GB/T 39595-2020开放式基金业务数据交换协议

ICS03060

CCSA.11

中华人民共和国国家标准

GB/T39595—2020

开放式基金业务数据交换协议

Open-endedfundbusinessdataexchangeprotocol

2020-12-14发布2021-07-01实施

国家市场监督管理总局发布

国家标准化管理委员会

GB/T39595—2020

目次

前言

…………………………Ⅶ

引言

…………………………Ⅷ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

信息交换格式

4……………3

说明

4.1…………………3

信息头

4.2………………3

信息体

4.3………………4

信息尾

4.4………………4

基本要求

5…………………4

数据类型

5.1……………4

数据处理

5.2……………5

业务类型编码

6……………5

业务交换数据项

7…………………………7

说明

7.1…………………7

开户申请账户信息修改申请

7.2(001)、(003)…………7

开户确认

7.3(101)……………………12

销户申请撤销交易账户申请

7.4(002)、(009)………13

销户确认账户信息修改确认基金账户冻结确认基金账户解冻

7.5(102)、(103)、(104)、

确认基金账户卡挂失确认基金账户卡解挂确认增加交易账户

(105)、(106)、(107)、

确认撤销交易账户确认

(108)、(109)……………14

基金账户冻结申请

7.6(004)…………16

基金账户解冻申请基金账户卡解挂申请

7.7(005)、(007)…………17

基金账户卡挂失申请

7.8(006)………………………18

增加交易账户申请

7.9(008)…………18

变更交易账号申请

7.10(058)…………20

变更交易账号确认

7.11(158)…………21

认购申请预约认购申请

7.12(020)、(021)……………21

认购确认预约认购确认

7.13(120)、(121)……………22

申购申请预约申购申请定期定额申购申请

7.14(022)、(023)、(039)………………24

申购确认定期定额申购确认

7.15(122)、(139)………26

预约申购确认

7.16(123)………………28

赎回申请定期定额赎回申请预约赎回申请

7.17(024)、(063)、(025)………………29

赎回确认定期定额赎回确认强行赎回确认

7.18(124)、(163)、(142)………………31

预约赎回确认

7.19(125)………………34

Ⅰ

GB/T39595—2020

转基金销售人机构申请转基金销售人机构转入申请转基金销售人机构

7.20/(026)、/(027)、/

转出申请

(028)……………………36

转基金销售人机构确认转基金销售人机构转入确认转基金销售人机构

7.21/(126)、/(127)、/

转出确认

(128)……………………38

设置分红方式申请

7.22(029)…………40

设置分红方式确认

7.23(129)…………41

认购结果

7.24(130)……………………42

基金份数冻结申请

7.25(031)…………44

基金份数冻结确认

7.26(131)…………44

基金份数解冻申请

7.27(032)…………46

基金份数解冻确认

7.28(132)…………47

非交易过户申请非交易过户转入申请非交易过户转出申请

7.29(033)、(034)、(035)……………48

非交易过户确认非交易过户转入确认非交易过户转出确认

7.30(133)、(134)、(135)……………49

基金转换申请基金转换转入申请基金转换转出申请

7.31(036)、(037)、(038)……51

基金转换确认基金转换转入确认基金转换转出确认

7.32(136)、(137)、(138)……53

红利红利再投资发放

7.33/(143)……………………56

强行调增强行调减

7.34(144)、(145)…………………59

配号

7.35(146)…………………………61

募集失败

7.36(149)……………………62

基金清盘基金终止

7.37(150)、(151)…………………63

撤单撤预约单

7.38(052)、(053)………………………64

撤单确认撤预约单确认

7.39(152)、(153)……………65

无效资金

7.40(054)……………………66

基金销售人资金清算

7.41(155)………………………67

投资者资金清算

7.42(156)……………69

红利解冻确认

7.43(157)………………72

定期定额申购开通申请定期定额申购撤销申请

7.44(059)、(060)…………………72

定期定额申购开通确认定期定额申购撤销确认

7.45(159)、(160)…………………74

定期定额申购修改申请

7.46(061)……………………76

定期定额申购修改确认

7.47(161)……………………77

认购调整申请

7.48(062)………………78

认购调整确认

7.49(162)………………80

基金联名卡开通申请基金联名卡撤销申请

7.50(067)、(068)………81

基金联名卡开通确认基金联名卡撤销确认

7.51(167)、(168)………82

积分确认

7.52(169)……………………83

地区编号变更通知

7.53(070)…………85

确权申请

7.54(080)……………………85

确权确认

7.55(180)……………………88

快速过户申请

7.56(098)………………89

快速过户确认

7.57(198)………………90

基金质押申请

7.58(088)………………92

基金质押确认

7.59(188)………………93

申购申请

7.60ETF(091)……………94

Ⅱ

GB/T39595—2020

赎回申请

7.61ETF(093)……………94

申购一次确认

7.62ETF(191)………………………96

申购二次确认

7.63ETF(192)………………………98

赎回一次确认

7.64ETF(193)………………………100

赎回二次确认

7.65ETF(194)………………………102

与基金销售人交易类汇总数据

7.66TA……………103

与基金销售人参数类汇总数据

7.67TA……………145

数据字典

8………………155

附录规范性文件方式接口及通信规范

A()…………182

与基金销售人汇总数据文件组织结构

A.1TA……………………182

文件加密与数字签名技术

A.2………………………187

附录规范性返回代码取值及含义对照

B()…………188

表信息头格式

1……………4

表信息体格式

2……………4

表数据类型

3………………5

表开放式基金业务类型

4…………………5

表账户信息数据

5…………………………8

表开户确认数据

6………………………13

表销户撤销交易账户申请数据

7/………………………13

表账户确认数据

8………………………15

表基金账户冻结申请数据

9……………16

表账户解冻账户卡解挂申请数据

10/…………………17

表基金账户卡挂失申请数据

11…………18

表增加交易账户申请数据

12……………19

表变更交易账号申请数据

13……………20

表变更交易账号确认数据

14……………21

表认购申请数据

15………………………21

表认购确认数据

16………………………23

表申购申请数据

17………………………25

表申购确认数据

18………………………26

表预约申购确认数据

19…………………29

表赎回申请数据

20………………………30

表赎回确认数据

21………………………31

表预约赎回确认数据

22…………………35

表转基金销售人机构申请数据

23/……………………36

表转基金销售人机构确认数据

24/……………………38

表设置分红方式申请数据

25……………40

表设置分红方式确认数据

26……………41

表认购结果数据

27………………………42

表基金份数冻结申请数据

28……………44

表基金份数冻结确认数据

29……………45

Ⅲ

GB/T39595—2020

表基金份数解冻申请数据

30……………46

表基金份数解冻确认数据

31……………47

表非交易过户申请数据

32………………48

表非交易过户确认数据

33………………50

表基金转换申请数据

34…………………52

表基金转换确认数据

35…………………53

表红利红利再投资发放数据

36/………………………57

表强行调增调减数据

37/………………59

表配号数据

38……………61

表募集失败数据

39………………………62

表基金清盘终止数据

40/………………63

表撤单撤预约单数据

41/………………64

表撤单撤预约单确认数据

42/…………65

表无效资金数据

43………………………66

表基金销售人资金清算数据

44…………68

表投资者资金清算数据

45………………70

表红利解冻确认数据

46…………………72

表定期定额注册开通撤销申请数据

47/………………73

表定期定额注册注销确认数据

48/……………………74

表定期定额修改申请数据

49……………76

表定期定额修改确认数据

50……………77

表认购调整申请数据

51…………………78

表认购调整确认数据

52…………………80

表基金联名卡开通撤销申请数据

53/…………………81

表基金联名卡开通撤销确认数据

54/…………………83

表积分确认数据

55………………………84

表地区编号变更通知数据

56……………85

表确权申请数据

57………………………85

表确权确认数据

58………………………88

表快速过户申请数据

59…………………90

表快速过户确认数据

60…………………91

表基金质押申请数据

61…………………92

表基金质押确认数据

62…………………93

表申购申请

63ETF………………………94

表赎回申请

64ETF………………………95

表申购一次确认

65ETF…………………96

表申购二次确认

66ETF…………………98

表赎回一次确认

67ETF………………100

表赎回二次确认

68ETF………………102

表账户申请

69…………………………103

表账户确认

70…………………………107

表交易申请

71…………………………108

表交易确认

72…………………………112

Ⅳ

GB/T39595—2020

表基金账户对账数据

73………………118

表分红数据

74…………………………119

表基金动态信息数据

75………………121

表公告数据

76…………………………126

表红利汇总数据

77……………………127

表日交割汇总数据

78…………………127

表业务申请汇总数据

79………………131

表业务确认汇总数据

80………………131

表业务申请汇总数据

81………………132

表参与人及结算席位数据

82…………133

表其他类申请数据

83…………………133

表其他类确认数据

84…………………135

表资金清算数据

85……………………137

表理财产品份额明细数据

86…………139

表电子合同申请数据

87………………141

表电子合同确认数据

88………………143

表基金基础参数

89……………………146

表基金代理关系

90……………………150

表基金转换关系

91……………………151

表基金分红方案

92……………………152

表基金费率

93…………………………153

表理财产品可赎回日期文件

94………………………155

表数据字典

95…………………………156

表索引文件格式

A.1……………………182

表数据文件格式

A.2……………………183

表接收代理人文件

A.3TA……………184

表发送代理人文件

A.4TA……………185

表文件类型与业务类型对照表

A.5……………………186

表交易处理返回代码的取值及含义

B.1………………188

Ⅴ

GB/T39595—2020

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由中国人民银行提出

。

本文件由全国金融标准化技术委员会归口

(SAC/TC180)。

本文件起草单位中国证券监督管理委员会中国证券登记结算有限责任公司中证信息技术服务

:、、

有限责任公司华夏基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司中国

、、、、

建设银行股份有限公司中国银行股份有限公司招商银行股份有限公司中国证券投资基金业协会

、、、。

本文件主要起草人姚前戴文华吴孝勇刘铁斌孔庆文范宇王恺周云晖宋晓东王朝阳

:、、、、、、、、、、

方堃刘大海陈鸿鹄孙宏伟汪萌孟凡阔张元奇王新博胡瑨韩军威王轩康鹏周勃王心怡

、、、、、、、、、、、、、、

陆静雅何飞鄂晓军老伟雄周轶奇唐强邹钢钱向阳刘玉成

、、、、、、、、。

Ⅶ

GB/T39595—2020

引言

开放式基金业务数据交换协议发布以来至今已有多年