2023年证券从业资格考试交易模拟题

202３年ＨＹPＥRLIＮK""证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试题（含答案解析)，题型分单项选择题、多项选择题、判断题,帮助考生备战考生。一、单项选择题（本类题共60小题,每题0．５分，共3０分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的对的答案。多选、错选、不选均不得分)1.有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。A．证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（)。A.股票Ｂ.公司债券C．金融证券D.商业票据3.根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖()。A.政府机构债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C．政府债券和金融债券Ｄ.信托投资基金４．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A．6％B.10%Ｃ.1２％Ｄ．l5%5.日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了ＴOKYOＡＩM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益,特别规定了较高的准人门槛,仅允许净资产或金融资产在３亿日元以上,并有（)年以上交易经验的投资者参与交易。A.４B.３C.２D.16.1６世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式一一(）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.独资制公司Ｂ.合作制公司C．有限责任公司D．股份公司7.2023年6月,()与泛欧证券交易所达成总价约ｌ00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。A．东京证券交易所Ｂ．多伦多证券交易所C．悉尼期货交易所D．纽约证券交易所8．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中,允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（)；加入后３年内,外资比例不超过（)。A．33%，49%B．40%,５０%Ｃ.55％，４9%D.33%,50％9．关于股票的永久性特性描述,错误的是（）。A．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系Ｂ．股票代表着股东的永久性投资,当然股票持有者可以转让其股东身份C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,由于它是一种无期限的法律凭证Ｄ．由于股东不能规定退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本１0.下列不属于股利政策的是（)。Ａ.送股B.派现Ｃ．股份回购D.资本公积金转增股本11.决定股票市场价格的是股票的（)。Ａ．票面价值B．账面价值C.内在价值D．清算价值12．下列有关股份公司股东大会的论述对的的是（）。Ａ.股东大会一般每一年或半年定期召开一次B.股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过C．股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制Ｄ.股东必须亲自出席股东大会,不可以委托代理人出席股东会议13．享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择,其中不涉及（)。A．行使权利认购新发行的普通股票B.不行使权利而听任其过期失效C．按其持股比例５%的数量,优先认购一定数量新发行股票的权利D.将权利转让给别人,从中获得一定的报酬１４.国家股的资金重要来源于三个方面,其中不涉及()。A.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资B.现有国有公司改组为股份公司时所拥有的净资产Ｃ．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资１5.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实行之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在1２个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在１2个月内不得超过（），在２4个月内不得超过(）。A.5%，８％Ｂ．10%,l5％C．5%,10%Ｄ.１5％，ｌ０%16．(）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票互换的选择权。A．附有赎回选择权条款的债券B．附有出售选择权条款的债券Ｃ.附有新股认购权条款的债券Ｄ.附有互换条款的债券1７．政府债券的特性不涉及（）。A.免税待遇B．流通性差C．收益稳定Ｄ.安全性高18．下列关于记账式国债的特点阐述错误的是（）A.可上市转让，流通性好Ｂ．上市后价格随行就市,具有一定的风险C．期限有长有短，但更适合长期国债的发行D.通过证券交易所电脑网络发行,可以减少证券的发行成本1９．财政部于1９９8年8月l8日向四大国有商业银行定向发行２７00亿元记账式附息国债,期限为３0年,年利率为７．2％,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A.财政国债B.特别债券C．保值债券Ｄ.国家重点建设债券20.我国金融债券的发行始于（)。Ａ.国民党政府时期B．北洋政府时期Ｃ.1993年，中国投资银行被批准发行D.1994年，我国政策性银行成立后２１.1９93～1９95年是我国公司债券发行的()。A．再度发展期B．发展期C．整顿期D.萌芽期22．国际债券的投资者不涉及()。Ａ．各国政府B.银行或其他金融机构C.各种基金会Ｄ．工商财团和自然人２3．欧洲债券由于不以发行市场合在国的货币为面值，故也称(）。A．扬基债券B.武士债券Ｃ.外国债券D．无国籍债券２4.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（)。A．契约型基金和公司型基金B.积极型基金和被动型基金C．封闭式基金和开放式基金Ｄ．成长型基金、收入型基金和平衡型基金25．下列关于开放式基金和封闭式基金重要区别的阐述错误的是(）。A．封闭式基金有固定的存续期,开放式基金没有固定期限B．封闭式基金没有发行规模限制,开放式基金的基金规模是固定的Ｃ．封闭式基金与开放式基金的基金份额除了初次发行价都是按面值加一定比例的购买费计算外,以后的交易计价方式不同D.投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费26.证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是()。A．投资理念不同B.投资标的不同C．投资目的不同Ｄ.运作方式不同2７.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（）人民币。Ａ．1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元2８．(）是衡量一个基金经营业绩的重要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金资产估值2９．公开披露的基金信息不涉及(）。A．基金资产净值和基金份额净值公告B．基金份额上市交易公告书C．对证券投资业绩进行预测D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼3０．下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（)。A．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系B.基金管理人与托管人的关系是互相制衡的关系C.基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系D．基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系３1．关于金融衍生工具的基本特性叙述错误的是(）。A.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确限度B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的钞票流，跨期交易的特点十分突出Ｄ．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动32.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为（)。A．美式期权B.欧式期权Ｃ．奇异型期权D.修正美式期权33.金融期货中最先产生的品种是(）。A．利率期货B.债券期货C．货币期货D．股权类期货3４.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（)。A．±５%B．±l０%C．±20%D．±30%３5.目前,()已经成为最大的衍生交易品种。A．按实际金额计算的互换交易Ｂ．按名义金额计算的互换交易C.金融期货合约D．远期利率协议3６.交易所交易基金的期权属于(）。A.单只股票期权B．金融期货合约期权Ｃ．股票组合期权D.股票指数期权3７.可转换债券是指其持有者可以在一定期期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成(）。A.优先股票B.金融债券C.普通股票D．公司债券3８．下列不属于存托凭证对投资者的优点的是（)。Ａ.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B．避开直接发行股票与债券的法律规定，上市手续简朴,发行成本低C．上市公司发放股利时,ADＲ投资者能及时获得,并且是以美元支付D．上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会注册,有助于保障投资者利益3９.上市公司常用的增资方式是（）。A.向原股东配售股份B．向不特定对象公开募集股份C．发行可转换公司债券D．非公开发行股票40．我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(）。Ａ．资本公积金B.盈余公积金C.法定公益金Ｄ．未分派利润41．我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。A.中国证券监督管理委员会B.财政部Ｃ.国务院证券监督管理机构Ｄ．国务院42.下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。Ａ.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表白公司继续亏损Ｂ.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表白公司净资产仍然为负Ｃ．股票交易被实行退市风险警示后,在三个月内仍未披露年度报告或中期报告D.股票交易被实行退市风险警示后,公司年度财务会计报告被注册会计师出具否认意见或者无法表达意见的审计报告4３．场外交易市场是一个以（)方式进行证券交易的市场。A.公开招标B.累计投标询价C．上网竞价方式Ｄ.议价44．2０23年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。Ａ.恒指服务公司Ｂ．中证指数有限公司C．三元证券投资顾问有限公司D．中央国债登记结算有限责任公司45.下列属于上海证券交易所综合指数类的是（）。Ａ.上证成分股指数Ｂ．上证50指数C．上证1８0指数Ｄ．新上证综合指数４6.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是(）。A.日经２25股价指数B.NASDＡQ市场及其指数Ｃ．金融时报证券交易所指数D.道一琼斯工业股价平均数４7．关于证券公司的说法错误的是()。A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准Ｂ．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行4８．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。Ａ.１个月B.３个月C.6个月D.8个月４９．对证券自营业务结识错误的是()。Ａ.证券自营活动有助于活跃证券市场，维护交易的连续性B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为2亿元Ｄ．董事会是自营业务投资运作的最高管理机构5０．20２3年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在(）亿元以上。A．３0B.50Ｃ.６０Ｄ.8051．证券公司内部控制的目的不涉及(）。Ａ．提高证券公司经营效率和效果B．防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时５2．证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A．5%B.8％C．l0％D.15％53．申请同时从事证券和期货投资征询从业资格的机构,应当具有的条件之一是有()名以上取得证券、期货投资征询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有l名取得证券或者期货投资征询从业资格。A.8B．l0Ｃ.15Ｄ．2054.经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A.2B．3C．4D．555.通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段,对证券市场进行干预,这属于证券市场监管的(）。Ａ.法律手段B.计划手段C．行政手段D．经济手段56.我国《证券法》规定,证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,可以并处()的罚款。Ａ.2万～30万元B.３万～30万元C.20万~60万元Ｄ.30万~60万元５7．公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开,不得有重大漏掉。这体现了上市公司信息披露应遵循的(）。A．及时原则B．真实原则C．准确原则D.完整原则58．证券投资者保护基金公司的职责不涉及（）。A．管理和处分受偿资产,维护基金权益Ｂ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实行C．监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作D．组织、参与被撤消、关闭或破产证券公司的清算工作５9.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A．7Ｂ.10C．1５D.20６0.中国证券结算制度根据（）的原则设计。Ａ．即时交付B.货银对付Ｃ.集中交付D．货银交付二、多项选择题（本类题共40小题,每小题ｌ分,共4０分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的对的答案。多选、少选、错选、不选均不得分)１．下列关于资本证券的叙述，对的的是(）。A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.银行证券属于资本证券C．是有价证券的重要形式D．狭义的有价证券即指资本证券2.证券的流动性是指证券变现的难易限度，证券具有极高的流动性,必须满足的条件是（)。A.很容易变现B．本金保持相对稳定C．变现的交易成本极小D.具有安全可靠的证券交易市场３.根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成重要有（）。A．基金市场B．债券市场C.股票市场Ｄ．衍生产品市场４．参与证券投资的金融机构涉及()。Ａ.证券经营机构B．主权财富基金Ｃ.银行业金融机构D.保险公司5.证券市场全球化趋势重要表现在（）。A．证券市场一体化Ｂ．投资者法人化C.金融创新深化Ｄ.交易所重组与会员化6.股东权利是一种综合权利,股东依法享有的权利涉及（）。A．资产收益B．选择管理者C．重大决策D．对公司财产的直接支配解决７.下列关于无面额股票的阐述对的的是（)。A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占比例的股票B.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值,它与有面额股票的差别仅在表现形式上Ｃ.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割8.我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采用的稳定市场的政策与制度有(）。A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采用技术性停牌的措施Ｂ．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定Ｉ临时停市Ｄ．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采用一定的措施以平抑股价波动9．关于普通股票股东的义务描述对的的是()。Ａ.公司的实际控制人不得运用其关联关系损害公司利益B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C．公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东导致损失的,应当依法承担补偿责任10.可对境内上市外资股进行投资的是（)。A.定居在国外的中国公民B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.外国的自然人、法人和其他组织考试大论坛D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)11．关于债券的票面价值描述对的的是（）。A．债券票面金额的拟定要根据债券的发行对象、市场资金供应情况及债券发行费用等因素综合考虑B．票面金额定得较小,发行成本也就较小C．票面金额定得较大,有助于小额投资者购买D.在国际金融市场筹资,通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准1２．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为()。Ａ.实物债券B.息票累积债券Ｃ．零息债券D．附息债券13.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有(）。A．债权记录方式不同B．申请购买手续不同C.发行对象不同D.付息方式不同１4．关于保险公司次级定期债务描述对的的是（)。A.其期限在5年以上(含５年)B.保险公司次级债务的偿还只有在保证偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才干偿付本息C．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本Ｄ.募集人在无法准时支付利息或偿还本金时,债权人可向法院申请对募集人实行破产清偿１5.在我国公司债券的再度发展期出现的明显变化有（)。A．在发行主体上，突破了大型国有公司的限制B.在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入公司债券一级市场D.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率公司债券１6．契约型基金与公司型基金的区别有()。A．资金的性质不同B．投资者的地位不同C．投资方式不同D.基金的营运依据不同1７．下列对股票基金结识对的的是（）。A．股票基金是重要的基金品种B．股票基金是指以上市股票为重要投资对象的证券投资基金Ｃ.股票基金的投资目的侧重于追求资本利得和长期资本增值D．按基金投资的标的划分,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金18.通常情况下，基金所支付的费用重要涉及()。A.基金管理费Ｂ．基金托管费C.基金交易费Ｄ.基金运作费１9.目前,我国证券投资基金的交易费用重要涉及(）。A.交易佣金B．证管费C.印花税D.开户费２0.ＥＴＦ是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETＦ结合了(）的运作特点。A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D．公司型基金21．关于信用衍生工具的论述对的的是（)。Ａ.重要涉及信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范信用风险C.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.是20世纪80年代以来发展最为迅速的一类衍生产品２２．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为（)。A．互换交易B．现货交易C.远期交易Ｄ.期货交易２3．利率期货品种重要涉及（）。A．单只股票期货B.股票组合的期货C．重要参考利率期货Ｄ．债券期货24.按照持有人权利的性质不同,权证分为()。A.备兑权证B.认股权证Ｃ．认购权证D.认沽权证２5.可转换债券的要素涉及（）。A.转换价格修正条款B．票面利率或股息率C．转换比例或转换价格D.赎回条款与回售条款２6.我国证券交易所市场的层次结构涉及（）。A．主板市场B．创业板市场C.三板市场Ｄ．中小公司板块市场27．公司申请公司债券上市交易应当符合的条件涉及（)。A．公司债券的期限为1年以上Ｂ.公司债券实际发行额不少于人民币５00０万元Ｃ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近５年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载28．上海、深圳证券交易所主板市场的重要交易规则有（）。A．交易所有严格的交易时间,在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正B．交易所规定每次报价和成交的最大变动单位C.现代证券交易所多采用电脑报价方式D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格,当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时,便立即成交并形成价格或者免予采用证券市场禁人措施。A．积极消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的Ｃ．受别人指使、胁迫有违法行为,且能积极交代违法行为的D．违法后果未能导致恶劣影响的38．证券市场中，欺诈客户行为涉及()。A．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ｂ．不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券D.运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息39.中国证券业协会对会员单位的自律管理涉及（)。A．规范业务,制定业务指引Ｂ．规范发展,促进行业创新，增强行业竞争力Ｃ.制定行业公约,促进公平竞争D．从业人员的资格管理４0．下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。A．证券投资征询机构的管理人员和业务人员B．基金管理公司的管理人员和业务人员Ｃ．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员31．业务规模及集中度风险重要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而导致证券公司()的也许性。A．赚钱能力下降Ｂ．资产流动性局限性C．业务管理风险加大D.净资本规模和比例不符合监管规定32．可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有(）。A．股东人数不少于4０00人B.在交易所上市交易满６个月C．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%D．融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元33.公开报价涉及（)。Ａ.对话报价B．单边报价C.双边报价D．反向报价34.全国银行间市场买断式回购的(）由交易双方拟定。A.首期交易净价B．到期交付方式Ｃ．到期交易净价D.回购债券数量35．债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。A．逆回购方Ｂ.买入返售方C．卖出回购方Ｄ.资金融出方３6.国债买断式回购的交易主体账户限于（）。Ａ．Ａ账户B．Ｂ账户C．Ｃ账户D．D账户37．证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。A．拟定B．变更C．取消D．终止３8.通过()的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A．场外发行B．网上发行Ｃ.网下发行D．证券交易所交易系统发行39.(）是指证券登记结算机构采用处置措施时价格发生不利变化的风险。Ａ.本金风险B.价差风险C．重置风险D.流动性风险40.针对结算银行风险,《证券登记结算管理办法》规定建立(）。A．风险评估体系B.引入货银对付机制Ｃ．结算银行准人标准Ｄ．业务紧急应变程序三、判断题(本类题共６0小题，每小题０.５分，共30分。每小题答题对的的得０．５分，答题错误、不答题的不得分)１．货币证券是指自身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券,重要涉及两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。（）A.对的Ｂ．错误2.证券发行市场是流通市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易。（）A．对的B．错误3.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。(）A．对的Ｂ．错误4.《中华人民共和国保险法》规定,债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。(）A.对的B．错误5．在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。Ａ．对的Ｂ.错误6．1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一特级银期货标准协议，实现了由远期协议向期货交易过渡。（)A.对的B.错误7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了10０亿日元的私募债券，这是我国国内机构初次在境外发行外币债券。(）Ａ.对的B．错误8．行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件,股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行,股票的转让就是股东权的转让。(）A．对的B．错误9．我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（)A.对的B．错误10.无记名股票也称不记名股票，与记名股票的重要差别是在股东的权利大小方面。（)A．对的B．错误11．资本公积金转增股本会增长投资者持有的股份数量,因此投资者须纳税。()A．对的Ｂ．错误12.股票的清算价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下，每股清算价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（)A.对的Ｂ.错误13.通过增长财政盈余或减少赤字,减少财政支出，克制经济增长，调整社会经济发展速度,改变公司生产的外部环境，进而影响公司利润水平和股息派发。(）Ａ.对的B.错误14．政治因素对股票价格的影响很大,其中战争是最有影响的政治因素。（)A.对的B．错误15.初期的红筹股，重要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。（)A.对的B．错误16．息票累积债券是指规定了票面利率,但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,所以也常被称为缓息债券。（)A.对的Ｂ.错误1７.１9９4年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型（凭证式国债和记账式国债等)。（)A．对的B．错误１8.金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（)Ａ．对的Ｂ．错误１9.2023年,国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国债新品种。（)Ａ.对的B．错误２0.公司债券与金融债券同样大多数可免去担保。()A.对的B.错误21.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在2年以上期限内还本付息的有价证券。（）Ａ．对的Ｂ．错误22.欧洲债券是在２0世纪6０年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹资的重要手段。()A.对的B.错误23.一般认为,基金起源于美国。1８68年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。()Ａ．对的B.错误2４.开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保存一部分钞票和高流动性的金融工具。(）A．对的B.错误２5．基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。（）A.对的B．错误2６．基金管理人的重要业务是管理基金。（）A.对的B.错误27.自2023年２月开始，我国的基金管理公司需报经中国证监会审批,才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司等特定对象提供投资征询服务。()A．对的B．错误28.按照有关规定，发生的基金运作费假如影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。(）Ａ.对的B．错误29.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分派的钞票利润按照基金协议有关基金份额申购的约定转为基金份额。（)A．对的Ｂ．错误3０．我国《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时|生。()A．对的B．错误31.金融衍生工具的杠杆效应一定限度上决定了它的高投机性和高风险性。()A．对的B.错误32．根据全国银行间同业拆借中心公布的数据,自20２3年1１月以来,人民币远期利率协议的参考利率均为Libor。()A．对的B．错误33.中国金融期货交易所于２023年9月５日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国Ａ股指数期货。(）Ａ．对的Ｂ.错误34．期货市场套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。(）A．对的Ｂ.错误３5．在实践中,只有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易，而没有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易。（)A.对的Ｂ．错误3６．股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采用钞票轧差的方式结算。（)A.对的B.错误3７.目前上海和深圳证券交易所规定,权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。(）A．对的B．错误3８．目前，我国内地已存在交易所交易的结构化金融衍生产品。(）A.对的B.错误3９.证券发行制度重要有两种：一是注册制,以欧洲各国为代表;二是核准制,以美国为代表。（）A．对的Ｂ．错误４0.上海证券交易所和深圳证券交易所现行的发行股票的做法