2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库精选

2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库(精选）单选题（共100题）1、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】A2、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A3、我国的证券自律性组织包括()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【答案】A5、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B6、资本的功能主要体现在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A8、按照能否分散，可将金融风险分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定D.新《证券法》优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求【答案】D10、下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C12、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【答案】C13、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C14、（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B15、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】C16、优先股根据不同的附加条件，可以分为()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B19、选择性货币政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A20、按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】B21、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。A.股票价格的变动先于经济景气循环B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行C.股票价格的变动晚于经济景气循环D.股票价格的变动与经济景气循环无关【答案】A22、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（）起开始执行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A23、公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D24、以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A26、（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】D27、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】C28、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法入股D.政策股【答案】C29、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A30、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D32、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司B.上海清算所C.中国结算公司D.证券交易所【答案】A33、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A34、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C35、资产证券化最早起源于（）。A.美国B.德国C.英国D.希腊【答案】A36、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.利息税前扣除C.无管理决策权D.无固定赎回期限【答案】D37、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B39、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。A.外币普通股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.人民币普通股【答案】A40、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金【答案】B41、场外交易市场的特点有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D42、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.证券市场B.非证券金融市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】B43、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】C44、（2021年真题）下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C45、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C46、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D48、（2020年真题）在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是（）A.50万份或70万份B.50万份或100万份C.60万份或100万份D.60万份或150万份【答案】B49、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A50、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C51、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】D53、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C54、全国中小企业股份转让系统又称（）。A.创业板B.二板市场C.新三板D.中小企业板【答案】C55、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】D56、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。A.5B.7C.10D.15【答案】D57、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者【答案】C58、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D59、证券投资基金在中国台湾地区称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.集合投资计划D.单位信托基金【答案】A60、以下不属于基金信息披露的是（）。A.投资者信息披露B.临时信息披露C.运作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A61、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B.有固定存续期C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场【答案】B62、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A63、基金的主要当事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A65、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D66、习惯上，将企业债券划分为（）和（）两种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券【答案】A67、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】A68、关于股份有限公司对其债务应当承担的责任，下列说法中正确的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C69、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。A.流动性B.稳定性C.有效性D.效益性【答案】A70、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】B71、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A72、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C73、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（）的不同划分的。A.投资者的买卖行为B.基础资产性质C.合约履行时间D.选择权性质【答案】B74、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】B75、（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【答案】A77、（2018年真题）下列选项中，属于社会公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（）起开始执行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A79、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C80、按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.层次结构D.进入市场的顺序【答案】A81、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】D82、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C83、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2—2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（）规定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D84、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B85、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D86、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A87、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C88、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C89、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券B.特别国债C.财政债券D.特种债券【答案】B90、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C91、根据西方金融界的流行说法，再结合中国的实际情况，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法错误的是（）。A.从广义角度来理解的中间业务B.从狭义角度来理解的表外业务C.中间业务是包括表外业务的D.表外业务不强调其业务的风险特征【答案】D92、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A93、与其他债券相比，政府债券的特点是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】