支行内控合规基础强化年知识测试_第1页
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文档简介

支行内控合规基础强化年知识测试1.禁止规定是指在市场营销、客户服务、业务操作、业务管理、系统管理等活动中，全行员工必须严格禁止的事项,不得逾越和触犯。对(正确答案)错2.《员工行为禁止规定》不排斥其他规章制度及管理要求的遵守，员工在各类业务经营活动中，应同时执行相关业务管理制度和操作规程，认真履行岗位职责。对(正确答案)错3.基本类禁止规定主要指全体员工在职业道德、职业纪律、岗位规范等方面必须禁止的事项，是全行员工必须共同遵守的禁止行为。对(正确答案)错4.严禁涂改计算机打印的各类凭证（汉字库中不存在的生僻字除外）。对(正确答案)错5.除我行离退休人员等，其他人员不得在我行网点介绍、洽谈、销售业务。对错(正确答案)6.严禁违规代客户保管身份证件、现金、存单（折）、卡、有价单证、印章、证书、U盾、贵金属等重要资料和贵重物品。对(正确答案)错7.严禁违规为客户办理各类账户的开立、变更、撤销等业务。对(正确答案)错8.严禁投资经商办企业、或在企业兼（挂）职、或为配偶、子女和亲友经商提供便利。对(正确答案)错9.严禁参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构，充当资金掮客。对(正确答案)错10.严禁在全行任一业务渠道为客户代办金融业务。对(正确答案)错11.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系。对(正确答案)错12.严禁伪造、变造、隐匿或毁损记账凭证、交易记录、会计报表及其他业务档案信息。对(正确答案)错13.禁止规定的执行情况应作为各机构、各部门综合考核、内控评价和员工先进评比、年度考核、工资晋级、职务晋升的重要依据。对(正确答案)错14.严禁查阅、下载、传输、使用、修改我行业务信息及客户信息。对错(正确答案)15.严禁任何人员营业终了未经批准单人加班。对(正确答案)错16.员工违反禁止规定的，可以由行领导进行责任认定和责任追究。对错(正确答案)17.严禁使用信用卡透支。对错(正确答案)18.严禁私自以本人名义或虚拟名称开立账户。对错(正确答案)19.严禁私自代客购买、保管贵金属产品。对(正确答案

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