2023年湖南省下半年证券从业资格考试证券市场参与者模拟试题

湖南省2０23年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题(共２0题,每题3分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）１、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表达。

A.实际收益率

Ｂ.盼望收益率ﻭＣ.名义收益率

Ｄ.无风险收益率ﻭ2、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以２得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。

Ａ.同样大

Ｂ.没有相关关系

Ｃ.前者较小ﻭD.前者较大ﻭ３、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于(）。ﻭＡ.欺诈发行股票、债券罪ﻭＢ.提供虚假财务会计报告罪

C．内幕交易罪

D.操纵市场罪ﻭ4、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大限度上由__决定。ﻭA.市盈率ﻭB．股票的内在价值

Ｃ.资本收益率水平

D.股票的供求关系

5、若通货膨胀率为(),则今天的１00元所代表的购买力比明年的100元要大。ﻭA．正数ﻭＢ.负数

C．0

D.1

６、下列关于机构投资者的说法，不对的的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者ﻭB.机构投资者涉及基金公司、证券公司、保险公司、QFＩI，还涉及投资公司和公司法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特性ﻭD．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育限度被视为评价市场稳定性的重要指标

７、其他组织或个人。

A.股东权利

B．管理权利ﻭC.分派权利ﻭＤ.指挥权利ﻭ8、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作拟定基础利率的参照物。ﻭA.短期政府债券

B．短期金融债券

C．短期公司债券ﻭD．长期政府债券

９、证券投资基金在美国被称为()。

A.单位信托基金

B．证券投资信托基金

C．共同基金

D．信托基金

１0、()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。ﻭA．国家债券

B．政府债券ﻭC．公司债券ﻭD.金融债券

ﻫ11、我国证券法出台是在（）年终。

A．199２年ﻭＢ．１9９3年

Ｃ．１９95年ﻭD.１99８年ﻭ12、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是(）。

A．上市交易的股票

B.期货

C．上市交易的国债ﻭD.上市交易的公司债券

13、下列对证券投资基金的产生发展的结识，对的的是（）。

Ａ．是在1８世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

B.基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益ﻭC．由于风险较大,刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

１4、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是＿_。ﻭA.二元增长模型ﻭＢ．零增长模型

C.不变增长模型

Ｄ.以上所有都是ﻭ15、＿_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率ﻭB．市净率

C.净资产倍率

Ｄ.周转率

16、关于套利组合,下列说法中,不对的的是＿_。ﻭA．该组合中各种证券的权数满足ｘ1+x2+…+xn＝1ﻭB.该组合因素灵敏度系数为零,即ｘ1ｂ１+x2b２+…+xnｂn=0

Ｃ.该组合具有正的盼望收益率,即x１Ｅ(ｒ1）+x2E（ｒ2）+…ｘｎE(ｒn）＞0ﻭD.假如市场上不存在(即找不到)套利组合,那么市场就不存在套利机会ﻭ17、__是考察公司短期偿债能力的关键。ﻭA.营运能力

B．变现能力ﻭC.赚钱能力

D．固定资产的规模

18、通过对证券基本财务要素的计算和解决得出该证券的绝对金额的方法称为_＿。ﻭA.绝对估值

Ｂ．资产价值

C．相对估值

D.风险中性定价ﻭ1９、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（)。

A.由基础证券的发行人发行ﻭB.所认兑的股票不是新发行的股票ﻭC.行权不增长股份公司的股本

Ｄ．通常由投资银行发行

2０、()是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的赚钱。ﻭA．股票股息ﻭB.股息ﻭC.负债股息ﻭＤ．财产股息ﻭ二、多项选择题(共15题,每题４分，每题的备选项中,有2个或２个以上符合题意，至少有1个错项。错选,本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下__行为。

A.不得垫付资金

B.不得自行决定证券买卖，选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格ﻭＣ.不能受理全权委托ﻭＤ.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托ﻭ2２、股息的分派可以采用_＿。ﻭA.钞票的形式

Ｂ．股票的形式

C.钞票以外的其他财产的形式

Ｄ.债券或应付票据等负债的形式ﻭ23、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_＿。

A.实用性

B．准确性ﻭＣ．真实性

Ｄ.完整性

２4、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法对的的有＿_。ﻭA.利率与证券价格呈反方向变化

B.利率的提高会改变资金流向，使得债券需求减少，从而导致债券价格减少

C.利率提高,公司融资成本提高，净赚钱下降,派发股息减少，引起股票价格下降

D.利率提高,债券价格将先减少再升高到本来水平

25、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段涉及＿_。

A．发行国债

Ｂ.再贴现政策

C.公开市场业务

D．存款准备金制度

26、关于基金管理费,下列说法对的的是__。ﻭA．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率）逐日计提,累计至每月月底,按月支付ﻭB．基金规模越大，收益越多,管理费率就越高ﻭＣ．我国基金的年管理费率最初为2.5％，随着基金规模的扩大和竞争的加剧,管理费有逐步调低的倾向

D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

27、下列说法对的的是＿_。

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人ﻭD.基金托管人是基金一切活动的中心

28、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_＿。

Ａ.天津市公司交易所ﻭB.上海华商证券交易所

C．上海众业公所ﻭD．上海股份公所

29、证券市场的自律性组织涉及__。ﻭA．证券交易所ﻭB.证券监督管理委员会ﻭＣ.证券业协会ﻭD.证券信用评级机构ﻭ30、货币政策中,通常会导致股价上升的是__。ﻭA.中央银行提高法定存款准备金率ﻭＢ.中央银行减少再贴现率

C．政府大幅提高税率

Ｄ.中央银行在公开市场上大量买入证券ﻭ31、关于可转换债券的叙述,说法对的的是＿_。

A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限,债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款

B.可转换债券持有人在行使权力时,将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在

C.可转换债券持有人即转股权所有人ﻭＤ．可转换债券通常是转换成优先股票

32、依据2０2３年１月１日起开始生效的《公司法》的规定,允许的出资形式涉及_＿。

A.货币ﻭB．实物

C.非专利技术ﻭD.工业产权ﻭ33、证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构，其重要职责涉及__。

A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告ﻭB．执行会员大会的决议

C．审定对会员的接纳

D．制定、修改证券交易所的业务规则ﻭ３4、关于我国金融债券的叙述,错误的是__。

A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券,这是我国初次发行境内外币金融债券ﻭC.１9