第四章 环境管理体系的建立、实施及保持(09级)

第四章环境管理体系的建立、实施与保持

第一节环境管理体系的策划第二节环境管理体系的建立第三节环境管理体系的实施与保持第一节环境管理体系的策划一、确定环境方针二、制定目标和指标并策划环境管理方案三、确定组织机构和职责一、确定环境方针

环境方针是表明组织对环境做出贡献的奋斗方向，在建立环境管理体系之前，组织的最高管理者首先应对环境方针进行策划。只有环境方针确定了，才能进行环境管理体系的策划。（一）初始环境因素评审

初始环境因素评审的目的是考虑组织活动、产品和服务中的环境因素，为确定环境方针、策划组织的总目标和指标提供依据。

（一）初始环境因素评审

初始环境因素评审一般需要收集以下信息：1.调查组织现在和过去的员工，初步掌握组织部分重要环境因素，环境管理体系涉及的范围。2.收集组织的内、外部有关环境方面交流的信息，包括相关方的抱怨、违反法律法规而受到的处罚，了解相关方的要求和组织的违规行为。3.收集组织现在与环境有关的信息，初步评审组织的重要环境因素。在收集上述信息的基础上，初步评估出组织目前需要控制的重要环境因素，为环境方针的确定提供依据。初始环境评审的内容:

按ISO14001标准附录A3.1的说明，初始环境评审覆盖下列四个方面：a)法律法规要求；b)重要环境因素的确定；c)对所有现行环境管理活动与程序的审查；d)对来自以往事件调查的反馈意见的评价。环境因素的识别、评价与重要环境因素的确定

环境因素识别的思路:活动方面产品方面服务方面原材料和资源能源使用方面相关方方面设备设施三种时态三种状态常用的环境因素评价方法有：

1、污染负荷法；2、频率法；3、风险评估法（亦称“打分法”）；4、对比法；5、是非判断法等等。

经常是几种方法结合在一起使用！

例如：1.是非判断法对于污染类环境因素：已违反或接近违反当地高度重视明令禁止明文规定但无定量指标异常或紧急状况下相关方高度关注对于能源与资源消耗类环境因素：原材料、资源、能源的价值在生产或经营成本中占有较高的份额;单位产量的消耗量大大超过同行业水平，或明显高于定额;原材料、资源、能源的使用量大于某一规定数值;原材料、资源、能源使用浪费现象较为严重.2.打分法对污染物及噪声排放的评价方法 内容得分MA法规符合性:污染物是否超标超标5接近超标3未超标1发生频次(持续发生\间断发生\偶然发生)影响规模及范围(超出社区\周围社区\场界内)影响严重程度,是否对员工和居民产生较大伤害(严重\中等\轻微)社区关注度:主要对相关方的影响(严重\中等\轻微)环境影响周期长短:主要指环境影响是否造成长远的危害,可否在短时间内抵消其环境影响(周期很长\中等\周期短)能源、资源消耗评价方法内容得分M万元产值（年）消耗量大5中3小1可节约程度加强管理可明显见效5改造工艺可明显见效3较难节约1初始环境评审过程中所使用的工作表格：①“环境因素识别调查问卷”②“环境因素调查表”③“产品生命周期分析表”④“输入输出分析表”

⑤“环境影响评价表”⑥“重要环境因素登记表”环境因素调查表

部门或过程大气污染水污染物固体废物能源消耗原材料消耗有毒有害化学品使用……环境影响评价表序号活动因素影响状况评价准则重要性评价总计得分法律法规环境污染资源能源耗竭职业安全与健康重要环境因素登记表

拟制：_____________批准：______________时间：_____________时间：______________

序号环境因素部门场地状态环境影响分值法律、法规及其他要求一览表类别法律、法规及其他要求作用对象(活动、产品或服务)责任部门及设备法律、法规及其他要求的具体事项一、总体要求二、水污染控制三、大气污染控制四、固体废物污染控制五、化学危险品控制六、噪声及恶嗅污染控制七、土壤污染控制八、能源、资源及其他初始环境评审报告报告内容：组织概况初始环境评审的重要性、目的、范围和工作内容初始环境评审小组成员介绍评审的方法和步骤对环境法律法规和其他要求的遵循情况环境因素识别和评价情况，重要环境因素的确定情况现有环境管理的组织机构和职责的情况现有的环境管理制度及其评价现有环境管理程序、作业规程和职责方面的评价今后建立环境管理体系中需要重点解决的问题报告附件：环境因素清单和重要环境因素清单环境法律法规和其他要求清单现有环境管理制度、程序、作业规程、惯例清单组织的排水系统图、各废气排放口分布主要能源的消耗统计主要原材料的消耗统计和利用率污染物检测报告、环境影响评价报告和三同时报告（二）环境方针的确定

环境方针是最高管理者代表组织向社会公开做出对环境贡献的承诺，是组织为保护环境应奋斗的方向。按照标准要求应包括“两个承诺，一个框架”。环境方针必须体现组织特点，否则就不能按照标准要求“确保提供建立和评审环境目标和指标的框架”。（三）环境方针的宣传

环境方针不仅是本组织员工应熟悉的，还是组织向社会做的公开承诺，表明组织对环境保护的态度，所以环境方针不仅在内部宣传，还要向外部宣传。环境方针实例1.山武中国有限公司深圳工厂环境方针

我们以“节省，有效利用有限的资源”和“人在地球上快乐的生活”为基本理念，“降低山武公司自己对环境的污染”和积极地配合“解决客人的社会环境课题”，作为山武公司的环境方针。遵守国内国内的环境法律、法规；有效利用资源、能源，减少法规化学物质使用量，防止地球温室效应，物质循环利用，防止污染环境；推行绿色筹备、采购；努力制造环保型的产品或服务；提供解决环境问题的产品、服务，提出解决方案；改进减少对环境产生影响和美化环境的活动；提高环境知识、技术，成为环境意识高尚的人；适当的公开环境信息，与社会交流，努力共求生存。2.大连山武仪表有限公司环境方针

大连山武仪表有限公司以保护环境和员工的健康为宗旨，努力创造良好的生产和工作环境，为人类的可持续发展做出应有的贡献。公司保证，严格遵守国家和地方的环境法律、法规及其他要求，履行预防污染和持续改进环境的光荣使命，接受社会各界的监督，为大连经济技术开发区环境保护竭尽全力。为此，本公司承诺：建立、实施、保持一套完整的环境管理体系，保证公司生产经营活动对环境的影响最小。科学、合理地利用能源资源、降低能源资源消耗。实施环境检查，坚持预防为主，致力于环境持续改进。对全体员工实施环境教育，传达公司的环境方针和目标，提高员工的环境意识，人人重视环境、改善环境。鼓励供应商、合同商遵守环境法规。对相关方公开环境方针。

中国大连山武仪表有限公司

总经理:2003年4月1日

3.雅马哈集团六条环境方针1.努力开发新技术，提供新产品，减少对地球上生命和环境的负担。2.推进能源节约方针，提高在研发、生产、物流、销售和服务领域中的能源利用率。3.最大程度地减少和回收报废品，在生产、物流以及使用前后各阶段简化废弃品的处理和回收。4.严格遵守与环境相关的法律法规，鼓励环境保护，切实保障员工及个人的健康。5.在发展海外事业过程中，详细调查并理解东道主国家的环境标准，尽一切努力保护环境。6.主动发布与环境相关的信息，积极开展环保教育。

4.某高校教学实验室五条环境方针：

1.教学实验室持续不断开展节能降耗活动；2.严格遵守环境保护法律、法规及其他要求，控制环境污染，实现达标排放；

3.通过选择实验材料、改进实验方法、提高原料利用率、减少废弃物产生量、实施废物再生利用等方式实现污染预防；

4.定期开展环境保护学习教育活动，积极参加社会化的环境保护活动，不断改进环境管理体系。

5.提高全员环境保护意识，不断了解、掌握、满足相关方的期望。二、制定目标和指标并策划环境管理方案

(一)重要环境因素应制定目标和指标

对可控制的或可施加影响的重要环境因素须制定目标和指标来实施控制，一般环境因素采用简单或常规方法进行控制即可。（二）总目标和指标与分目标和指标环境方针确定后，组织应根据环境方针制定总目标和指标。总目标和指标是依靠各层次对重要环境因素的运行控制来实现的，所以与重要环境因素有关的各个层次均应制定目标和指标。分目标和指标完成了，总目标才能实现。

二、制定目标和指标并策划环境管理方案

（三）目标和指标与当前的状况目标和指标的制定要切合实际，应根据组织现在的技术、工艺水平、经济状况来制定，过高或过低都不好。

二、制定目标和指标并策划环境管理方案（四）环境管理方案的策划策划环境管理方案的目的是为了保证目标和指标的实现，方案的主要内容是重要环境因素的控制措施。环境管理方案的策划可考虑对现有方法、工艺、设备实施改造，也可以在原有设施、方法、工艺的基础上强化管理，从而达到有效控制的目的。

二、制定目标和指标并策划环境管理方案（四）环境管理方案的策划为了保证环境管理方案能及时、有效地实施，在策划方案时，不仅要对重要环境因素的控制方式进行策划，还要策划方案的实施过程，即方案由谁实施，技术问题由谁解决，投资为多少，何时实施，分几个阶段实施，各阶段应达到什么要求等。策划方案要形成文件，以便方案的实施和实施效果的验证。（方案实例见教材P49-50：示例3-9废水综合治理方案；示例3-10节能方案）三、确定组织机构和职责

（一）组织机构的确定在策划环境管理体系的组织机构时，首先应清楚与各重要环境因素有关的运行过程，还应考虑每个运行过程由谁管理，涉及某重要环境因素的多个运行过程原来由哪个部门管理，以前的管理的情况如何等。三、确定组织机构和职责（二）职责的确定在环境管理体系各层次机构确定后，应赋予各层次机构的职责和权限，只有明确职责和权限，环境管理体系才能得以有效实施和保持。通常用文字和职能分配表配合来描述职责和权限。文字能详细描述各层次肩负的职责以及能行驶的权力范围，职能分配表是将标准条款与职责相对应，即标准条款应由哪些层次负责执行。（实例见教材P53：示例3-11某公司职能分配表）

第二节环境管理体系的建立

一、文件编写前的准备二、环境管理体系文件的编写三、环境管理体系文件的审核与批准

一、文件编写前的准备

环境管理体系建立的过程实质上是一个将环境管理体系的“规定”进行文件化的过程，即用文件来阐述组织如何按照ISO14001：2004标准的要求来做好其内部环境因素的管理工作。

一、文件编写前的准备

(一)成立文件编写组

组织应集中文化程度高且具有一定环境专业知识的人员组成文件编写组，由其制定并修改环境管理体系文件。编写组成立后应接受ISO14001：2004标准内容的培训；并对本组织的一些基本情况进行调查了解。

一、文件编写前的准备

（二）环境状况调查

为保证建立的环境管理体系的充分性和适宜性，在建立环境管理体系之前，编写人员应对组织目前的环境状况进行调查。一方面为环境管理体系提供资料，另一方面也为以后阶段的环境因素识别和重要环境因素评价提供信息。

一、文件编写前的准备

（三）现有的管理状况调查

主要包括以下内容：1.组织机构和职能分配现状调查2.组织产品或服务现状调查3.收集目前环境管理资料4.总的管理体系状况调查5.适用的法律法规和其他要求的调查二、环境管理体系文件的编写(一)环境管理体系文件的编写原则

该标准虽然是推荐性的标准，组织一旦采用，就应该完全按照标准每一条款的要求，依据自身的特点建立环境管理体系。

组织的特点应结合到；标准中要求应写到；写到的要能做到；做到的事项应有效。二、环境管理体系文件的编写（二）环境管理体系文件构成及要求1.文件构成：管理体系文件通常分三个层次：

管理手册（纲领性文件）

程序文件（指导性文件）

操作性文件和记录

4.4.4文件

环境管理体系文件应包括：

a)环境方针、目标和指标；

b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；

c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；

d)本标准要求的文件，包括记录；

e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。4.4.4文件（解读）1.环境管理体系文件是指用文件来阐述如何实现本标准中的18个条款要求。各类文件涵盖的内容详见教材P62-63。2.该条款并没有要求一定要编写环境管理手册，仅要求对标准中的18个要素进行描述。文件（4.4.4）按标准描述环境管理体系描述各部门有关活动详细作业文件

A手册B程序C作业指导书，表格二、环境管理体系文件的编写（二）环境管理体系文件构成及要求2.文件编写要求：a.按标准逐条描述组织以什么方式实现环境标准要求；b.文件应能阐明管理体系及其各部分协同运作的情况；c.管理体系中需要形成文件的程序要形成程序文件；二、环境管理体系文件的编写

(三）文件的编写1.管理手册的编写2.程序文件的编写3.第三层次文件的编写1.环境管理手册的编写

（1）内容要求：环境方针、目标指标和管理方案；环境管理、运行、审核和评审工作人员的主要职责、权限和相互关系；关于程序文件的说明和查询途径；关于环境管理手册的管理、评审和修订工作的规定。（2）格式要求手册的开头部分：封面，包括（标题、有效版本编号、发布日期、编制、审核和批准人员和日期、受控状态）；手册更改控制页；目录列出手册各章节和附录的题录和页码；手册发布令；管理者代表任命书；前言手册的正文部分：总则和编制手册的目的、适用范围和用途引用标准所采用的术语和定义根据标准要求充分描述17个要素，描述的方面有：目的、适用范围、职责、控制要求和要素间接口、相关文件。手册附录部分：环境因素清单和重要环境因素清单适用的环境法律法规和其他要求清单环境目标指标和环境管理方案一览表组织机构图、环境管理体系组织机构图以及体系要素职能分配表环境管理体系程序文件清单图表:2.程序文件的编写（1）内容和格式要求文件编号和标题目的和适用范围术语和定义职责和权限工作程序相关文件相关记录和报告（2）常用要素程序文件编写要点环境因素(4.3.1)编写要点：(案例P39:环境因素识别评价程序）明确环境因素调查的相关职责明确环境因素的调查范围环境因素调查的原则环境因素调查的具体方法、相关要求调查结果的汇总和确认评价环境因素的职责和原则评价重要环境因素的方法和依据环境因素的更新识别和重要环境因素的更新评价相关记录的保管与存档要求文件控制(4.4.5)编写要点：（案例p65)文件控制对象文件的编制文件的发放文件是否受控文件的保存过时文件如何处理，文件更新要求等文件及记录的保存期规定

监测和测量(4.5.1)编写要点：案例：p77（示例3-17)明确监测和测量的内容监测和测量的职责、方法和具体步骤测量方法和监测频率对监测和测量结果的处理监测仪器的校准监测人员资格培训做好各种监测记录，编制若干种表格3.第三层文件的编写

第三层文件包括作业指导性文件和用于记录的空白表单。第三层次的文件编写应按组织实际正确的操作情况编写，文件内容多少与过程的复杂程度和员工的素质有关。作业指导性文件可以用文件、图片描述，也可以将正确的操作方式制成录像。记录用的空白表单是一种特殊形式的文件，空白表格文件控制按文件控制要求管理，做过记录的表单按照记录控制要求管理。三、环境管理体系文件的审核与批准（一）文件的审核1.文件与标准的符合性审核2.文件规定与组织实际情况符合性审核3.文件的修改4.文件的统稿（二）文件的批准第三节环境管理体系的实施与保持一、环境管理体系的试运行二、环境管理体系的实施与保持三、环境管理体系的内部审核四、管理评审一、环境管理体系的试运行

在环境管理体系建立并形成文件后，通常需要试运行一段时间，若存在问题，仍需要修改相关文件的规定。试运行期间应对员工进行相关文件的学习与培训，进行操作与控制方式的技能培训，以满足环境管理体系的要求。试运行时间通常是3-6个月。试运行后期组织应对体系的运行情况进行检查和评审（即内审和管理评审），找出不足并改进。二、环境管理体系的实施与保持

环境管理体系文件是组织环境管理的法规性文件，组织的员工应在日常运行中加以实施和保持。“实施”即执行文件的规定；“保持”一方面是指在文件没有修改的情况下，员工应一直按文件的要求去做；另一方面是指通过持续改进来保持环境管理体系的有效性和适宜性。持续改进的契机是组织建立的自我完善机制，内审和管理评审是组织自我完善的途径之一。三、环境管理体系的内部审核

将在第五章讲述4.6管理评审

最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修