2023年证券从业备考预测题库证券发行与承销考前辅导培训资料

第一章证券经营机构的投资银行业务一、单项选择题1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（)。A.《证券法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》２、192７年的（)取消了严禁商业银行承销股票的规定。A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》3、我国股票发行监管制度在1９9８年之前，采用()双重控制的办法。A.发行速度和发行公司规模B.发行规模和发行公司数量C．发行速度和发行公司数量D．发行种类和发行规模4、中国证监会的现场检查涉及（)。A.机构、体制与人员的检查B.财务解决办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查５、证券发行上市后,初次公开发行股票并在主板上市的，连续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，连续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。A.１，2B.2,1C.1，1D．2，2６、证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不合法手段诱使别人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A．２０Ｂ．12C.36D.4０7、证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。Ａ.20Ｂ.12C.3６D.４０8、2023年９月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自()起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A．20２3年12月B．２0２3年11月Ｃ.２023年10月D．２０2３年9月9、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具有乙类成员资格条件外,上一年度记账式国债业务还应当位于前(）名以内。A.２0Ｂ.25C.3０D.3５10、记账式国债承销团成员原则上不超过()家,其中甲类成员不超过20家。Ａ.20Ｂ．40C．6０D.8０１1、证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。A.4名索取—＞《证劵从业备考考试，保过资料》请征询QＱ:1９629３0。B.5名C.６名D.７名12、在修订后的《证券法》实行后,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()。Ａ．1亿元，5亿元B.2亿元，5亿元C.1亿元，10亿元D．5亿元,10亿元13、在2023年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有(）。A.高盛Ｂ.摩根斯坦利C.贝尔斯登和雷曼兄弟D．花旗１4、２023年1０月9日,()两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11．3亿元和１０亿元，这是中国债券市场初次引入外资机构发行主体。Ａ.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行Ｃ.国际货币基金组织和世界银行Ｄ.亚洲开发银行和世界银行１５、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由(）作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的钞票支付其收益的受益证券。Ａ.证券公司B.中国证监会C．一般公司D．银行业金融机构16、公司短期融资券是指公司依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。索取—>《证劵从业备考考试,保过资料》请征询QＱ：19６２930。Ａ.90天B.半年C.３6５天Ｄ．2年17、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。A.证券公司发行的可转换债券B.证券公司短期融资券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券1８、我国发行公司债券开始于()。A.1９90年B.1985年Ｃ.1983年Ｄ．198１年19、商业银行发行次级定期债务,须向(）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国银监会Ｂ.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会20、有关国债的管理制度重要集中在二级市场方面,l999年发布了()。Ａ.《关于坚决制止国债卖空行为的告知》B．《关于进行国债公开市场操作有关问题的告知》Ｃ.《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的告知》D.《凭证式国债质押贷款办法》21、２0２３年1月1日试行（),这标志着我国初次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.初次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.股票定价制度D.上市审核制度22、2023年l2月2８日，中国证监会颁布了()，于２0２3年2月1日开始实行。A．《证券法》索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询ＱＱ：１９6２93０。B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》C．《公司法》Ｄ.《金融法》23、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。A.2023年7月8日B.20２3年4月2日C.2０2３年9月6日D.2０２3年５月10日24、发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。A.决定权B.注册权Ｃ.审核权D.定价权２５、投资银行业的真正发展是在２0世纪()年代前后。A.10B．20C.３0D.4026、投资银行业的起源可以追溯到(）世纪。A．17B.１8C.19D.2０2７、《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2023年4月14日中国证监会修改,并自()起施行。A.202３年6月1日Ｂ.2023年６月１4日C.2023年7月1日Ｄ．20２３年7月15日28、《银行间债券市场中小非金融公司集合票据业务指引》([202３］第15号）,于（）发布施行。A.2０２3年l0月1日B．2０２3年10月9日C.2０23年1１月1日Ｄ．2023年1１月9日29、202３年４月１３日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。索取—>《证劵从业备考考试,保过资料》请征询ＱＱ：19６29３0。A.2０23年5月1日Ｂ.2023年５月１0日C.２０２3年5月15日D.2023年6月1日3０、202３年8月14日中国证监会审议通过（),自２０23年12月１日起施行。A.《证券发行上市保荐业务管理办法》Ｂ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的告知》D.《股票发售与认购办法》３1、2０２3年３月,在首发上市中初次尝试采用()方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。A.上网竞价B.网下发行电子化Ｃ．上网定价Ｄ.上网资金申购32、２023年５月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实行办法,股份公司通过证券交易所交易系统采用(）方式公开发行股票。A.上网竞价B.发行认购证C.上网定价D.上网资金申购33、２023年２月1３日，中国证监会下发告知试行向二级市场投资者(）的办法。A.交易注册B.配售新股C.配售登记D．交易核准34、最近()受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A.6个月索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询QQ：１9６2930。Ｂ．12个月C.24个月D.3６个月35、(）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A.财政部B.中国人民银行Ｃ.中国银监会D.中国证监会36、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用(）。A.注册制Ｂ.审核制C.审批制Ｄ.核准制３7、证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A．20B．26C.36D．4０38、中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。Ａ.３0B．４５C．50D．6０39、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币(）。A.２00０万元B.5０00万元C．1亿元D．2亿元40、19９8年()出台后，提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再拟定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询QQ：1962９30。A．《公司法》Ｂ．《证券法》C．《证券交易法》Ｄ.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的告知》二、多项选择题１、我国投资银行业务的发展变化具体表现在()三个方面。A.发行监管Ｂ.发行方式Ｃ.发行定价Ｄ.发行种类2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（)的财务顾问。A.承销业务B.并购业务C.基金管理Ｄ.融资业务3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查涉及（)。A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备Ｃ.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理4、对20世纪3０年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是,()在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的重要因素。A．制造业Ｂ．商业银行C.证券业Ｄ.保险业５、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向()等金融机构发行。A.国有商业银行Ｂ.城市合作银行C．农村信用社Ｄ.商业保险公司6、证券承销业务的()是现场检查的重要内容。A.营利性索取—>《证劵从业备考考试,保过资料》请征询ＱQ：1９6２930。B.合规性C.正常性Ｄ.安全性7、中国证监会的非现场检查涉及（)。Ａ.证券公司的年度报告Ｂ.董事会报告C．制度与人员的检查D.财务报表附注８、保荐期间分为()。A.连续推荐阶段B.尽职调查阶段Ｃ.连续督导阶段D.尽职推荐阶段9、核准制与行政审批制相比，具有()特点。A.由保荐机构哺育、选择和推荐公司，增强了保荐机构的责任Ｂ.由公司根据资本运营的需要选择公司发行股票的规模C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核Ｄ．由主承销商向机构投资者进行询价1０、证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。Ａ.承销未经核准的证券Ｂ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不合法手段诱使别人申购股票C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉D.在承销过程中不按规定披露信息11、保荐制度重要涉及（)。Ａ.建立独立董事制度B．明保证荐期限Ｃ.确立保荐责任D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度1２、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。A．税务事务所B.律师事务所C.会计师事务所D.评估机构索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询QQ：196２930。1３、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计。A.年度净资本计算表B.风险资本准备计算表C.风险收益计算表D.风险控制指标监管报表14、证券公司必须连续符合的风险控制指标标准有()。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％B.净资本与净资产的比例不得低于40％C.净资产与负债的比例不得低于２0%D.净资本与负债的比例不得低于8%１５、20２3年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,规定证券公司应重点防范的风险涉及()。Ａ.法律风险B.财务风险C.道德风险D.职业风险16、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构(）。A．净资本为人民币4000万元B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人１7、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改,增长了()等方面的规定。A.法人人格否认B.关联关系规范C．累积投票D．独立董事18、20２３年4月２７日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在本来单一的政策性银行的基础上，增长了()。A.商业银行索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询QQ:1９62930。B.公司集团财务公司C．大型工商公司D．其他金融机构19、网下发行方式重要的缺陷是(）。A.发行环节多B.认购成本高C.社会工作量大、效率低D．吸取居民储蓄资金作用不如网上发行明显２0、以下属于网上发行方式的有(）。Ａ.上网竞价方式B.发行认购汪方式Ｃ.上网定价方式D．储蓄存款挂钩方式２1、2023年1月1日实行的经修订的《证券法》在发行监管方面(）。A.明确了公开发行和非公开发行的界线Ｂ.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督C．明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能２2、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采用的监管措施有（)。A.暂停其保荐机构资格3个月B．情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月Ｃ.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D.情节特别严重的，撤消其保荐机构资格2３、发行人出现下列（)情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤消相关人员的保荐代表人资格。Ａ.证券发行募集文献等申请文献存在虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉B.公开发行证券上市当年即亏损C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符D．连续督导期间信息披露文献存在虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉24、国债承销团的组建须遵循()。Ａ．公开原则Ｂ．公平原则C．公正原则Ｄ.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰25、集合票据,是指2个（含)以上、10个（含)以下具有法人资格的中小非金融公司,在银行间债券市场以()方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询QQ:１962９30。A.统一产品设计B.统一券种冠名C.统一信用增进Ｄ.统一发行注册２６、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正,并对其采用()等监管措施。A．监管谈话B.责令进行业务学习C.出具警示函D.认定为不适当人选27、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐公司发行上市前,要在推荐文献中对发行人的()等作出必要的承诺。Ａ．成长性B．信息披露质量C.独立性D.连续经营能力28、中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。索取—>《证劵从业备考考试,保过资料》请征询ＱQ:19629３0。A.治理结构B.收益水平C.内控水平D.风险控制2９、证券公司应建立完善的承销风险评估与解决机制,通过(）有效控制包销风险。A．事先评估B.制订风险处置预案C．建立奖惩机制D.扩大分销渠道30、保荐机构的注册登记事项涉及(）。Ａ．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、重要办公地址和法定代表人B.保荐机构的重要股东情况C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况３1、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料()。A.变更登记申请报告B．保荐代表人的学习和工作经历C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接受函３2、承销团申请人应当具有的基本条件有()。A.在中国境内依法成立的金融机构Ｂ.依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好C.财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达成监管标准，具有较强的风险控制能力D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度33、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按()规定披露证券承销业务的经营隋况。A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况C.若涉及外币,应按承销协议签订时的汇率将外币折合成人民币D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况34、商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请，提交（)等规定的资料。Ａ．协议文本B.可行性分析报告C.验资报告D.招募说明书３5、202３年４月16日，（)和《银行间债券市场非金融公司债务融资工具募集说明书指引》等文献公告实行,为短期融资券的发行和承销建立了新的运营框架。Ａ.《银行间债券市场非金融公司短期融资券业务指引》B．《银行间债券市场非金融公司债务融资工具注册规则》C.《银行间债券市场非金融公司债务融资工具信息披露规则》D．《银行间债券市场非金融公司债务融资工具中介服务规则》３6、个人申请保荐代表人资格应当()。A.具有3年以上保荐相关业务经历B．参与中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询ＱＱ:1９629３0。Ｃ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大的到期未清偿债务３７、中国银行业监督管理委员会于20２3年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的告知》,规定各（)可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。A．国有独资商业银行B.股份制商业银行C.城市商业银行D.农村合作信用社38、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由(）发行的金融债券。Ａ.中国建设银行B．国家开发银行C.中国农业银行Ｄ．中国工商银行39、证券公司应向()报送年度报告。A.中国证监会B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会D．中国证券登记结算公司三、判断题1、商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929年大萧条产生的重要因素。()Ｙ.对N.错2、2023年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券与交易委员会的监管。（)Y.对N.错3、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。()Y.对N.错４、凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（)Y．对索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询ＱQ：1９6２９３0。N．错５、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具有的条件涉及：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币1０0亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()Y.对Ｎ.错6、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（）Ｙ.对N.错7、国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（）Ｙ．对N．错８、资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的钞票支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。(）Y.对N.错9、2023年5月２3日,中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定,短期融资券是指公司依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易,约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。(）Ｙ.对N.错10、２０23年实行的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准,并应当符合２0２3年实行的《证券法》规定的发行条件。（)Ｙ.对N．错11、1９93年ｌ2月通过的《公司法》中规定,只有股份有限公司才可以发行公司债券。(）索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询QＱ:1962930。Ｙ.对N．错1２、202３年4月27口，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在本来单一的政策性银行的基础上,增长了商业银行、公司集团财务公司及其他金融机构。（)Y.对N．错１3、2０世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权,基本上由中国证监会拟定,采用相对固定的市盈率。()Y．对Ｎ.错１4、2023年４月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制,公司发行股票都可以向法人配售。()Y.对N.错1５、“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，减少了一级市场成本，并且可以吸取社会闲资，吸引新股民入市。（）Y.对N．错1６、20２３年1月1日实行的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界线。()Y．对N．错17、19９8年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法,由国家拟定发行额度。()Y.对N.错18、国债承销团成员资格有效期为３年,期满后，成员资格依照该办法再次审批。()Ｙ.对N.错19、１９98年之前，我国股票发行监管制度采用只控制发行规模的办法。()Y.对N．错20、20世纪80年代,公司债券的发展与金融品种的创新活动达成高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。()Y.对索取—>《证劵从业备考考试,保过资料》请征询ＱQ：19629３0。N.错２1、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人规定营业网点在５0个以上。()Y.对N.错2２、为支持中小公司发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融公司集合票据业务指引》。()Y.对N．错23、国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。()Y.对Ｎ.错２4、我国的公司债券泛指各种所有制公司发行的债券，如地方公司债券、重点公司债券、公司债券等。()Y.对Ｎ.错25、证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（)Y.对N.错2６、推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()Y.对N．错２7、股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。(）Y.对N.错28、在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。()Y.对Ｎ.错2９、证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。()Y．对N．错索取—＞《证劵从业备考考试,保过资料》请征询QQ：1962930。３0、证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制，防范风险，依据2０2３年ｌ2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。(）Y．对N.错３1、证券公司不可以在全国银行间债券市场上参与记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参与。(）Y.对N.错３2、《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()Ｙ.对Ｎ.错３3、证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时,应与客户签订相关业务协议,对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。()Y.对N.错3４、证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等因素导致的法律风险、财务风险及道德风险。()Y.对Ｎ.错3５、证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实行合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分派等措施。（）Y.对Ｎ.错３６、公司发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（)Y.对Ｎ．错３7、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚款。(）Y.对索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询ＱＱ：1９６２930。Ｎ.错38、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采用监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。()Y.对N．错39、证券公司债券涉及证券公司发行可转换债券和次级债券。(）Y．对N.错答案部分一、单项选择题1、【答】:C【解】:《金融服务现代化法案》意味着２0世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代。参见教材Ｐ５。2、【答】:B【解】:1９２７年的《麦克法顿法》取消了严禁商业银行承销股票的规定。参见教材P2。3、【答】:B【解】：1998年之前，我国股票发行监管制度采用发行规模和发行公司数量双重控制的办法。参见教材Ｐ7。4、【答】：D【解】:中国证监会的现场检查涉及1.机构、制度与人员的检查。2.业务的检查。参见教材Ｐ3２。5、【答】：B【解】：初次公开发行股票并在主板上市的，连续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,连续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。参见教材P3０。６、【答】:Ｃ【解】：证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不合法手段诱使别人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。参见教材Ｐ2５。７、【答】：B【解】：证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起1２个月内不得参与证券承销。参见教材P２5。8、【答】:D【解】:2023年９月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自２023年９月１9日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。参见教材Ｐ119、【答】：B【解】:申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具有乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前２5名以内。参见教材Ｐ2２。索取—＞《证劵从业备考考试，保过资料》请征询QQ：1９629３0。10、【答】：C【解】：记账式国债承销团成员原则上不超过60家,其中甲类成员不超过2０家。参见教材Ｐ21。11、【答】：Ａ【解】：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。参见教材P16。1２、【答】:Ａ【解】：在修订后的《证券法》实行后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。参见教材P１5。13、【答】：C【解】：在2023年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有贝尔斯登和雷曼兄弟。参见教材P5。14、【答】:Ｂ【解】：20２３年1０月9日,国际金融公司和亚洲开发银行两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和1０亿元，这是中国债券市场初次引入外资机构发行主体。参见教材P15。１5、【答】:D【解】:根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的钞票支付其收益的受益证券。参见教材Ｐ１4。１6、【答】：C【解】：公司短期融资券是指公司依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过36５天的有价证券。参见教材Ｐ14。1７、【答】：B【解】:证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指。参见教材Ｐ１4。索取—>《证劵从业备考考试，保过资料》请征询ＱQ:19629３０。18、【答】：Ｃ【解】：参见教材P1３。19、【答】：A【解】：参见教材P12。２0、【答】：D【解】:参见教材Ｐ12。2１、【答】：Ａ【解】:参见教材P11。22、【答】:B【解】:参见教材P723、【答】:C【解】：参见教材P12。24、【答】:A【解】：参见教材P7。2５、【答】：C【解】：参见教材P２。26、【答】：C【解】:参见教材P2。2７、【答】：B【解】：参见教材P８。28、【答】:Ｄ【解】:参见教材Ｐ15。2９、【答】:C【解】:参与教材P12。3０、【答】：A【解】：参见教材Ｐ8。31、【答】:B【解】：参见教材Ｐ10。32、【答】：D【解】：参见教材Ｐ1０。３３、【答】：B【解】:参见教材P１0。３4、【答】：D【解】:参见教材Ｐ１8。3５、【答】：D【解】:参见教材P13。３6、【答】：C【解】：参见教材P1３。３7、【答】：C【解】：参见教材P25。3８、【答】：B【解】:参见教材P１9。３9、【答】:B【解】：参见教材P24。４0、【答】:Ｂ【解】:参见教材P7。二、多项选择题１、【答】：ABC【解】:参见教材P６。2、【答】:ＡBD【解】：参见教材Ｐ1。3、【答】:ＣＤ【解】:参见教材Ｐ3２。4、【答】：BCＤ【解】：参见教材P3。5、【答】:ABＣＤ【解】：参见教材Ｐ１2。6、【答】：BCD【解】：参见教材P3２。７、【答】:ABD【解】:参见教材P3１。8、【答】：CＤ【解】:参见教材P２7。９、【答】：ＡBCD【解】:参见教材P27。1０、【答】：ＡＢC【解】:参见教材P25。11、【答】：BCD【解】:参见教材P２7。12、【答】:BCD【解】:参见教材P24。１３、【答】:ABD【解】：参见教材P24。１4、【答】:BCD【解】:参见教材P2５。15、【答】：ABC【解】：参见教材P２3。１6、【答】：ＡＢ【解】：参见教材P16。１7、【答】：ABCD【解】：参见教材P１4。１８、【答】:AＢＤ【解】：参见教材Ｐ12。索取—＞《证劵从业备考考试,保过资料》请征询QQ：1９62９30。１9、【答】:ABC【解】:参见教材P1０。20、【答】:AＣ【解】:21、【答】:ＡBＣD【解】:参见教材P8。22、【答】:ABCD【解】：参见教材P29。2３、【答】:AＢD【解】:参见教材P３024、【答】:ABＣD【解】:参见教材Ｐ21。２５、【答】:ABCＤ【解】:参见教材P14。2６、【答】:AＢCD【解