三、中国入世的承诺为了符合WTO对其成员国的要求，中国在入世谈判中作出了一系列的承诺，主要包括在降低贸易壁垒和开放服务市场两个方面。（一）降低贸易壁垒入世后中国的关税削减表

年份关税总水平工业平均农产品平均200015.614.721.3200114.013.019.9200212.711.718.5200311.510.617.4200410.69.815.8200510.19.315.5200610.19.315.5200710.19.315.5200810.09.215.1资料来源：石广生主编，《中国加入世界贸易组织知识读本》，人民出版社，2002年版。2023/2/5入世后中国主要产品非关税配额取消时间表配额类别单位最初配额量/额年增率取消时间(日历年1月1日)1成品油百万吨16.5815%2004年2化肥百万吨8.915%2002(部分加入时)3天然橡胶百万吨0.42915%2004年4汽车及其关键件百万美元600015%小轿车