第二章国际法上国家

第二章国际法上的国家国家概说国家、政府及其他实体的承认国家的继承第一节国家概说一、国家的概念国家是指定居在特定的领土之上，并结合在一个独立自主的权力之下的集合体。

（一）永久的人口permanentpopulation

（二）确定的领土definedterritory

（三）政府government

（四）主权sovereignty二、国家类型国家结构形式单一国unitarystate复合国composite联邦federation邦联Confederation主权限制永久中立国Permanentneutralizedstate附属国Dependentstate附庸国Vassalstate被保护国Protectedstate梵蒂冈市国TheVaticanStateHolySee/LateranTreaty三、国家的基本权利和义务（一）国家的基本权利1.独立权

rightofindependence

国家可以按照自己的意志独立自主地处理国内外事物而

不受其他国家的控制或者干涉的权利2.平等权rightofequality

国际组织和国际会议上的同等代表权和投票权

对外交往使用本国语言和文字的权利轮换制

平等的尊荣权国家元首国旗国徽

在外国享有司法豁免权

平等地承担国际义务和国家责任

3.自卫权rightofself-defense4.管辖权rightofjurisdiction

（1）属地管辖territorialjurisdiction

国家对其领土内的一切人和物（豁免）享有管辖的权利

（2）属人管辖personal/nationalityjurisdiction

国家对于所有具有本国国籍的人的管辖

（3）保护性管辖protectivejurisdiction

对于外国人在本国领域之外、对该国国家或国民的犯罪行为实施的管辖

（4）普遍管辖universaljurisdiction

所有国家都有权对国际法上贵的的严重危害国际社会

普遍利益的国际犯罪行为实行的关系，而不论罪行发

生在何处“春晓”开采设施，在浙江省宁波市东南350公里的浩淼海上，这个目前中国最大的海上油气田由4个油气田组成，占地面积达2.2万平方公里，几乎相当于一个台湾省。据日本考察，这些海域中埋藏着足够日本消耗320年的锰、1300年的钴、100年的镍、100年的天然气以及其他矿物资源和渔业资源，足以使日本从天然资源贫乏国家摇身一变为“天然资源大国”。近日，中方派遣海监船在我相关海域加强了执法活动，维护中国的海洋权益。中方有关部门还派遣渔政执法船赴我相关海域巡航护渔。中方已向春晓油气田运送了一些器材，有可能进行维修作业。外交部发言人姜瑜说，中方对春晓油气田拥有完全的主权权利和管辖权，中方在春晓的活动完全合理合法。（二）国家的基本义务

不得使用武力或者武力威胁或者其他方式侵犯他国主权

不得直接或间接干涉别国内政

和平解决国际争端

善意履行国际义务四、国家管辖豁免

国家豁免（stateimmunity）泛指一国的行为和财产不受另一国的立法、司法和行政方面的关系。但通常是指一国的国家行为和财产不受另一国的司法管辖，即，非经一国同意，该国的行为免受所在国法院的审判，其财产免受所在国法院的扣押和强制执行。平等者之间无管辖权/Parinparemnonhabetimperium能够代表国家主张豁免的机关国家豁免是绝对的，国家的一切行为和财产都应当享有豁免国家豁免是相对的或受限制的，只有国家主权行为和用于政府事务的国家财产才享有豁免国家豁免1952年美国泰特公函Tate’sLetter2004年联合国通过《联合国国家及其财产豁免公约》被诉国家在以下8种诉讼程序中不享有司法管辖豁免：一是商业交易；二是雇佣合同；三是人身伤害和财产损害；四是财产所有、占有或使用；五是知识产权和工业产权；六是参加公司或集体机构；七是国家拥有或经营的商业用途的船舶；八是仲裁协定的效果。《公约》不适用以下三种情况：一是《公约》不影响现有有关特权和豁免的安排，包括国家元首、外交代表机构、领事机构、特别使团、驻国际组织代表团、派往国际组织的机关或国际会议的代表团及其人员，以及国有或国营的航空器或空间物体所享有的特权与豁免。二是《公约》不涉及刑事诉讼豁免问题，而将此问题留给习惯国际法解决。至于不涉及的原因，部分国家认为，不同于国家在民事诉讼中只享有有限的豁免，国家在刑事诉讼中有绝对豁免，不宜适用《公约》规定的限制豁免；但也有西方国家认为，国家高级官员应对国际罪行承担刑事责任，不应享有豁免，如将该《公约》适用于刑事诉讼，可能导致这些官员逍遥法外。三是《公约》不适用于军事活动。我国：坚持国家豁免原则下，对国家豁免规定了某些例外案例：仰融案仰融，中国企业家，早年参军在对越自卫反击战中曾经负伤.后在西南财经大学获博士学位。参加改革开放后中国大陆第一家企业(华晨汽车)在美国纽约证券交易所上市工作,后接管金杯汽车。后被证实在上市时涉嫌侵吞国有资产。2002年，申华控股公司董事长仰融因涉嫌经济犯罪被辽宁省检察院正式批准逮捕。随后，仰融逃到国外，将自己说成是“受迫害的民营企业家”。辽宁官员澄清仰融案真相，称握其侵占国有资产证据。他是第一个让社会主义国家的股票在纽约证券交易所成功挂牌的人，也曾是300亿资产的“主人”。然而，他陆续经历了资产清查、职务解除、出走美国……直至被中国辽宁省政府刑事批捕。他越洋起诉中华人民共和国辽宁省政府和中国金融教育基金会资产侵权，成为新中国历史上我国地方政府首次在国外被起诉的案例。逃美富豪仰融全球融资78亿美元造汽车

2009-10-09美国地区法院和联邦上诉法院基于《外国主权豁免法》对仰融案的分析美国《外国主权豁免法》第1605.a.2款下第三种情形的“商业行为”是适用于仰融案的，该款规定：1、（商业行为）发生在美国领土之外；2、与该外国国家在别处的商业行为有关；3、并且在美国产生了直接影响的行为。其一，仰融案中，中国辽宁省政府的行为是主权行为还是商事行为？其二，辽宁省政府行为是否在美国造成了直接影响？2006年7月7日，美国联邦法院哥伦比亚地区巡回法院就仰融诉辽宁省政府案上诉作出判决，认为辽宁省政府的行为属主权行为，维持了哥伦比亚地区法院因缺乏标的管辖权而驳回仰融起诉的一审判决.仰融案在中美法律界引起极大关注，该案涉及众多法律问题，特别是涉及国际私法、国际公法等方面的问题，如涉外案件的域外送达问题、涉外案件的管辖权问题、国家主权豁免问题等。近年来，中国政府在国外特别在美国面临多次被诉。在以往的案件中，中国政府坚持绝对豁免论，并且美国国务院也会出面干预此类案件中。可在近年来的案件中，美国国务院基本不再插手此类案件，而让中国直接出庭应诉，例如，在仰融案件中，美国国务院就没有对美国法院提供有关意见。这些案件涉及问题较多，国际法专业的学生应予特别关注。辽宁省省长薄熙来说：华晨集团前董事长仰融是华晨国有资产的代理人和经营者，不是民营企业家，辽宁接收华晨国有资产是执行国家的有关文件。第二节国家、政府及其他实体的承认一、国家的承认（一）国家承认的概念和性质既存国家对新产生的国家给予的认可，接受由此而产生的法律后果，与新国家建立关系并进行交往的行为构成说和宣告说例如，科索沃一独立，台湾当局就予以“承认”，但科索沃对该“承认”不予理睬，科索沃民主党发言人称，科索沃正寻求中华人民共和国的承认，并与其建立外交关系2010年7月22日，联合国设在荷兰海牙的国际法院发布“咨询意见书”，认为科索沃于2008年宣布独立“不违反任何可适用的国际法规则”。国际法院的14名法官22日以9票赞成、4票反对和1票弃权的表决结果，就“科索沃单方面宣布独立的合法性”问题通过了这份并不具有法律约束力的裁定。国际法院认定，科索沃宣布独立没有违反国际法、联合国接管科索沃时颁布的《临时自治宪法框架》，以及安理会关于政治解决科索沃问题的第1244号决议。2009年12月1日至11日，国际法院在荷兰海牙和平宫就科索沃案举行口头程序，共有28个国家和科索沃方面的代表做了发言。外交部法律顾问薛捍勤大使率团参加，并于7日上午陈述中方意见。驻荷兰大使张军、外交部条法司副司长关键等中国代表团成员参加了口头程序。中方主要阐述了对处理科索沃问题的联合国安理会第1244号决议的理解，重申了对尊重国家主权及领土完整、民族自决等国际法基本原则的立场，引起各方高度关注和热烈反响。这是新中国成立以来首次参与国际法院的司法程序，也是联合国安理会五个常任理事国第一次共同参与国际法院的司法活动，具有历史意义。（二）新国家产生的情势及其对承认的条件1.新国家产生的情势

殖民地或附属国脱离原宗主国而成为独立国家

国家合并而产生新国家

国家领土分离

国家解体而分立

2.国家承认的条件第一个条件是要求承认的对象必须是一个国家实体第二个条件是要求被承认的新国家建立的政治基础必须符合国际法的原则，应当反对违反国际法原则而建立的国家例如伪满洲国（三）国家承认的方式、范围和效果1.国家承认的方式明示或者默示2008年2月17日，科索沃宣布独立后，科索沃向世界192个国家发信要求获得承认。亚洲的阿富汗抢在世界其他国家之前，率先承认科索沃独立地位。阿富汗外交部在一份声明中说，阿富汗尊重科索沃“人民的意愿”。18日，美国18日不顾俄罗斯、塞尔维亚等国的反对，正式承认科索沃独立。美国同时坚持称，科索沃独立是一个“特例”。目前已经有近50个国家承认科索沃独立，包括亚洲的日本和韩国。2.国家承认的效果

法律承认dejurerecognition确定的完全的承认

事实承认defactorecognition3.国家承认的效果

可以签订条约，进行政治、经济等交流，建立外交和领事关系

承认被承认国的立法、司法和行政效力承认被承认国的财产权、诉讼权和豁免权PalestiniansseekUNstaterecognitionPeoplefromacrosstheworldarewatchingthe66thsessionoftheoftheU.N.GeneralAssemblyasPalestinianPresidentMahmoudAbbashasmadeitclearhewillseekrecognitionofaPalestinianstate.DespitetheUnitedStates'declarationthatitwouldvetosucharequestintheSecurityCouncil,PresidentAbbasisdeterminedtocallavoteonthematterthisweek."Youcan'tbeangryatthePalestiniansforhowtheyfeel,"saidJackieHeidegger,asophomorepsychologymajor."Theyjustwanttoberecognizedasanation."ThespecificsofPalestine'srequestforstatehoodrevealpartoftheconflict:Itsleadersdemandre-establishmentofPalestine'scontroloverEastJerusalem,theWestBankandtheGazaStrip,whichhasbeenoccupiedbyIsraelsincethe1967Six-DayWar.IsraelhasproceededtobuildsettlementsintheWestBank,whichhasresultedinviolenceandterroralongtheborder."[Palestine'srequest]isnotunreasonableatall,"saidMatthewAbraham,awriting,rhetoricanddiscourseprofessoratDePaul."Infact,itisconsistentwiththedictatesofinternationallaw,specificallyU.N.242."ManyPalestiniansseethevoteasawaytotakeactiontowardsstatehood,astheU.S.brokerednegotiationshavenotresultedinaviablesolutionwithIsrael."ThereasontheyareaskingforrecognitionisbecausethepeaceprocesswithIsrael,mediatedbytheUnitedStates,hasnotyetproducedastate,"saidKhalilMarrar,apoliticalscienceprofessoratDePaul."Theirrequestforstatehoodhastodowithfrustrationwiththefailedroundsofthepeaceprocess."ManypeopledonotrealizehowtheIsrael-PalestineconflictispartofthefoundationofmanyproblemsintheMiddleEast."IsraelhasbeenusedastheproverbialboogeymanoftheMiddleEastbyeverydictatorandterroristorganization,"saidMarrar."IfwesolvetheIsraeli-Palestinianconflict,thelynchpinfortheirexistencedisappears.Twenty-twoArabstateshaveofferedpeacetoIsraelinreturnforpeacewiththePalestinians."二、政府和其他实体的承认（一）政府的承认两种场合有效统治原则principleofeffectiveness中国政府承认的事例（二）民族解放组织的承认（三）叛乱团体（insurgentbody）的承认

交战团体（belligerentbody）的承认对新国家承认的同时而出现对该国政府的承认既存国家内部发生革命或叛乱导致非宪法程序的政权更迭，建立了新政府，可能选择了不同的社会、政治和法律制度斯洛文尼亚承认利比亚反对派政权2011年07月21日

新华网

新华网卢布尔雅那7月20日电(记者赵毅)斯洛文尼亚外交部20日发表新闻公报，宣布承认利比亚反对派组建的“全国过渡委员会”为利比亚人民的合法代表。公报称，承认“全国过渡委员会”有助于国际社会劝说利比亚领导人卡扎菲下台，并为利比亚进行宪政制度改革、实现民主选举铺平道路。同一天，斯洛文尼亚外交部国务秘书德拉戈留巴·本契娜率助手启程前往利比亚“全国过渡委员会”所在地、利比亚第二大城市班加西访问，并给利方带去了价值2.6万欧元的医疗卫生用品。TheNationalTransitionalCouncilofLibya,sometimesknownastheTransitionalNationalCouncil,

theInterimNationalCouncil,

ortheLibyanNationalCouncil,isapoliticalbodyformedtorepresentLibyabyanti-Gaddafiforcesduringthe2011Ligyancivilwar,whichhaspittedtheseforcesagainsttheregimeofColonelMuammaral-Gaddafi.ItsformationwasannouncedinthecityofBenghazion27February2011anditsintendedpurposeistoactasthe"politicalfaceoftherevolution".On5March2011,thecouncilissuedastatementinwhichitdeclareditselftobethe"onlylegitimatebodyrepresentingthepeopleofLibyaandtheLibyanstate".LibyaNationalTransitionalCouncil:U.N.ApprovesSeatForFormerRebelsUNITEDNATIONS--TheU.N.GeneralAssemblyvotedFridaytogiveLibya'sseatintheworldbodytotheformerrebels'NationalTransitionalCouncilwhichledtherebellionthatoustedMoammarGadhafi.ThevotemeansthataseniorcouncilofficialwillbeabletojoinworldleadersandspeakforLibyaatnextweek'sministerialsessionoftheGeneralAssembly,andalsoparticipateinmeetings.TheresolutionwasapprovedFridaybyavoteof114-17with15abstentions,revealingdivisionsinAfricaandLatinAmericaoverwhoshouldrepresentLibya.AhmedOmarBani,amilitaryspokesmanforLibya'stransitionalgovernment,saidtheU.N.decisionprovedthatGadhafi'sregimewasover.HesaidtheU.N.hasrecognizedtheNationalTransitionalCouncil,knownastheNTC,sinceitadoptedaresolutionMarch17authorizingmilitaryactiontoprotectciviliansandimposeano-flyzoneoverLibyaand"now,theyhaveconfirmedthat."ThecouncilactedtotrytohaltGadhafi'sadvancingmilitaryandstoptheLibyanstrongmanfromcarryingoutapledgetogoafterrebelsintheirstrongholdofBenghazi.Butthecommittee'srecommendationfacedoppositionfromaleft-leaningLatinAmericatradegroup,ALBA,thatincludesVenezuela,NicaraguaandCubaamongothers.Venezuela'sU.N.AmbassadorJorgeValero,speakingonbehalfofthegroup,accusedNATOforcesofcarryingout"criminalairraids...inordertoinstallapuppetgovernment"andsaidseatingthecouncil"wouldrepresentanabominableprecedentthatwouldviolatethemostelementaryprinciplesofinternationallaw."TheSouthernAfricanDevelopmentCommunityregionalblocopposedgivingtheNTCcredentialsimmediately,onthegroundsthatrebelsdidnotyetconstituteagovernment,butitfailedtowinsupporttodeferthevote.中国承认利比亚“全国过渡委员会”2011-09-1221:53:53

核心提示：9月12日，中方向利比亚“国家过渡委员会”通报了中方对其承认的决定。中方表示：中方尊重利比亚人民的选择，愿与其共同努力；希望中利双方此前签署的各项条约及协议继续有效并得到认真执行。利比亚“过渡委”负责人表示，欢迎中方参加利比亚重建。9月12日，中方向利比亚“国家过渡委员会”通报了中方对其承认的决定。中方表示：中方尊重利比亚人民的选择，高度重视“过渡委”的重要地位和作用，并一直同其保持密切接触和联系。中方承认“过渡委”为利比亚执政当局和利比亚人民的代表，愿与其共同努力，推动中利关系平稳过渡和发展，希望中利双方此前签署的各项条约及协议继续有效并得到认真执行。利比亚“过渡委”负责人表示，利比亚人民和“过渡委”对中方承认“过渡委”深感高兴，对此期待已久。“过渡委”高度重视中国的地位和作用，将切实遵守双方此前签署的各项条约和协议，坚定奉行一个中国的政策，欢迎中方参加利比亚重建，共同推动利中关系稳定、持续发展。第三节国家的继承一、国家继承的概念一国对其领土的国际关系所负的责任，由别国取代几种情况：1一国的领土部分或者全部转移给别国2国家的领土合并3国家领土的分离4国家的分立5殖民地、附属地或非自治领土获得独立地位而成为新国家二、国家继承的内容和规则（一）条约的继承两个原则：“人身条约”一般不继承，非人身条约具体分析新独立国家继承的“白板规则”（thecleanplaterule）（二）国家财产的继承（三）国家债务的继承（四）国家档案的继承三、政府的继承中华人民共和国政府继承的实践1对条约的继承实践区别对待，根据条约的内容和性质决定是否继承2财产继承旧政府在这个境内外的一切合法财产3对债务继承恶意债务不继承两航公司案陈纳德曾把这场官司的成功看做是他一生中与创建“飞虎队”和率领美国第14航空队同样重要的第三件“杰作”。正是由于这场官司以及他在中国解放战争中对国民党军队的帮助，陈纳德在抗战中赢得的“飞虎将军”的美名，在以后相当长的时间里，在中国大陆销声匿迹了。中国航空公司与中央航空公司是原属国民党交通部的两大航空公司，他们是民国时期航空业的两大支柱。1949年11月，迁至香港的中国航空公司和中央航空公司宣布起义，接受新成立的北京中央人民政府的领导，两家航空公司的总经理刘敬宜、陈卓林率领12架飞机飞往北京，留港的两航人员则组成职工委员会，接管了“两航”财产。“两航”起义后，中国政府立即向港英政府提出，这些飞机为中华人民共和国所拥有。1949年11月12日，周恩来总理在致起义员工的信中，宣布“两航”公司属于中华人民共和国的国家财产。1950年5月10日，但1949年12月12日，国民党台湾当局却将中央航空公司的这些飞机以150万美元的价格卖给了两个美国公民陈纳德和威拉尼尔。此二人又以合伙人的资格把飞机卖给了在美国特拉华的一个联营的民用航空公司。该公司为请求飞机的产权诉讼到香港法院，请求依据特别法声明这40架飞机是该公司财产。英国政府给香港最高法院发出了一道枢密院令，以在香港启德机场上的飞机的所有权有争执为由，指令其所有权应由法院判决，并且关于这些飞机的诉讼，即使这案件中的被告为一个外国主权国家，法院仍有权处理。该法令还规定在法院未判决之前，香港总督可以扣留这些飞机，并于最终判决后执行法院判决。香港的初审和上诉法院驳回了原告的请求，认定这些飞机属于中华人民共和国政府的财产，并认为出售飞机违反已确定的连续原则。法官的附带意见指出：“新政府应继承旧政府的历有权利，除非旧政府成员的行为是越权或是作为受托人对国家的不忠诚行为，并且是为一个外国和不适当的目的。”原告对上述判决不服上诉到英国枢密院司法委员会。司法委员会完全改变了下级法院的判决，于1952年7月28日做出终审判决，把飞机的产权判给了民用航空公司。本案判决的当日午夜，香港英国政府竞出动武装警察劫夺了中国航空公司和中央航空公司全部留港资产，包括40架飞机在内。光华寮案一座楼舍引发的中日政治纷争光华寮位于日本京都市，原为日京都大学在第二次世界大战期间为中国留学生租赁的学生宿舍，地上五层，地下一层。1950年5月，台湾当局驻日代表团用变卖侵华日军掠夺物资的公款买下该房产，1961年6月以“中华民国”的名义进行了房产登记。1967年台“驻日大使”陈之迈向京都地方法院起诉，要求爱国华侨退出。但该房产自日本战败后一直由中国爱国华侨和留学生管理和使用，台湾方面从未参与。中日邦交正常化以后，中国驻日使馆和驻大阪总领馆对该寮一直给予经常性的监督指导，中国政府还拨专款对光华寮予以修缮，作为中国留日学生的宿舍加以使用。1977年9月京都地方法院判决，光华寮所有权归属中华人民共和国；但同时称原告具有“当事者能力”。台湾当局于同年10月以“中华民国”名义上诉至大阪高等法院。1982