运营风险控制管理办法

xx第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和治理，加强公司内部风险治理相关法律和公司制度的相关规定，特制定本方法。其次条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进展的股权投资类业务.第三条风险掌握原则公司的风险掌握应严格遵循以下原则：员，并渗透到决策、执行、监视、反响等各个环节；(2〕审慎性原则:内部风险掌握的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部治理制度的建立要以防范风险、审慎经营为动身点；务的各具体环节；具有高度的权威性，成为全部员工严格遵守的行动指南;执行风险治理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；(5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、制度进展相应修改和完善；〔6〕防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营治理等方面严格分别、相互独立,严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险.其次章风险掌握组织体系第四条风险掌握组织体系险掌握委员会、投资决策委员会、风险掌握部、业务部.第五条各层级的风险掌握职责的人员组成，听取风险掌握委员会的报告;(2〕审议单笔投资额超过公司资产总30％40%的股权投资工程〔3公司内部风险治理机构的设置；(4〕法律法规或公司章程规定的其它职权.〔1〕组织拟订公司的风险治理根本30%，或者单一投资股权超过被投40%监视和评估风险治理制度执行状况等。风险掌握委员会对董事会负责,向董事会报告。投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40％的股权投资工程的投资和退出作出决策。风险掌握部是公司内专职的风险治理部门，其职责包括:(1〕独立于业务部开展风险掌握、合规检查、监视评价等工作〔2〕;(3对投资协议进展审核〔4)在消灭重大问题时准时向风险掌握委员会报送相关专项报告。行工作,并负有准时报告、反响工程投资过程中觉察的风险隐患和风险问题的职责。一般状况下，工程组配备一名具有工程公司所属行业相关背景的人员。第六条 为建立健全内控机制,公司设立独立于工程组的后台治理和监视部综合治理部负责股权投资工程的文档治理印章治理人力资源治理董会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的治理等。账户、独立核算、分账治理。第三章风险掌握流程和风险报告五个步骤组成，是制定风险治理战略及防范措施的重要根底。第九条风险测量是对风险的严峻程度及发生概率进展科学合理的量化.避险建议和措施.第十一条风险掌握是对业务流程的各个环抑制定风险防范和处理措施。第或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。第四章风险识别与评估合规风险等多种风险.评估及分析,履行相关的风险掌握职责。第十四条 政策风险不利变化,并导致工程公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。第十五条 合规性风险规风险。第十六条法律风险我方的诉讼。第十七条 操作风险股权投资业务包括投资工程的选择(即工程开发、初步审查、工程立项、尽营治理不善、工程跟踪缺失、工程公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。第十八条市场风险业、产品市场、证券市场等的波动,导致工程公司估值、工程退出的市场环境发为退出方式的工程,证券市场整体下行的系统性风险是难以掌握的.第五章风险掌握第一节合规风险的掌握掌握投资业务的合规性风险。其次十条 公司通过以下手段对合规风险进展事前和事中掌握:流程；法性；〔规和公司内部掌握制度有效地执行；股权投资业务投资决策听从国家产业政策，符合国家法律法规。其次十一条 公司通过以下手段对投资工程进展事后掌握。〔一〕制定股权投资业务的合规检查制度；〔二〕对股权投资业务运作和内部治理的合规性进展检查，并向公司通报；〔三〕检查相关治理制度和业务流程的执行状况,确保资产治理业务遵守公司内部制度。其次节市场风险的掌握其次十二条市场风险的掌握措施主要表达在投资立项环节上。符合公司关于投资范围的相关规定.其次十四条业务部应当依据立项标准和投资范围，对备选企业进展筛选形的,依据公司规定申请立项审批。第三节法律风险的掌握防范法律风险。要时,可申请引入外部中介机构供给法律效劳，防范法律风险。第四节操作风险的掌握务流程和具体要求.其次十八条为维护公司的权益，工程投资的范围应当符合以下规定:〔一〔二〕不得将公司资产用于可能担当无限责任的投资；〔三)不得将公司资产投资于股东或其掌握的企业；其次十九条尽职调查的风险掌握查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿,形成相关报告。地考察。〔3)工程组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。工作。第三十条投资决策的风险掌握员会成员独立发表审核意见；独立的尽职调查，提交独立的调查报告；(3)公司股权投资业务的工程投资和工程退出必需经投资决策委员会通过。30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本章程规定提交股东审议。第三十一条工程治理的风险掌握公司建立对已投资工程的跟踪治理机制。工程组负责工程投资后的跟踪治理，具体包括：定期实地回访工程公司进展重估值；定期对原定退出方案的可行性进展重评估等。工程组负责每月度、每半年度完成工程公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度工程状况报告》和《工程股权价值评估报告〔每半年主管领导提交估值报告。第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制,对投资工程重大风险相关规章另行制定。方案,报投资决策委员会审议。单笔投资额超过公司资产总额的30％,或者单一议.退出方案未通过审议的,工程组应当争论并重设计退出方案，直至工程实现退出。第五节其它环节的风险掌握第三十四条对财务与资金治理的风险掌握公司建立独立的财务核算体系,制定标准的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。第三十五条对人员治理的风险掌握公司高级治理人员和从业人员应当专职。第三十六条公司建立特地的内部掌握机制,对公司风险进展隔离,防范利益冲突,标准关联交易。第六章风险掌握报告第三十七条风险掌