经济学产业政策报告

产业政策目录一、理论部分二、案例部分三、争议部分1）背景2）定义3）理论基础4）主要内容5）作用6）形式7）制定主体8）实施机构、方法、特点9）存在的弊端目录理

理论部分理论1）产业政策的由来背景

国外起源国内起源

§17世纪英国的重商主义者力主国家对经济的全面干预，提倡用国家政权的强制力实行各种保护主义的经济措施。§18世纪末美国的开国元勋，曾任第一任财政部长汉密尔顿向美国国会提交的《关于制造业的报告》中指出，政府在国家制造业的发展中具有不可推卸的责任。§19世纪李斯特在他的名著《政治经济学的国民体系》中提出了利用产业政策改变德国落后状态的必要。§20世纪二战后，日本通产省聚集了一大批专业人才，专门研究如何制定加快产业发展的政策，解决产业发展中不断遇到的问题。

正式提出：1970年，日本通产省的代表在OECD大会上，正式提出了“产业政策”一词，使得有关产业政策的理论和实践研究进入了一个全新的阶段。国外起源：起源于现代大工业发展初期的西欧国内起源

我国是在20世纪80年代正式提出实施产业政策的。实现经济体制改革后，国务院先后颁布了《90年代国家产业政策纲要》和《汽车工业产业政策》等文件，提出产业政策是国民经济管理和调节的不可或缺的重要手段。2）产业政策的定义

产业政策由研究的角度不同，在国际上尚没有统一的定义，主要有以下几种：（1）各种指向产业的特定政策，即政府有关产业的一切政策的总和。（2）产业政策就是计划，是政府对未来产业结构变动方向的干预。（3）弥补市场缺陷的政策，即当市场调节发生障碍时，由政府采取的一系列补救的政策。（4）产业赶超政策,即工业后发国家为赶超工业先进国家而采取的政策总和。（5）为了加强本国产品的国际竞争力的政策。

●综上，产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标而对产业的形成和发展进行干预的各种政策的总和。1.市场失灵论2.赶超论3.信息外部性和协调外部性论

3）产业政策的理论基础

4）产业政策的主要内容①产业结构政策。即根据经济发展的内在联系，揭示一定时期内产业结构的变化趋势及其过程，并按照产业结构的发展规律保证产业结构顺利发展，推动国民经济发展的政策。

②产业组织政策。即通过选择高效益的、能使资源有效使用、合理配置的产业组织形式，保证供给的有效增加，使供求总量的矛盾得以协调的政策。③产业区域布局政策。即产业空间配置格局的政策。要解决如何利用生产的相对集中所引起的“积聚效益”，尽可能缩小由于各区域间经济活动的密度和产业结构不同所引起的各区域间经济发展水平的差距。5）产业政策的作用一般作用学术作用导向作用产业政策的一般作用

（1）弥补市场缺陷，有效配置资源。（2）保护幼小民族产业的成长。（3）熨平经济震荡。（4）发挥后发优势，增强适应能力。产业政策的导向作用主要是：§（1）可以调整商品供求结构，有助于实现市场上商品供求的平衡。§（2）可以通过差别利率等信贷倾斜政策对资金市场进行调节，有助于资金合理流动和优化配置。§（3）可以打破地区封锁和市场分割，促进区域市场和国内统一市场的发育和形成。1.以“看得见的手”在出现“市场失灵”时弥补市场的不足。2.战时经济需要强有力的产业政策规制。3.病态经济需要强有力的产业政策规制。4.助发展中国家或经济后发国家实行超越战略。5.提高一国企业和产业的国际竞争力。产业政策的学术作用6）产业政策的形式

产业政策极少以法律的形式出现，主要为“规划”、“目录”、“纲要”、“决定”、“通知”、“复函”之类的文件，如《船舶工业调整振兴规划》、《船舶工业中长期发展规划》、《国家产业政策指导目录》等等。中国的国有企业在很多重要的行业仍居主导地位，因此对企业进行扶持或者规制无须借助法律即可完成。中央政府地方政府7）产业政策的制定的主体实施机构企业政府行业协会8）产业政策的实施机构注意：企业是实施主力。8）产业政策的实施方法1.直接干预（配额制、审批制、政府直接投资经营等）2.间接诱导（行政指导、信息服务、税收减免、融资支持、财政补贴、关税保护、出口退税）3.法律规制1)调控经济结构。即调控产业结构、产业组织结构、产业区域布局结构，使社会资源在各产业、行业、企业、地区之间得到合理配置，逐步实现产业结构的优化。2)影响经济的长期发展。即改造产业结构，实现产业结构的优化，促进经济的增长，必须经过长期的努力。3)产业结构政策、产业组织政策、产业区域布局政策表现为“集合”政策。每一种具体政策都以市场机制的调节为依据，对市场起着直接调控、对企业起着间接调控的宏观作用。4)调节供给。即通过促进或限制某些产业的发展，改造产业结构，调整各产业之间的相互关系，使供给总量和结构都能满足需求，实现供给和需求的总量、结构的平衡。8）产业政策的实施特点（1）政府失灵（2）有限信息（3）政府对私人市场的控制有限（4）官僚主义（5）公共决策的局限性（6）权利寻租9）产业政策存在的弊端目录1）我国实施的产业政策2）产业政策实施案例3）国外实施的产业政策4）综合评价产业政策

案例案案例部分例部分1）我国目前实施的产业政策在日本和韩国之外，我国属于运用产业政策最多的国家之一。近两年我国实施的产业政策主要有：2015年2月《关于加大改革创新力度加快农业现代化建设的若干意见》2015年3月《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》2015年5月《中国制造2025》2015年7月《关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》2015年9月《关于国有企业发展混合所有制经济的意见》2016年2月《中医药发展战略规划纲要（2016-2030年）》2016年3月《机器人产业发展规划（2016-2030年）》2016年5月《国家创新驱动发展战略纲要》2016年6月《交通运输节能环保“十三五”发展规划》2016年7月《体育产业发展十三五规划》22）产业政策实施案例能源汽车2009年6月17日，工信部根据《汽车产业发展政策》等有关规定，制订了《新能源汽车生产企业及产品准入管理规则》，旨在促进汽车产品技术进步、保护环境、节约能源、实现可持续发展、鼓励企业研究开发和生产新能源汽车。

为了更好的实现这些目标，从2009年至今，国务院及财政部、国家税务总局和工信部对新能源汽车实施了一系列扶持政策。目前，国家和全国大部分省市都在新能源汽车补贴政策的基础上出台了关于2016-2020年新能源汽车的补贴政策。这些政策对补助的对象、产品和补助标准等都作了具体的规定。产业政策实施案例能源汽车（1）在汽车销量榜上，这些车都卖出去了，但是在路上却非常少见。真正被牌照限制，不得不买新能源汽车的消费者，环顾所有可选产品，竟然没有几个型号能达到燃油车的平均的水平。（2）高额补贴下是频频的骗补传闻，企业如同打了鸡血一样纷纷成立新公司，制造出五花八门的车型，骗取新能源补贴。（3）补贴按照里程，车本身的成本越低，定价越高越赚钱，车企做烂车，关联公司买反而是利益最大化的方案。在这种政策引导之下，就是政府花了几百亿，引导企业做了一大堆离开补贴一辆卖不出去的烂车。把宝贵的资源浪费掉了。产业政策案例原因分析能源汽车（1）无论是国家还是地方的新能源补贴政策都是以“红头文件”的形式下发的，没有专门的法律依据。各种补贴规定分散于财政法规和规章中，关于补贴申领的条件、程序大多没有明确规定，这在一定程度上也反映了地方政府为完成新能源汽车推广目标，急于进行补贴。（2）政策的“先天不足”助长了企业的投机心理，往往想方设法“先占了便宜再说”，造成“骗补”的发生。3）汽车生产企业追逐补贴最高的纯电动客车，只享受利益而不承担义务，不思降低成本而是故意抬高车价，更不去主动钻研新能源汽车发展方向，向无补贴过渡。大部分补贴成了汽车企业的超额利润，人为造成社会不公;政府财政负担太重，拉动新能源汽车发展的效果不佳，甚至耽搁了发展速度心态。●

新能源汽车补贴政策存在的问题：骗补。

3）国外实施过的产业政策以日本为例战后复兴阶段工业化阶段经济起飞阶段经济复兴阶段国外实施过的产业政策

以日本为例对日本产业政策的评价1、坚持产业结构高级化战略，坚持技术立国战略。2、产业政策随国际规则的变化而变化，用动态比较利益方法来制定产业政策。3、根据经济发展的实际情况实行分阶段产业保护政策，利用市场机制，促进产业政策实现。4、加强政府宏观调控职能充分发挥产业政策的调节作用，解决好“随着经济快速发展，政府与市场矛盾的增加”问题。5、人才的全面培养。（1）产业政策总体上促进了相关产业的发展，在实施“赶超型产业政策”的国家或地区，其效果更为明显。我们必须看到，我国实行的基本上为纵向的、选择性的产业政策，会带来很明显的副作用。（2）以各类选择性补贴政策为例，选择性行业补贴造成行业之间发展不均衡，造成同业的不同企业间不公平竞争。这意味着补贴在一定程度上影响甚至替代了市场对资源的配置，妨碍了市场公平竞争。4）对产业政策的综合评价

目录案例案争议部分例部分●一、争论背景●二、林毅夫观点●三、张维迎观点●四、争论点●五、争论总结一、争论背景11月9日，林毅夫、张维迎在北京大学围绕产业政策展开面对面的辩论。8月底以来，两人已经围绕产业政策“隔空对话”数个来回。

林毅夫、张维迎两人此次观点交锋，之所以不仅引起学界的广泛关注，还演变成一场关于产业政策理论与实践问题的全民大讨论，恐怕很大程度上是因为切中了当下经济体制改革的核心问题：处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。林毅夫VS张维迎二、林毅夫观点1、产业政策定义产业政策是指中央或地方政府为促进某种产业在该国或该地区发展而有意识地采取的政策措施，包括关税和贸易保护政策、税收优惠、工业园和出口加工区、研发工作中的科研补贴、垄断和特许、政府采购及强制规定等。虽然一些具体的产品创新是由企业家完成的，但产品创新背后基础层面的研发成果是不会有企业家愿意花巨大成本投入的，必须要靠政府资助的各项科研项目来完成，而这一部分研发投入理应算作产业政策。

二、林毅夫观点

2、追赶发达国家必用产业政策大多数成功的经济体均在快速发展过程中使用了产业政策。16世纪的英国，19世纪中叶的美、德、法以及二战之后的日本和“亚洲四小龙”都在快速发展过程中使用了产业政策。美国在国际上领先产业过去是政府给他支持的，政府投入影响产业发展方向，这样的资源配置是属于产业政策的。

二、林毅夫观点

3、根据要素禀赋比较优势制定的产业结构最优林毅夫认为不同国家产业发展结构实际上由要素禀赋结构决定。一个国家产业根据要素禀赋比较优势相符合的话，这个国家应该是最有竞争力，这样的产业结构应该是最优的产业结构。最好的方式是遵循每一个时点的要素禀赋结构所决定的比较优势来选择产业里的技术。

二、林毅夫观点

4、同时强调有效市场和有为政府发展成功有药方，药方是按照比较优势发展。如果按照比较优势发展有两个前提，一个是有效的市场，一个是有为的政府。经济不断发展需要政府帮助这些企业家来解决它在技术创新、产业升级外部性和软硬基础设施协调的问题。

二、林毅夫观点

5、产业政策失败是因为失去比较优势产业政策失败在发展中国家普遍的情形，除了政府执行能力外，发展中国家容易赶超好心干坏事。发达国家产业政策还有一个失败的原因，经常支持那些已经失掉比较优势应该退出，但是为了就业、为了社会稳定的需要继续给他保护补贴，这是一般产业政策失败的原因。合适的产业政策应该因势利导，避免企业寻租，企业一方面经营好，二方面是政府保护。对国际领先的产业，和发达国家一样，必须对这些产业的基础科研给予一定的支持。对失掉比较优势的产业，这种产业基本上有一部分企业把它转移到微笑曲线，比如说经营品牌、研发、渠道管理同时，政府可以帮忙做宣传。对弯道超车的产业可以利用大的国内市场，硬件上全世界上配套最齐全，可以提供孵化基地、知识产权保护。

国防安全只能政府保护补贴。三、张维迎观点1、第一个是关于产业政策的含义“我理解的产业政策是指政府出于经济发展或其他目的，对私人产品生产领域进行的选择性干预和歧视性对待，其手段包括市场准入限制、投资规模控制、信贷资金配给、税收优惠和财政补贴进出口关税和非关税壁垒、土地价格优惠等。关键的两个词是“私人产品”和“选择性干预”，他认为政府在公共产品上的投资不属于产业政策，普遍性的政策也不属于产业政策。“统一的公司税不是产业政策，但扶持性的所得税减免就属于产业政策了。”三、张维迎观点2、和林毅夫关于市场理论范式的分歧林毅夫信奉的是“新古典经济学范式”，他信奉的是“米塞斯-哈耶克范式”。

新古典经济学把市场理解为资源配置的工具。为了证明市场的有效性，它需要做出一些非常强但不现实的假设。反过来，当这些假设不满足时，就出现了所谓的“市场失灵”，包括外部性导致的市场失灵，不完全竞争导致的市场失灵和信息不对称导致的市场失灵。根据米塞斯-哈耶克市场理论范式，市场是人类自愿合作的制度，是一个认知工具，市场竞争是人们发现和创造新的交易机会、新的合作机会的过程；市场最重要的特征是变化，而不是均衡。新古典经济学里，信息不对称会导致市场失灵，但根据米塞斯-哈耶克范式，市场的优越性正是来自不完全信息，正是由于信息不对称，由于信息的分散性和主观性，我们才需要市场。三、张维迎观点

2、和林毅夫关于市场理论范式的分歧新古典范式和米塞斯-哈耶克范式的区别突出地表现在对企业家作用的认知上。

新古典经济学的市场是没有企业家的市场，因为新古典的假设使得企业家根本没有存在的价值。

在米塞斯-哈耶克范式里，企业家是市场的主角，发现和创造交易机会是企业家的基本功能；正是通过企业家发现不均衡和套利，市场才趋向均衡；正是企业家的创新，使得市场不断创造出新的产品、新的技术，并由此推动消费结构和产业结构的不断升级。张维迎和林毅夫有关产业政策的争论，与对企业家精神的不同理解有关。

三、张维迎观点

3、他为什么反对产业政策产业政策是穿着马甲的计划经济。中国产业政策失败的例子比比皆是，成功的例子凤毛麟角，中国经济持续存在的结构失调、产能过剩，是政府产业政策主导的结果。产业政策之所以失败，一是由于人类认知能力的限制，二是因为激励机制扭曲。更通俗地讲，一是由于人的无知，二是由于人的无耻。认知能力的限制比激励机制更根本。首先是人类的认知能力有限制。张维迎对拥护产业政策的人提出的假设——技术进步和新产业可以预见，进行了批驳。“创新过程充满了不确定性，没有统计规律可循。我们没有办法预先制定一条通往特定目标的路径，我们既不知道目标在哪里，也不知道道理在哪里，人们对创新和产业发展的分析都是‘事后诸葛亮’。产业政策是集中化决策，意味着将社会资源集中投入到政府选定的目标，这是一种豪赌！成功的可能性很小，失败的代价巨大。

三、张维迎观点

3、他为什么反对产业政策

有一个不争的事实是，政府官员并不具有企业家的警觉性和判断力；即使有，也没有企业家那样的激励。专家也没有能力制定产业政策。专家不是企业家，他们也许有创新所必须的硬知识，但并没有创新所必须的软知识。靠企业家制定产业政策也不可能成功，因为过去的成功不是未来的指路灯，对经济发展产生重要影响的创新通常来自名不见经传的创业者，而不是功成名就的商界领袖。其次是人类的“无耻”。“产业政策对不同产业、不同企业在市场准入、税收和补贴、融资和信贷、土地优惠、进出口许可等方面的区别对待，创造出权力租金，这必然导致企业家与政府官员的寻租行为。”由于人类认知的局限和激励机制的扭曲，产业政策注定会失败。事实上，产业政策只会阻碍创新，因为产业政策会误导企业家，使他们将资源投入不该投入的领域和不该投入的项目。

三、张维迎观点

4、外部性和协调失灵不构成产业政策的理由

林毅夫认为，由于技术的外部性，如果没有政府的资助，企业家没有积极性从事创新。这种说法在理论上是不成立的，也与经验不符。重大外部性的创新企业家都愿意自己做，我不知道还有哪些创新没有政府补贴就没有人做。林毅夫把创新者比喻为“第一个吃螃蟹的人”，认为政府应该补贴第一个吃螃蟹者。我相信，第一个吃螃蟹的人一定是因为自己想品尝美味佳肴的冒险冲动，而不是因为政府和其他什么人补贴才吃螃蟹的。为了激励创新，我们需要的是专利制度和知识产权的有效保护，而不是政府补贴！

三、张维迎观点

4、外部性和协调失灵不构成产业政策的理由林毅夫为产业政策辩护的另一个理由是：如果没有政府协调，市场会出现协调失灵。这里也表现出他对市场机制和企业家精神的误解。所谓的协调失灵，不过是市场不均衡的表现。但不均衡意味着存在套利机会；越是大的协调失灵，纠正它带来的利润越大。企业家的重要功能之一就是发现市场中的不均衡，然后进行套利，使得市场趋于均衡。

三、张维迎观点

5、林毅夫“比较优势战略理论”的自相矛盾李嘉图把国家作为分析单位带来的一个不好后果是，似乎比较优势是国家的事情。其实比较优势是个人的事情，企业的事情，不是国家的事情。林毅夫认为比较优势是由要素禀赋决定的。但看看各国的进出口结构，绝大部分具有比较优势的产业与要素禀赋没有关系。要素禀赋之所以不重要，是因为现实中的比较优势是动态的，是一个学习和实践的过程。动态比较优势主要是企业家创造的。或者说，企业家才是最重要、最稀缺的资源。但林毅夫完全忽略了企业家在决定比较优势上的重要性。比较优势是市场中的企业家创造的。如果想利用比较优势，自由市场加企业家就足够了。

三、张维迎观点

6、林毅夫“增长甄别法”的谬误林毅夫“六步骤增长甄别法”的错误在于，他把经济增长和产业结构变化看成是一个完全线性的演化，每个国家的发展都只能沿着同样的轨迹行进，不可能超越。全球化和技术进步决定了产业发展不是线性的，在任何时点上，一个国家究竟发展什么产业，取决于企业家的判断。四、争论点1产业政策：该如何定义？2创新：是否可预见？3技术进步：是企业家精神在推动，还是政府支持在推动？4“有效市场”与“有为政府”：政府应不应干预市场？5五种类型：产业政策应否分类？6比较优势：应如何发挥？7“吃螃蟹的企业家”：政府应该给予补贴鼓励吗？

四、争论点

1产业政策：该如何定义？张维迎对产业政策的定义较为狭义和具体，即政府以补贴或行政干预的形式帮助某些特定产业优先发展。林毅夫对产业政策的定义则较为广义，不仅将政府对企业的补贴等算作产业政策，他将政府根据可能的回报来配置有限的科研资源也算作产业政策。

四、争论点

2创新：是否可预见？张维迎认为，人类的认知能力是有限的，而所有重要的创新，所有因创新而成功的新企业，所有新产业的出现，都是不可预见的。因为创新的过程充满一系列的不确定性。这意味着我们没办法对新产业、对创新做任何规划，实现创新的唯一途径是经济试验的自由，而不是通过产业政策将自己锁定在预定的路径上。

四、争论点

3技术进步：是企业家精神在推动，还是政府支持在推动？张维迎认为，企业家精神与产业政策存在矛盾。社会进步和人类富有的本质是劳动生产率的提高，劳动生产率的提高需要依靠技术创新和技术进步，技术创新和技术进步的来源是企业家和企业家精神。林毅夫则认为，基础科学的革命不受企业家精神的影响，是政府支持的科学家在推动。企业家的创新主要是在产品层面的创新，或者技术运用方面的创新，这些创新建立在基础科研和公用技术的突破之上，而基础科研和公用技术的突破大多是政府支持的。

四、争论点

4“有效市场”与“有为政府”：政府应不应干预市场？林毅夫认为，一个国家的经济发展需要“有效市场”和“有为政府”的共同作用。所谓“有效市场”，是指，具备能够很好反映各种要素相对稀缺性的价格体系的充分竞争的市场。所谓“有为政府”是指，在经济发展过程中政府需要给企业家以必要的激励，更重要的是要完善交通、电力、港口等硬的基础设施和法律、法规等软的制度环境的建设。对于发展中国家，产业政策之所以需要是因为推动经济发展的技术创新和产业升级不仅需要企业家的个人努力，也需要政府帮助企业家解决企业家自身所难于客服的外部性和相应软硬基础设施完善的协调问题。张维迎也赞同政府的核心职能是保护知识产权，最重要的职责则是法治，维护市场游戏规则的公正。但同时强调，政府行为超出了这个范围，就不可能出现一个“有效市场”。

四、争论点

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五种类型：产业政策应否分类？林毅夫认为，当前中国的产业可以分成五种不同类型，分别适用不同的产业政策。对追赶型产业（汽车、高端装备业、高端材料），政府应支持海外并购或吸引发达国家高端制造业到中国来。对领先型产业（白色家电、高铁、造船），政府应支持其新技术和新产品开发所需的基础科研。对退出型产业（劳动密集型出口加工业、钢筋水泥、平板玻璃、电解铝等建材行业）中的劳动密集型出口加工业，政府应支持其转移海外（如非洲），对