第4章-西方国际贸易新理论

第四章西方国际贸易新理论第一节产业内贸易理论产业内贸易理论（intra-industrytradetheory）又称差异化产品理论，是当前国际贸易理论最热门的课题之一。一、产业内贸易理论的发展70年代中期以前的经验性研究西方经济学家佛丹恩、迈凯利、巴拉萨和考基玛对产业内贸易作了大量的经验性研究。70年代中期以后的理论性研究

西方学者格鲁贝尔和劳尔德对产业内贸易现象作了开创性、系统性的研究，使产业内贸易理论发展步入第二阶段——理论性研究阶段。二、产业内贸易的理论解释定义:

产业内贸易指的是同一产业部门内部的差异产品的交换及其中间产品的交流。（一）产业内贸易的分类格鲁贝尔和劳埃德分类：1.同质产品的产业内贸易同质产品：产品可以完全相互替代；生产区位不同；制造时间不同。（1）大宗原材料的国际贸易（2）转口贸易和再出口贸易（3）产量的季节性差别导致的国际贸易（4）由于合作生产和特殊的技术条件引起同质的服务进行国际贸易2.差异产品的产业内贸易差异产品：又叫异质产品，是具有差别性特征的产品。可具体表现在同类产品的质量性能的差别，规格型号的差别，使用材料的差别，色彩及商标牌号的差别等方面。具体又分为垂直差异产品和水平差异产品。299价位产品据贸易中不同的市场途径：外部市场产业内贸易南北贸易发达国家之间进行的贸易内部市场产业内贸易

跨国公司内部中间产品产业内贸易（二）产业内贸易的测定产业内贸易指数:是表示产业内贸易在贸易中所占比重,表示产业内贸易的发展程度。产业内贸易指数的计算：IIT=1－Ｘ为出口，Ｍ为进口例如，２００１年，美国出口汽车额为７４５．９７亿美元，进口为１８９６．９９亿美元，其产业内贸易指数为：１－｜1896.99－745.97｜/(1896.99+745.97)=0.564产业内贸易指数最高为1,最低为0,不会出现负数。｜Ｘ－Ｍ｜Ｘ+Ｍ行业T无机化工产品0.99能源设备0.97电气设备有机化工产品药品及医疗设备办公设备通信器材运输机械钢铁服装0.960.910.860.810.690.650.430.27

1993年美国工业的行业内贸易指数（三）产业内贸易发展的一般规律（1）从要要素禀赋看，如果两个国家的生产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重就比较大。（2）从需求角度看，如果两个国家中的人均收入较高，并且两国的人均收入差别较小，则两国间的产业内贸易比重较大。（3）从区位角度看，两国间相距较近，则产业贸易的规律是，具有异质产品产业的产业内贸易比重会大于具在同质产品的产业（四）产业内贸易形成的原因：产品差异性南北半球季节差异国际贸易比国内贸易运输成本更节省规模经济或规模报酬递增与不完全竞争需求偏好相似性和多样性三、产业内贸易发展概况第一，随着经济和贸易的发展，大多数国家产业内贸易指数在上升。第二，一般发达国家产业内贸易指数较高。第三，相对而言，发展中国家产业内贸易指数低于发达国家。#第二节偏好相似理论

林德认为，平均收入水平是影响两个国家需求结构的重要因素，因而它也是影响国际贸易的重要因素。

1．产品出口是建立在国内需求基础之上的。（1）产品需求是企业家决定生产的动因。（2）国内需求是刺激新产品发明的主要因素。（3）国内需求更有利于新产品的研制和改良。

偏好相似说(2)

2．产品流向、贸易量取决于两国需求偏好的程度。两个国家需求结构越相似，它们的贸易就越发展。如果两个国家的需求结构完全相同，其进口商品结构和出口商品结构也将基本相同。3．一国需求偏好取决于该国的平均收入水平。#偏好相似说(3)需求偏好相似理论图形返回第三节规模经济与差异产品所谓规模经济就是在生产过程中，要素投入量增加的比例小于由这种投入所带来的产出量或收益的比例。这种来自于生产规模扩大的收益增加，被称为规模经济。C200018001500O101112Q

规模经济图示规模经济有两种情形：内部规模经济，产生于单个企业内部的生产规模扩大。外部规模经济，源于产业或行业的生产规模大小。二、内部规模经济与国际分工（一）内部规模经济TC=F+VF保持不变TC/Q=F/Q+V/QII=P-C不变成本可变成本会随着生产规模的扩大而下降

利润II会增加一般而言，大规模的经济效果只有在全部企业投资中不变成本所占比重比较大时，其效果才比较明显。所以规模经济多出现于重化工业，或资本密集型产业。（二）差异产品与不完全竞争一般而言，规模化生产是达到垄断或获得某种对市场定价的控制权的一种办法。生产差异产品则是获得某种价格控制权的另一种选择。

所谓差异产品是指在设计、品牌明显不同于同质产品，且被消费者认可的产品。（三）规模经济与追求差异产品的矛盾规模经济要求生产规模大、批量大、标准化差异化则要求小批量、多品种、多样化国际贸易使生产者和消费者既能追求差异产品同时又能充分发挥规模经济的好处。(四)规模经济、差异产品与国际分工假设，世界上只有两个国家：中国和美国；它们都能生产两种产品——飞机和船舶；两国生产技术相同；这两个部门都可以产生规模经济效果。则两者的国际分工情况是：01050Q208平均成本C（百万美元）02208010平均成本C（百万美元）（A）飞机的生产成本（B）船舶的生产成本在规模经济发挥作用的部门，两国的国际分工决定于谁在特定的生产部门中的生产规模较大。建立在规模经济基础上的国际分工是不完全确定的。如果两国都生产两种产品，那么国际分工至少有两种可能：（1）甲国专门生产飞机，乙国专门生产船舶；（2）甲国专门生产船舶，乙国专门生产飞机。国际分工结构的确定取决于三种可能：首先，国际分工的结构取决于哪个国家在特定商品的生产上较早实现规模经济。其次，两个起步时间相同的国家，通过达成协议，实行“协议分工”分别在不同的产品生产上实现规模经济；第三，就是后起的国家，选定某个特定的可以实现规模经济效果的行业，通过某种政策使其生产规模超过早先发展起来的国家，将其排出该生产部门。（四）差异产品条件下的规模经济与国际贸易建立在规模经济和差异产品基础上的国际分工必须由国际贸易作为补充，否则，这种建立在差异产品基础上的规模经济效果就难以实现。差异产品条件下的国际贸易商品范围扩大：出现产业内贸易。二、外部规模经济与国际贸易（一）外部规模经济源泉生产设备及供应的专门化；共同生产要素的相互借用或使用；技术外溢效果。（二）外部规模经济与国际贸易外部规模经济同内部规模经济一样会产生平均成本下降的效果。但它不同于内部规模经济。贸易的原因不仅在于静态规模效果分析，更重要的是谁在特定行业最先达到行业规模经济水平。最先达至较大的行业生产规模的国家往往具有较低的生产成本，而外部规模经济效果则会巩固现有的专业化和贸易模式，它使已形成的模式得以持续下去。12ACS

ACTC0P1

P2手表的供求量每只手表的价格成本外部规模经济与专业化(三)外部规模经济与学习曲线行业的规模优势是一个历史积累的结果.另一方面，后起的国家经过一段时间的“学习”过程也能学会某些特定的知识，在某种外力的作用下，会积累起整个行业逐步达到规模经济的条件，获得规模经济效果。LsLt单位成本C0C1Q1累积产量学习曲线表明外部规模经济来自于经验和知识的积累。学习曲线是向下倾斜的，这表明随着时间的推移，行业的累积产量不断增加，知识和经验随之积累，单位成本不断下降。——动态报酬递增或动态规模经济。下述例子中主要显示的是外部规模经济还是内部规模经济(1)云南省昆明市郊斗南镇的鲜花市场(2)天津的食街(3)微软公司(4)香港作为亚洲的金融中心(5)美国的大型家庭农场第四节垄断竞争与国际贸易一、垄断竞争市场的均衡在垄断竞争市场结构下，行业中存在数目较多的厂商，每一个厂商都生产与其竞争对手略有差异但又存在着相当大替代性的商品。竞争是不完全的。当行业内的利润降为0时，垄断竞争行业达到长期均衡。OQ1QPP1MCDMRAC垄断竞争市场的均衡二、垄断竞争条件下的差异产品国际贸易（一）局部均衡分析假定世界上存在两个国家：本国和外国这两个国家分别有若干个企业，每家企业生产一种差异产品。1、市场规模与代表性厂商产量、差异产品的数目代表性厂商差异产品数目RR随着一国市场规模的扩大，该国所能容纳的厂商数目也会有所上升，即生产的差异产品的数目也会增多。同时，由于更多厂商参与竞争使每个厂商所面临的需求曲线的弹性增大，每个厂商的产量都增加了，但平均成本则由于规模经济效应而下降。2、市场容量不变时代表性厂商数目与产量的关系EE代表性厂商产量代表性厂商数目假定市场规模不变时，一国所有厂商投入生产的总要素量是固定的。显然在这种条件下，随着厂商数目的增加，每一家企业的产量会不断减少。3、封闭均衡和国际贸易发生后的均衡Q1Q2Q3代表性厂商产量代表性厂Nt商的数N2目N1RRE1E1E2E2EtEtTFH在各自既定的市场规模下，代表性厂商的产量将随着代表性厂商的数目增加而减少。H、F点分为本国和外国的封闭均衡生产点。如果两国实行自由贸易，就意味着厂商获得了一个更大的开放的一体化市场，此时，消费者面临着更多的差异产品，代表性厂商的数目也增加了；另一方面，本国和外国的代表性厂商的产量也都增加了。由于规模经济效应，贸易后两国的厂商都能以更低的成本供给差异产品，提高了消费者的实际收入，贸易参加国的福利水平增加。思考题1．1999年美国出口汽车及零部件为286.84亿美元,进口为968.88亿美元,当年美国汽车业产业内贸易的指数为多少?2.目前，我国一些市、县、镇出现集中发展一种主要产业的现象（例如，佛山市主要发展陶瓷业，浙江的定海主要集中发展皮革业，广东的东莞集中发展电子产业等）是偶然的，还是必然的？3．为什么说新产品的进口国常常会成为下一个出口国？成为出口国的条件是什么？思考题（2）4．据报导,有1/4的波音飞机装备中国的部件,上海厂制造新一代波音737水平尾翼、MD-80/90水平尾翼和检查舱门；西安厂生产新一代737垂直尾翼、747后缘肋、MD-90干线飞机机身和轮舱格框、传统型737水平尾翼和垂直尾翼；成都厂生产波音757尾翼、MD-80/90机头、MD-90干线飞机纲头和登机梯；沈阳厂生产波音757货仓门、新一代货仓门、新一代737尾段、MD-90干线飞机尾段和电缆。上述报导说明什么问题？如何应用所学习的理论进行分析？思考题下述例子中,决定贸易模式的主要是比较优势还是规模经济?(1)加拿大是主要的新闻纸出口国(2)英特尔生产了世界上半数以上的CPU(3)美国和日本相互出口复印机(4)中国是主要的电视机出口国(5)东南亚国家大量出口运动服装和鞋第五节战略性贸易理论一、战略性贸易政策理论（strategictradetheory）战略性贸易政策：指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断的贸易政策。（一）战略性贸易政策的背景及选择标准1、产生背景20世纪80年代以来，经济学家改变了分析方法的结果。克鲁格曼将其归结于三个因素：贸易在美国以及世界经济中的地位发生了变化。经济学领域中变化了的观点也影响了经济学家对贸易问题的分析方法。国际贸易的特征发生了一些变化。2、战略性产业的选择标准具有广泛外部经济效应的产业；具有巨大内部规模经济的产业；具有巨大外部规模经济的产业；可能取得出口垄断地位的产业；重要的尖端的研发性产业。（二）战略性贸易政策的主要思想1、“利润转移”理论该分支认为政府干预性的贸易政策可以将利润从他国转移到本国。其大致有三个研究角度：用出口补贴帮助本国出口厂商抢夺国际市场份额用关税来分割外国垄断厂商的垄断利润以进口保护作为促进出口的手段2、“外部经济”理论该分支将政府战略性的贸易干预政策看作是追求外部经济的手段。该理论认为，政府应该对那些能够产生巨大外部经济的产业进行扶植与保护。（三）攫取外国垄断利润的关税说由詹姆斯•布兰德和巴巴拉•斯宾塞最先提出。限制性假定：本国面临的是某种产品的外国垄断供应商，该厂商是这一市场上唯一的供应商，不存在任何的国内生产。Oq1q2数量MRDMC=ACMC+t=AC+tFHGRS价格与成本P2P1C2c1攫取外国垄断利润和关税本国未征收关税时，外国垄断厂商在OP1的价格水平上向本国市场出售Oq2数量的产品，这是由MR和MC的交点所决定的。征收关税后，外国垄断者在本国市场上从事销售的边际成本将上涨为MC+t，此处t为对每单位产品征收的关税税额。新的利润最大化的销售数量为Oq1。本国消费者现在必须支付高达OP2的价格，其消费者福利将减少梯形p1p2SR的部分。不过，本国政府却因此获得了数额为c1c2GH的关税收入，而这在从前则是外国垄断厂商经济利润中的一个组成部分。只要c1c2GH部分的面积大于p1p2SR，那么征收关税对本国就是有利的。所谓“最佳关税”就是一国征收进口关税所带来的额外收益等于其额外损失时的关税水平。(四)通过补贴获得市场份额政府补贴预期收益表（美元）波音制造不制造0：00：100万100万：0-5万：-5万空中客车公司不制造制造政府补贴预期收益表（美元）波音制造不制造0：00：110100：0-5：5空中客车公司不制造制造欧洲政府补贴空客10万美元战略性贸易实施中的困难外国政府可能会实施同样的措施政府补贴预期收益表（美元）波音制造不制造0：00：110万110万：05万：5万空中客车公司不制造制造信息准确性问题政府补贴预期收益表（美元）波音制造不制造0：00：110万125万：020万：5万空中客车公司不制造制造TheEnd里昂惕夫(WassilyW.Leontief)

经济学家，诺贝尔经济学奖金获得者(1973)。生于俄国彼得堡，1921年进列宁格勒大学学习，1925年毕业于该校经济系，获文学硕士学位，留校担任经济地理辅导员的工作。1925年秋去德国柏林大学学习，1928年获哲学博士学位。里昂惕夫（2）1927—1928年和1930年，在德国基尔大学世界经济研究所任研究助理，1928—1929年到中国南京，任国民党政府铁道部经济顾问。1931年初，由德国柏林移居美国纽约，任美国全国经济研究局研究助理。1931—1975年在哈佛大学经济系任教，1946—1952年任教授。1953—1975年任亨利.李氏政治经济学讲座教授。1975年在哈佛大学退休，转到纽约大学，任经济学教授、经济分析研究所所长。里昂惕夫（3）从1941年起里昂惕夫还参加了美国政府部门的许多实际工作。发表论文约200余篇，重要专著有：《美国经济结构，1919—1929》(1941)、《美国经济结构研究：投入产出分析中理论和经验的探索》(1953)、《投入产出经济学》(1966)等。返回舒尔茨（1902～

）Schultz，Theodore

W.

1979年诺贝尔经济学奖得主威廉·阿瑟·刘易斯（左）和西奥多·舒尔茨（右）

美国经济学家。出生于南达科他州阿灵顿郡的一个小农场。1930年获威斯康星大学哲学博士学位。先后任衣阿华大学经济系教授、系主任，芝加哥大学经济系教授、系主任。1960年被推选为美国经济学会会长。先后获多所大学的博士学位，担任美国等国政府、联合国机构、私人基金会的顾问、理事、研究人员、荣誉会员等。1979年获诺贝尔经济学奖。go舒尔茨（1902～

）（2）舒尔茨在农业经济学方面进行了长期的研究，他曾使衣阿华州立大学的经济系成为全国闻名的农业经济学教学和科研的中心。他在50年代末提出人力资本的概念。著有《不发达国家经济发展的衡量》、《教育的经济价值》、《改造传统农业》、《人力资本投资：教育和研究的作用》、《人力资源、人力资本：政策问题和研究机会》等。#返回林德（S.B.Linder）著名瑞典经济学家,1