第五章刑事诉讼基本原则

第五章刑事诉讼基本原则刑事诉讼基本原则——由刑事诉讼法规定的，贯穿于刑事诉讼的全过程或主要诉讼阶段，公安机关、人民检察院、人民法院和诉讼参与人进行刑事诉讼活动所必须遵循的基本准则。第一节概述一、司法独立原则

起源于孟德斯鸠的三权分立学说，成为西方许多国家的一项宪法原则。联合国《公民权利和政治权利国际公约》含义：（1）国家的审判权只能由法院行使（2）法官个人独立行使审判权第二节国际通行的刑事诉讼原则二、无罪推定原则

意大利刑法家贝卡利亚《论犯罪与刑罚》

联合国：《世界人权宣言》《公民权利和政治权利国际公约》说明：（1）是一个程序法原则而不是实体法原则；（2）是一种可以推翻的推定；（3）是现代刑诉处理疑案的一个基本法则；（4）无罪推定的受益者是全体公民。三、禁止强迫自证其罪原则《公民权利和政治权利国际公约》刑诉法第50条：不得强迫任何人证实自己有罪。不足：a.没有明确规定为基本原则b.“如实回答义务”保留c.沉默权等规则缺失四、程序法定原则指国家刑事司法机关的职权及其追究犯罪的程序，都只能由立法机关所制定的法律加以明确规定，司法机关进行刑事诉讼活动必须严格依照法律规定的职权和程序进行。

联合国《公民权利和政治权利国际公约》大陆法系国家上升到宪法高度英美法系国家表现为“正当法律程序”、“正当程序”原则五、控审分离原则又称“不告不理”，指在刑事诉讼中国家的起诉权和审判权必须由两个不同的机关分别行使，其中，检察机关行使起诉权，法院行使审判权，二者不得合一。

世界刑法大会《关于刑事诉讼中的人权问题的决议》六、控辩平等原则在刑事诉讼中，对刑事被告人和追诉机关给予平等的对待。内容：1）控辩双方都是当事人；2）控辩双方诉讼地位平等；3）控辩双方在平等基础上对抗；4）国家保障被告人拥有与控方平等对抗的能力。

七、诉讼迅速、及时原则诉讼活动包括审前和审判活动都应当不拖延地进行联合国《公民权利和政治权利国际公约》

表现：1）规定诉讼期间

；2）确立集中审理原则

；3）庭审中实行不间断审理原则；4）设立简易程序

。

八、有效辩护原则联合国《公民权利和政治权利国际公约》含义1）嫌疑人、被告人在刑事诉讼中应享有充分的辩护权；2）应允许嫌疑人、被告人聘请合格的能有效执行辩护职能的律师为其辩护，包括审前和审判阶段，甚至包括执行阶段；3）国家有义务保障嫌疑人、被告人辩护权得到充分的行使，包括法律援助制度。九、禁止重复追究原则指对被追究者的行为，一旦作出有罪或无罪的确定判决，便不得再次对同一行为予以刑事追究。联合国《公民权利和政治权利国际公约》

大陆法：一事不再理英美法：禁止双重危险两者都源于罗马法中的“一案不二讼”一事不再理原则特点a．既是宪法原则，也是刑事诉讼原则；b．以生效裁判为前提；c．无罪、有罪判决都适用，但纯粹的程序性裁判除外；d．是维持裁判既判力的原则；e．宗旨是强调裁判的安定性。禁止双重危险原则含义：被告人不得因为同一罪行而受到两次起诉、审判和科刑。功能a．避免被无罪开释后再次受到起诉；b．避免被判有罪判决后再次受到起诉；c、避免对同一犯罪施以多次处罚；d、防止国家滥用追诉权。刑事诉讼基本原则的概念和特点刑事诉讼基本原则的体系刑事诉讼基本原则的地位与功能第三节我国刑事诉讼的基本原则刑事诉讼基本原则的价值与功能

对于刑事诉讼立法及司法解释具有知道和规范作用对于刑事诉讼实践具有指导作用刑事诉讼基本原则具有弥补法律规定不足和填补法律漏洞的功能我国刑事诉讼基本原则的体系职权原则独立刑事司法权原则专门机关与群众相结合原则以事实为依据，以法律为准绳原则司法机关分工负责，互相配合，互相制约原则公民适用法律一律平等原则法律监督原则民族语言文字原则未经审判不得定罪原则保障诉讼参与人依法享有诉讼权利原则依法不追究原则国家司法主权原则一、侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使原则第三条

对刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕、预审，由公安机关负责。检察、批准逮捕、检察机关直接受理的案件的侦查、提起公诉，由人民检察院负责。审判由人民法院负责。除法律特别规定的以外，其他任何机关、团体和个人都无权行使这些权力。人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须严格遵守本法和其他法律的有关规定。

第二节我国刑事诉讼基本原则公安机关＝侦查（破案）＋拘留＋执行逮捕＋预审有侦查权的机关或部门（6个）：

公安机关、检察机关、国家安全局、监狱、军队保卫部门、海关走私侦查机关（双重领导）。二、人民法院、人民检察院依法独立行使职权原则

第五条人民法院依照法律规定独立行使审判权，人民检察院依照法律规定独立行使检察权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。

审判独立、检察独立

独立行使职权意味着不受以下以下3个方面的干涉：(1)行政机关；(2)社会团体；(3)公民个人要受到共产党领导和权力机关的监督人大、人大常委会可以干涉，但不能行使。必须依法行使职权。集体独立法院独立：某一个法院的独立，独立于外部（外部独立），独立于上级法院（内部独立）检察院独立：是指整个检察院系统独立，而不存在单个检察院的独立。上下级检察院是领导与被领导的关系检察院内部也不存在检察官独立行使检察权三、依靠群众原则

第六条人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须依靠群众。

人民陪审协助调查扭送四、以事实为依据，以法律为准绳原则

第六条人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，……必须以事实为依据，以法律为准绳。

五、对一切公民在适用法律上一律平等原则

第六条人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，……对于一切公民，在适用法律上一律平等，在法律面前，不允许有任何特权。

在法律规定的范围内区别对待：自首、重大立功表现、未成年人、怀孕的妇女等六、分工负责，互相配合，互相制约原则

第七条人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，应当分工负责，互相配合，互相制约，以保证准有效地执行法律。

分工负责是前提、相互配合、相互制约是保障。七、人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督原则

第八条人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督。人民检察院对民事诉讼、行政诉讼的监督要等到判决生效之后才能监督。八、各民族公民有权使用本民族语言文字进行诉讼原则

第九条各民族公民都有用本民族语言文字进行诉讼的权利。人民法院、人民检察院和公安机关对于不通晓当地通用的语言文字的诉讼参与人，应当为他们翻译。在少数民族聚居或者多民族杂居的地区，应当用当地通用的语言进行审讯，用当地通用的文字发布判决书、布告和其他文件。六、两审终审原则

第十条人民法院审判案件，实行两审终审制。两审终审指一个刑事案件经过两级法院审判即告终结的制度。例外：（1）最高人民法院的一审判决是终审判决；（2）死刑案件的第二审判决或裁定不是生效的判决或裁定；（3）刑事自诉案件如采用调解方式结案，采一次性裁决方式。九、审判公开原则

第十一条人民法院审判案件，除本法另有规定的以外，一律公开进行。包括：（1）审判信息公开（2）审判过程公开（3）审判结果公开根据第一百八十三条，不公开审理的案件有：（1）有关国家秘密的案件（2）有关个人隐私的案件（3）涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，

可以不公开审理。第二百七十四审判的时候被告人不满十八周岁的案件，不公开审理。但是，经未成年被告人及其法定代理人同意，未成年被告人所在学校和未成年人保护组织可以派代表到场。十、犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护原则

第十一条被告人有权获得辩护，人民法院有义务保证被告人获得辩护。含义法律确认犯罪嫌疑人、被告人享有辩护权，并且在刑事诉讼中保障其行使辩护权。十一、未经人民法院依法判决，不得确定有罪原则第十二条未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。我国没有确立无罪推定原则含义定罪权只能由人民法院行使；必须依法行使。表现

（1）区分犯罪嫌疑人、被告人的称谓，取消“人犯”称谓；

侦查阶段、审查起诉阶段称为“犯罪嫌疑人”

审判阶段称为“被告人”（2）明确了由控方承担证明责任（谁主张谁举证）；（3）疑罪从无十二、保障诉讼参与人的诉讼权利原则第十四条人民法院、人民检察院和公安机关应当保障犯罪嫌疑人、被告人和其他诉讼参与人依法享有的辩护权和其他诉讼权利。诉讼参与人对于审判人员、检察人员和侦查人员侵犯公民诉讼权利和人身侮辱的行为，有权提出控告。十三、依照法定情形不予追究刑事责任原则第十五条有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：（一）情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的；（二）犯罪已过追诉时效期限的；（三）经特赦令免除刑罚的；（四）依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的（五）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；（六）其他法律规定免予追究刑事责任的。

《人民检察院刑事诉讼规则》第262条

对于公安机关移送审查起诉的案件，发现犯罪嫌疑人没有违法犯罪行为的，应当书面说明理由将案卷退回公安机关处理；发现犯罪事实并非犯罪嫌疑人所为的，应当书面说明理由将案卷退回公安机关并建议公安机关重新侦查。如果犯罪嫌疑人已经被逮捕，应当撤销逮捕决定，通知公安机关立即释放。《人民检察院刑事诉讼规则》第263条审查起诉部门对于本院侦查部门移送审查起诉的案件，发现具有本规则第二百六十二条规定的情形之一的，应当退回本院侦查部门建议作出撤销案件的处理。。十四、追究外国人刑事责任适用我国刑事诉讼法原则第十六条对于外国人犯罪应当追究刑事责任的，适用本法的规定。对于享有外交特权和豁免权的外国人犯罪应当追究刑事责任的，通过外交途径解决。注意：1）国家主权在刑事司法领域的体现；2）享有外交特权和豁免权的外国人除外，但是放弃特权和豁免权的例外；3）享有外交特权和