第九章 非关税壁垒措施

第九章非关税壁垒措施重点非关税措施的作用进口配额与进口关税的比较绿色壁垒的成因难点进口配额的效应及配额租的流向第九章非关税壁垒措施§1

非关税壁垒的产生和作用§2

数量型非关税壁垒§3非数量型非关税壁垒小结§1非关税壁垒的产生和作用一、非关税壁垒的产生二、非关税壁垒的作用三、非关税壁垒的类别和前景一、非关税壁垒的产生非关税壁垒的含义非关税壁垒是指关税以外的一切限制进口的政策手段一、非关税壁垒的产生非关税壁垒产生的原因1929－1933年的大危机之后出现的超贸易保护主义导致了以限制进口数量为主要形式的非关税壁垒关贸总协定使得关税不断下降，各国转而更多地采用非关税壁垒环保意识的加强和科学技术的发展，出现了基于国民健康、安全和环保等方面的非关税壁垒二、非关税壁垒的作用非关税壁垒的保护作用强于关税壁垒为什么？非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性二、非关税壁垒的作用生态环境和国民健康保护的需要20世纪60年代以来，人类的生存和发展受到日益严重的环境污染威胁环境保护成为各国可持续发展的关键和基础公众的环保意识普遍提高，关注衣、食、住、行等用品的卫生和安全，包括从国外进口的产品二、非关税壁垒的作用WTO允许采用正当的非关税“壁垒”

世贸组织《实施卫生与植物卫生协议》世贸组织成员可设立卫生与植物卫生检疫措施

三、非关税壁垒的类别和前景类型数量型非关税壁垒非数量型非关税壁垒前景对控制数量的非关税壁垒要逐步取消，除去例外，不能再重新设置对其他形式的非关税壁予以规范，以不影响国际贸易的正常发展§2数量型非关税壁垒一、进口配额二、“自愿”出口限制三、进口许可证一、进口配额（一）含义：对进口商品设置一定的限额

配额绝对配额国别配额全球配额关税配额（二）进口配额的效应QPOPWDSS1D1在自由贸易条件下，“小国”的进口为D1－S1

（二）进口配额的效应QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2政府实施配额，市场价格为Pq时出清，此时的进口为D2－S2，等于配额

配额（二）进口配额的效应QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2配额对消费者和生产者的影响就同征收一定比例的关税使国内价格上涨到Pq时一样

（二）进口配额的效应QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2福利效应

abd消费者剩余减少a+b+c+dc生产者剩余增加a配额租c配额租的归属QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2abdc政府直接颁发进口许可证给进口商/政府根据进口商的申请颁发许可证/政府公开拍卖许可证/政府将权限交给出口国配额租的归属取决于政府怎样分配这些进口配额案例：再谈美国食糖进口配额食糖的产量（百万吨）价格,美元/吨O280466DS5.146.329.268.45abdc消费者剩余损失a+b+c+d=16.46亿美元生产者剩余a=10.66亿美元生产扭曲损失b=1.09亿美元消费扭曲损失d=0.76亿美元配额租c=3.95亿美元（三）进口配额与关税的比较配额容易导致垄断配额的管理效率低配额的限制作用强于关税实行配额给政府更多控制贸易的权力，但抹杀价格机制的作用

二、“自愿”出口限制出口国“自愿”限制其出口量，有时也称作“有秩序销售协定”

案例分析现实中的自愿出口限制：日本汽车出口三、进口许可证国家管理货物入境的法律凭证分类从进口许可证与进口配额的关系上划分有定额的进口许可证无定额的进口许可证从进口商品的许可程度上划分一般许可证特别许可证进口许可证管理“一关一证”“一批一证”§3非数量型非关税壁垒一、反倾销壁垒

二、绿色壁垒

三、技术性贸易壁垒

四、常见的其他非数量型非关税壁垒

一、反倾销壁垒作为贸易保护主义的反倾销政策当反倾销被作为一种贸易保护主义的工具时就成为一种贸易壁垒

倾销行为的不断增多，原因可能在于各国开放市场的步伐不协调一、反倾销壁垒反倾销的条件和程序条件存在倾销存在实质损害倾销与损害之间存在因果关系程序调查的提起与受理／初步裁决／价格保证／临时措施／征收反倾销税／行政复查和司法审查一、反倾销壁垒反倾销的经济效应进口国对倾销产品采取反倾销措施，通常是征收反倾销税（相当于倾销差价）图解反倾销税的经济效应对出口国的影响（1）额外收入：b（2）支付反倾销税：c（3）损失的收入：e存在净损失a+e对进口国的影响（1）政府关税收入：c（2）消费者剩余减少： b+d福利净效应：a-d对世界的影响整个世界存在净损失: d+e二、绿色壁垒含义和成因含义通过颁布、实施严格的环保法规和苛刻的环保技术标准，以限制国外产品进口的贸易保护措施绿色壁垒有着广泛的法律基础设置绿色壁垒的主要是发达国家

二、绿色壁垒含义和成因成因产生契机：全球资源匮乏，生态环境恶化内在动力：消费观念的更新，“绿色需求”的扩大直接原因：各国在技术水平、环保标准和资金投入等方面存在差异根本原因：市场矛盾的尖锐化，发达国家谋取经济利益的驱动

二、绿色壁垒主要内容“绿色技术标准”“绿色环境标志”“绿色包装制度”“绿色卫生检疫制度”“绿色补贴制度”

二、绿色壁垒影响市场准入的限制产品竞争力的影响消费者利益的影响

三、技术性贸易壁垒

利用技术与行政规则限制进口

内容技术法规和技术标准商品检疫和检验规定商品包装和标签规定技术法规和技术标准

《技术性贸易壁垒协议》（TBT措施）技术法规：法律、法规和章程等技术标准：公认的规则或机构核准的文件合格评定程序：证明某产品或服务符合规定标准或技术条件的活动案例：以技术规定给外国商品设置障碍德国禁止使用车门从前往后开的汽车法国禁止含有红霉素的糖果进口

商品检疫和检验规定

利用卫生检疫的规定来限制商品的进口案例日本、加拿大、英国：花生中的黄曲雷素含量不超过百万分之二十，花生酱中不超过百万分之十日本：茶叶中农药残留量不超过百万分之零点二至零点五美国、加拿大：陶瓷制品中的含铅量不得超过百万分之七

商品包装和标签规定

要求在本国市场上销售的商品必须符合包装和标签条例，否则重新包装和改换标签案例美国：对进口的西红柿规定最小尺寸加拿大：进口罐装商品的容器必须符合规定规格

四、常见的其他非数量型非关税壁垒

外汇管制歧视性政府采购政策最低限价繁琐的海关手续进口押金制度国产化程度要求案例：美国客车，匈牙利制造

劳工标准