2023年证券从业之金融市场基础知识自学自考试题

2023年证券从业之金融市场基础知识自学自考试题单选题（共100题）1、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A2、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A3、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C5、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A7、按是否记载股东姓名，股票可以分为（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D8、下列属于交易所市场的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B9、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C10、（2019年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A12、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】B13、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A14、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、一般来说，下列属于中央银行主要职能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、中央银行控制货币供应量的最重要手段是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.货币发行量【答案】B17、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B18、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D19、证券市场投资者是指（）的主体。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】A21、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.500ETFB.LIBOR利率C.加拿大元D.石油期货【答案】B22、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A23、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A25、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共112．36元，市场利率为6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B26、一般性货币政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、加权股价指数包括()。Ⅰ．简单算术加权股价指数Ⅱ．基期加权股价指数Ⅲ．计算期加权股价指数Ⅳ．几何加权股价指数A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C30、证券公司的主要业务包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价【答案】D32、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行一次足额B.公开发行一次足额或限期内分期C.定向发行一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行一次足额或限期内分期【答案】D33、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）。A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】B34、下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】D35、2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制【答案】A36、以下关于区域性股权市场的说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】A38、金融债券可以采用的发行方式有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D39、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A41、我国（）三家商品期货交易所通过多年的发展创新，产品工具体系日渐丰富，商品期货和期权交易规模多年获得持续快速增长。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②⑤【答案】D42、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期成熟期成长期衰退期B.衰退期成长期成熟期幼稚期C.幼稚期成长期成熟期衰退期D.成长期幼稚期成熟期衰退期【答案】C43、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B44、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C45、下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。A.净资产低于实收资本的50%B.不能清偿到期债务C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D.负债达到净资产的50%【答案】C46、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D47、我国目前的汇率制度是（）。A.固定汇率制B.钉住汇率制C.联合浮动汇率制D.有管理的浮动汇率制【答案】D48、2020年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】D50、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】C51、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险【答案】D52、中小企业板块的设计要点主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、证券交易所的法定代表人是（）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经理【答案】B54、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D55、申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。A.A股股票（含非流通股）B.债券C.基金（限于证券交易所场内登记的份额）D.权证【答案】A56、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B57、指数基金的优势有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A58、有限售条件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D59、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C60、（2018年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B61、证券投资基金业协会成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A62、下列不属于货币市场的是（）。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.票据贴现市场D.债券市场【答案】D63、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司B.沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现C.沪深300指数由沪、深证券交易所于2005年4月8日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数D.沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后2位【答案】D65、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券做市交易业务【答案】D66、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C67、下列属于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B69、股权类产品的衍生工具不包括（）。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权【答案】C70、买卖价差法常用的价差指标不包括（）。A.买卖价差B.有效价差C.实现的价差D.合理价差【答案】D71、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D72、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B73、（2019年真题）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D74、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D75、下面关于中央银行表述正确的是（）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行釆取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】B76、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】C77、下列关于股票的说法错误的是（）。A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身没有价值D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行【答案】D78、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】D80、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B81、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B82、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A83、以下属于交易所市场实行的制度和方式的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D84、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。A.流动性B.稳定性C.有效性D.效益性【答案】A85、（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.回售交易D.期货交易【答案】D86、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A87、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D88、期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】A89、股权类资产的远期合约不包括（）。A.单个股票的远期合约B.多个股票的远期合约C.一篮子股票的远期合约D.股票价格指数的远期合约【答案】B90、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C91、中证200指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中