第2章 分工与现代企业

第2章分工与现代企业的产生主讲人：李坚飞博士Jianfei727@163.com；普通高等教育“十五”国家级规划教材《企业理论》（张仁德、王昭凤主编）一首民谣引发的思考Forthewantofanail,theshoewaslost;forwantofashoe,thehorsewaslost;forwantofahorse,theriderwaslost;forwantoftherider,thebattlewaslost;forwantofabattle,thekingdomwaslost;allforthewantofahorseshoenail.--BenjaminFranklin丢失一个钉子，坏了一只蹄铁；

坏了一只蹄铁，折了一匹战马；

折了一匹战马，伤了一位骑士；

伤了一位骑士，输了一场战斗；

输了一场战斗，亡了一个帝国。

----本杰明富兰克林蝴蝶效应

美国麻省理工学院气象学家洛伦兹（Lorenz）的发现谈起。为了预报天气，他用计算机求解仿真地球大气的13个方程式，意图是利用计算机的高速运算来提高长期天气预报的准确性。1963年的一次试验中，为了更细致地考察结果，他把一个中间解0.506取出，提高精度到0.506127再送回。而当他到咖啡馆喝了杯咖啡以后回来再看时竟大吃一惊：本来很小的差异，结果却偏离了十万八千里！再次验算发现计算机并没有毛病，洛伦兹（Lorenz）发现，由于误差会以指数形式增长，在这种情况下，一个微小的误差随着不断推移造成了巨大的后果。他于是认定这为：“对初始值的极端不稳定性”，即：“混沌”，又称“蝴蝶效应”，巴西蝴蝶拍拍翅膀，将使美国几个月后出现比狂风还厉害的龙卷风！其原因在于：蝴蝶翅膀的运动，导致其身边的空气系统发生变化，并引起微弱气流的产生，而微弱气流的产生又会引起它四周空气或其他系统产生相应的变化，由此引起连锁反应，最终导致其他系统的极大变化。此效应说明，事物发展的结果，对初始条件具有极为敏感的依赖性，初始条件的极小偏差，将会引起结果的极大差异。“蝴蝶效应”在社会学界用来说明：一个坏的微小的机制，如果不加以及时地引导、调节，会给社会带来非常大的危害，戏称为“龙卷风”或“风暴”；一个好的微小的机制，只要正确指引，经过一段时间的努力，将会产生轰动效应，或称为“革命”。一个微不足道的动作，或许会改变人的一生

那时候福特刚从大学毕业，他到一家汽车公司应聘，一同应聘的几个人学历都比他高，在其他人面试时，福特感到没有希望了。当他敲门走进董事长办公室时，发现门口地上有一张纸，很自然地弯腰把他捡了起来，看了看，原来是一张废纸，就顺手把它扔进了垃圾篓。董事长对这一切都看在眼里。福特刚说了一句话：“我是来应聘的福特”。董事长就发出了邀请：“很好，很好，福特先生，你已经被我们录用了。”这个让福特感到惊异的决定，实际上源于他那个不经意的动作。从此以后，福特开始了他的辉煌之路，直到把公司改名，让福特汽车闻名全世界。福特的收获看似偶然，实则必然，他们下意识的动作出自一种习惯，而习惯的养成来源于他们的积极态度。这正如著名心理学家、哲学家威廉•詹姆士所说：“播下一个行动，你将收获一种习惯；播下一种习惯，你将收获一种性格；播下一种性格，你将收获一种命运。”Contents分工、协作与效率1交易与交易成本（费用）2企业产生与企业性质3企业界限与规模经济4分工思想的提出企业的产生和发展与市场有着密切联系，同时与分工密不可分。企业是在市场交易中出现的，而交易的前提是社会分工。早在17世纪末，威廉·配第在他的著作中就认识到了专业化对生产力进步的意义，并指出荷兰人之所以在航运方面有较高的商业效率，就是因为他们用专用商船运输不同的货物。而作为古典经济学的奠基人，亚当·斯密在《国富论》的开篇中就这样写到：“劳动生产力上最大的改进，以及劳动在任何地方运作或应用中所体现的技能、熟练技巧和判断的大部分，似乎都是劳动分工的结果。”马克思则指出：“一个民族的生产力发展水平，最明显地表现在该民族分工的发展程度上。”我们生活在一个分工思维无处不在的世界，分工带了进步！分工的定义及分类

分工的定义分工通常是指生产过程中的劳动分工，即不同的劳动者分别从事不同的工作。其与我们所谓的专业化实际上是同一个事物的两个方面。

分工，——生产过程的相对分散，一个生产过程被分割细密的“片段”；

专业化，——某种生产要素在这些分散的生产“片段”上的相对集中；

分工的类别

按照其发生的历史顺序，可以分为自然分工和社会分工；按照分工的层次，可以将分工划分为一般分工、特殊分工和个别分工；按照分工的技术特征，可以将其分成混成的和有机的分工；按照经济与技术的关系，分工又可以区分为技术分工和经济分工；从分工主体之间的联系来看，可以分为横向分工、纵向分工以及混合分工；从分工与专业化的精细发展来看，分工可以区分为产业分工、零部件分工、工艺分工和生产服务分工。分工与效率

企业内分工可以减少企业投入和增加产出，从而能提高生产效率

分工带来了劳动者技巧的提高；分工能减少劳动转换的时间；分工导致了机器的发明和采用；分工便于对生产要素进行重组，从而使各要素充分发挥优势；社会分工在提高企业生产效率的同时，提高了社会经济效率企业的专业化经营可以使各企业专门生产一种产品和服务，从而可以使企业家的智慧和精力更加集中，把产品和服务搞得精益求精，以便赢得顾客，提高市场占有率；市场通过价格竞争机制导致优胜劣汰，促使企业降低成本和增加产出，并在竞争中达到社会各产品生产的最佳比例和平衡。分工与协作

从人类分工的历史起源看，先有社会分工，后有企业内分工。企业内分工以社会分工为前提。企业内分工总是处在社会分工的某一部门或领域，它从属于社会分工。社会分工的发展引起了市场交易的扩大，交易环节和交易成本自然会增加。企业为了减少交易成本和取得规模效益，可能把某些属于社会分工的内容内化为企业内分工。但是，随着企业的扩大，或者企业规模超过了最佳界限，为了减少管理成本和生产成本，有效地发挥市场竞争效率，一个企业裂变成两个或多个企业，企业内分工就转化为了社会分工。课堂拓展：现代企业管理中存在的“本位主义”和“分工负效应”两种现象。分工与比较优势

比较优势的定义

所谓比较优势，是指在相同的时间内，从事同种产品生产或从事同样劳动的条件下，一个劳动者能够生产出比另一个劳动者更多的产品或完成更多的劳动任务。由于存在比较优势，人们各自选择自己具有比较优势的工作进行劳动，从而使自己的优势能力得以充分发挥，劳动效率得以提高。因此，人们劳动能力的差异，或者说劳动能力方面的比较优势是分工的基础。比较优势的分类

先天的比较优势，是指人们天生的劳动要素禀赋上的差异，这种禀赋上的差异包括劳动者生理上的差异和人们天赋才能上的差异。先天比较优势是与生俱来的，一旦占有，优势就得以确立，并影响后天比较优势的取得。后天的比较优势，是人们从后天的经验和学习中所获得的，其是在长期的劳动和社会实践中，经过教育和培训逐步产生。交易概念的产生与发展交易的概念发展

“交易”作为严格的经济学范畴首先是由康芒斯建立起来的.康芒斯将“交易”视为经济分析的基本单位,完成了“交易”的一般化.科斯则凭借其将交易视为市场交易的简单理解作出了巨大的经济学发现:交易是有成本的.循着康芒斯的理论传统和科斯的理论逻辑,威廉姆森从交易的维度对"交易"作出了进一步的细化,使交易的经济分析更具可操作性.

交易的形式根据经济史和经济人类学方面的最新研究，波拉尼从起源的意义上将交易分为互酬式交易、再分配式交易和市场交易三种形式。“互酬”式交易，是在以血缘及伙伴关系结成的共同体中作为义务而发生的“赠与”关系，体现了人与人之间的归因于文化与风俗的礼仪性赠与关系。

再分配式交易，发生在一个共同体的权利中心和其他全体成员之间的分配。

市场交易，交易费用的概念

科斯的交易成本概念交易费用概念是科斯在1937年发表的《企业的性质》一文中提出的。早期交易费用概念显然具有初步认识事物时认识上处于混沌状态的特点。科斯在提出交易费用时，实际上使用了两种不同的概念。他一方面对交易费用给出了一个描述性定义，指出交易费用是与发现交易对象、发现相对价格、讨价还价、订立契约和执行契约有关的费用，但是同时他还将交易费用看作是运用市场机制的费用（即使用价格机制的成本）。

威廉姆森的交易成本概念

威廉姆森对交易费用进行的研究是最全面，具有综合性的。他系统研究了交易费用存在的原因和企业替代市场，即纵向一体化的理由。他运用麦克内尔将交易分为古典型、新古典型和关系型三种类型的理论。还将交易成本简化为交易事前与事后所发生的交易费用。交易费用产生的原因【1】

市场的不确定性

在分散经济的条件下，由于市场信息和知识的不完全性，特别是在市场变动的条件下，人们不能确定和无法把握市场交易的结果是否与自己的预期相吻合。为了对付这种不确定性，人们只好在自愿和非自愿的基础上签订各种契约，并通过考察、监督、评估等一系列活动，尽量减少不确定性的损失。而这些活动与生产活动一样，都要耗费资源的。因此，人们为追求所谓“最优化”、“确定性”，不得不支出一笔成本。

人的有限理性即使有关客观世界的信息是完全的，在总体上是能被人类掌握的，但具体到个人，尤其是专业化之后的个人，他的能力、知识始终是有限的，他不可能预见到未来发生的所有事情，这就有可能判断失误，从而造成资源的损失。即使在现代市场条件下有各种避险机制，但为避险又需要拿出以部分资源参加保险，成本仍然不可避免。交易费用产生的原因【2】

机会主义的存在在存在外部效应和信息不对称的条件下，由于存在自利性和礼仪上的冲突，人们完全会采取“欺诈地追求自我利益”的行为来达到个人效用的最大化，这就是机会主义。为了将机会主义行为限制到最低限度，必须耗费资源在事先予以防范。资产专用性的存在在实际企业运作过程中，只要出现了分散化的、排他性的产权，那么无论这种产权的对象是产品、要素还是其他的东西，都意味着这些产权对象具有了专用性。要使这些分散化的产权对象转移用途，不仅存在物理上的障碍，而且存在产权上的障碍。而为了克服这些障碍，就必须付出相应的成本。此外，此类资产专用性的提高，市场不确定性增强，有限理性问题更加突出，机会主义发生的概率越大，自然付出的成本将会增加。企业的界定

主流理论的企业界定新古典经济学中的“黑匣子”；马克思经济学中的“人格化的资本”；科斯理论中的“替代价格机制的组织”；詹森、麦克林理论中的“一组个人间契约关系的连结”；德姆塞茨、阿尔钦理论中的“团队生产组织”；张五常理论中的“要素市场替代产品市场的契约组织”；企业的定义所谓企业就是通过契约联结各生产要素，依靠权威协调管理、存在内部分工、为交易而生产的专业化团队组织。企业的基本特征

企业是一个专业化的生产组织，其生产的目的是市场交易；企业内部存在着分工，这使它不同于单个生产者，即个人的生产；企业运营依靠权威的协调管理，企业的管理者以权威的身份指挥和协调各生产要素，它不同于市场上的自发的价格调节机制企业是一个生产团队，组成企业的资源是多个，它们分别归属于不同的所有者，企业生产结果是各要素所有者合作的结果。企业内部采取层级制的组织结构。凡是有权威协调和指挥的组织，必然是分层级的。企业是一种特殊的契约关系。契约是构成企业的前提，签约后，契约人在企业中延续，但企业契约不等于一般的、典型的契约关系。企业产生的原因

节约交易费用

科斯等人认为，市场可以唤起人们生产的动力，市场信息（价格）简单而且集中，能够刺激分工，提高效率。但市场交易是有成本的，而且市场交易越频繁，交易量越大，交易费用越高。为了节省交易费用，商品生产者倾向于联合为企业。通过企业组织把相互联系的某些交易活动内化为一个组织之中，将社会分工内化为企业分工，以节省交易成本。（虽能够有力的解释生产者之间的纵向一体化，但仍存在诸多不全面之处）实现资源的集聚效应，节省生产成本相互协作（协作可以产生新的生产力）：由于竞争心的刺激等因素，劳动者联合在一起产生一种新的集体力；由于同量的工作场所及设备共用，从而使生产资料大大节省；劳动者结合一起，完成大批量生产任务，减少了产品损失和增加产品销量相互分工（分工能增加工作效率）：提高劳动数量程度，提高劳动效率促进劳动工具的改进和完善，提高其效能节省劳动转换操作以及调换工具的时间比较优势的形成，促成效率的发挥以及时间的节省企业的规模经济

规模经济

所谓规模经济，就是指企业生产随着规模的扩大和产量的增加而使单位产出的成本下降，从而提高企业利润。规模不经济

所谓规模不经济，就是指随着企业规模的扩大和产量增加而使单位产出的成本上升。

企业规模同效益的关系并非总呈现正相关，达到一定点时就会变为负相关，即它们之间的关系是一条倒U形曲线。规模经济的原因企业规模扩大可将一部分市场交易内部化，从而节约交易成本；增加劳动要素投入可以最大限度机器设备和厂房空间，从而节省固定资本；规模较大的企业可以节省流动成本；生产规模扩大可使单位产出的非生产费用减少：可使融资资本降低生产设备等生产要素不可分性及其生产的技术因素要求企业发展规模经济；规模不经济的原因

虽然企业的组建同单个生产相比，大企业同小企业相比，既可以节省交易成本，又可以节省生产成本，但规模较大的企业结构更复杂，内部信息交流层次较多，协作管理的难度增加，因而相对于规模较小的企业，组织管理成本更高。部分机会成本将增加。由于企业规模的扩大意味着取代部分市场交易环节，部分交易可能产生的竞争效益或小企业优势所带来的利益将被牺牲。如果生产规模过大，超出了其他相应环节所能适应和容纳的限度，就会造成生产能力的浪费或低效率。企业太大会降低员工个体在团队中的重要程度，这往往会使员工感觉到自己在组织中微不足道。特别专题：“强者有疆”

很多企业家都希望自己能像拿破仑一样开疆辟土，也无不希望自己能远离滑铁卢。因为他们都相信强者是无疆的，“心有多大，作为就有多大”。那为什么拿破仑会失败呢？

有人说，神武盖世的拿破仑是因为滑铁卢之役中太多的偶然因素造成了惨败，但其实根源不在于此。1812年不明智地大举伐俄，近60万精锐之师埋葬在西伯利亚的冰天雪地里，才是拿破仑大伤元气走向覆亡的原因。

请你思考：

拿破仑不去远征俄国是不是就不会失败了呢？他的边界仅限于地缘边界吗？从拿破仑说起1800年前后的20年里，拿破仑统帅着他的精锐军团横扫欧洲大陆，所向披靡，法兰西帝国的疆土一扩再扩。他是代表新兴的资产阶级推翻腐朽没落的封建统治，长期受欺压的欧洲各国人民当然热烈拥护。而其后的战争则成了纯粹意义上的侵略战争，拿破仑的失败就成了历史必然——因为他无法跨越正义与非正义这个最大的法定边界。

其次，拿破仑吞并荷兰、比利时、西班牙、普鲁士、瑞典等国之后，在这些新占领国还未完全安定的情况下，贸然远征，导致前方节节吃紧，后方骚扰不断——这是拿破仑的野心远远超出了其能够控制的治理边界的范畴。

再次，以当时的后勤运输能力，完全不能满足劳师远征俄国腹地的要求，导致法国60万远征军近一半冻死饿死累死在行军途中——这是资源边界尚未扩充到与新战略匹配的结果。

最后，这位永远骑在马上的皇帝总是以一刻不停进攻的姿态来满足自己的野心和虚荣心，而他的将士们在长年累月的征战中早已厌倦了这种生活。虽然拿破仑的赏赐让他们很富有，但他们没有一天享受过这些，以致在反法同盟军趁虚