2022年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案

2022年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案单选题（共100题）1、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿【答案】B2、根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。A.信用B.商誉C.知识产权D.劳务【答案】C3、有关金融期货交易与普通远期交易的区别的说法中，错误的是（）。A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易可协商确定，远期交易的内容是标准化交易D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同【答案】C4、—般来说中央银行的主要职能，不能概括为（）。A.“银行的银行”B.“发行的银行”C.“政府的银行”D.“监管的银行”【答案】D5、（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C6、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B9、下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、信用违约互换中的参考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、直接融资的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C14、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、中央银行的职能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B17、证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B18、以下属于证券市场融资的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、证券公司开展自营业务，要求建立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行证券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C23、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,正确的有().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值／息税前利润倍数【答案】B25、证券交易所归属（）直接管理。A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.省级人民政府【答案】B26、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B27、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】C29、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C30、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市包括主动退市和强制退市C.股票退市制度有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本D.上市公司的股票终止上市后，其终止上市情形并未消除【答案】D31、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D33、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D34、全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B35、对某公司的司法性事件及监管调查会引发()A.系统性风险B.战略风险C.声誉风险D.操作风险【答案】C36、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A37、下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（）。A.深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数B.深证综合指数反映了在深圳证券交易所全部股票的价格综合变动情况C.深证综合指数由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的100家A股上市公司组成D.深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标【答案】C38、下列关于股票的说法正确的是（）。A.股票属于资本证券，是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司总资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身也有一定价值D.股东权利的转让与股票占有的转移同时进行【答案】D39、目前，我国的商品期货交易所不包括以下哪项（）。A.大连商品交易所B.郑州商品交易所C.广州货交易所D.深圳期货交易所【答案】D40、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C41、下列属于基金行业自律组织的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A42、个人投资者投资行为的特点不包括（）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性【答案】B43、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（）是证券交易所的最高权力机构?A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A45、机构投资者主要包括（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②【答案】B46、（）年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】D47、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B48、集合资产管理业务的特点有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、基金资产估值需考虑以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A50、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】B51、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A52、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D53、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C54、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（）。A.优先股股票B.政府债券C.出口信贷D.企业债券【答案】C55、基金的自律组织主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D56、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D57、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60％B.65％C.70％D.75％【答案】C58、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】B59、下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是()。A.政府债券B.附息债券C.金融债券D.公司债券【答案】B60、下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是（）。A.其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间C.可转换债券的期限最短为1年，最长为10年D.在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限【答案】C61、股票质押融资中（）为质权人。A.债务人B.第三人C.债权人D.股权【答案】C62、编制股价指数的步骤有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B63、下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是()。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D.不得持有所核准的发行申请的股票【答案】A64、按（）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。A.标的物B.发行范围C.发行时间D.市场规模【答案】A65、（2019年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。?A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B67、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D72、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D73、下列关于私募基金说法错误的是（）。A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样【答案】D74、下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力【答案】B75、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】C77、全国社保基金境外投资限于下列投资（）。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D78、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D79、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】A80、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A81、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的证券【答案】D82、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A83、公司证券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C86、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.财政部【答案】C87、（2020年真题）在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是（）A.50万份或70万份B.50万份或100万份C.60万份或100万份D.60万份或150万份【答案】B88、作为国际支付手段的外汇应具备（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、（）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。A.9：15～9：25B.9：20～9：35C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】A90、金融市场提供或传递信息是以市场的（）为前提的。A.有效性B.风险管理C.公司控制D.便利性【答案】A91、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试