最贴心的ISO9000外审工作准备和应对技巧

年度复审准备和注意事项森拉特暖通设备有限公司以下“体系”均指ISO9001：2008质量管理体系ISO9001：2008质量管理体系复审时间初步确认为：12月19日至20日目录一、体系复审准备工作二、体系复审注意事项三、复审时对各级人员的基本要求四、各车间/部门需准备资料森拉特暖通设备有限公司一、体系复审准备工作11.公司及各部门简介准备，欢迎牌制作，环境的整理，5S的加强，死角的清理。2.工作服、安全帽等防护品配戴及着装要求，体现公司的精神面貌。3.审核工作的配合:1）审核期间，被审核部门负责人及工作人员务必在场，直至审核结束。2）各级人员应认真回答审核人员提出的问题,切忌与审核员强辩,明显的错误应谦虚接受。3）外部审核的每一位审核员，需安排一位主陪审员。4）对审核中的每一作业项目，需安排各部门车间负责人主答。5）现场操作人员的筛选，要安排熟悉作业要求的老员工/组长/副主管级的人员在场。不熟练之人员可安排调岗。4.审核时尽可能提供最近一月的记录,并准备近三个月内的记录,确保记录资料可随时查找。森拉特暖通设备有限公司5.检查文件的修订与记录之间的符合性、配合性、修订之日起记录的相应改变。6.任何修改或涂改要有签名或盖章。7.各种记录均应加以签名确认，尤其是质量记录。

8.电脑打印的质量记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章。9.表单记录内容的空白处要划记“/”或盖“空白”章。10.不能剪贴，最好不要用涂改液涂改。11.确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录。12.各级人员应熟悉质量方针、质量目标、岗位职责。13.做好自查自纠工作，特别对以前发现的不符合项，保证各项工作按体系文件要求实施。14.对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带。15对自己本职工作的要求（WI）应熟悉并描述重要的参数、数据。一、体系复审准备工作2森拉特暖通设备有限公司二、体系复审注意事项11.受审核时，每一位现场操作员必须要做到的：A.知道应做什么事；B.知道如何做事；C.知道做事的依据；

D.用记录证实所做的事；E.任何事都应形成循环（即PDCA模式）。2.受审核时,应保持正常的心态A.不怕出现不合格，发挥最佳水平；B.尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性；C.尽快纠正不合格。3.受审核方在审核中的角色A.20%听问题，听懂了才能回答对；B.80%回答问题，回答时要谨慎。森拉特暖通设备有限公司二、体系复审注意事项24.先确定了解问题后再回答

A.认真听，听不懂必然会回答不准确；B.不懂就问，审核员会换一个角度询问；

C.一定搞清楚所问问题。5.受审核时,回答问题的基本原则:A.依据文件或要求回答问题；B.依据实际情况回答问题；

C.紧紧围绕提问，不要扯太远；

D.语言简单明了；

E.不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系。6.回答问题时就注意

A.只说自己的事，不说别人的事；

B.只说该说的事；

C.用证据说明问题；D.自信而又不失谦虚；

E.多解释，不争论；

F.有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。森拉特暖通设备有限公司二、体系复审注意事项37.回答问题时应避免出现

A.不懂装懂；

B.说别人的事；

C.所说的不符合事实；

D.谋求帮助；

E.对其他部门或人员进行诋毁；F.争论不休不礼貌，导致不好的结果。8.在审核进行过程中如何采取纠正行动

A.力争在审核组离开前纠正不合格；B.当天提出，尽可能当天纠正；

C.自己提方案，自己纠正；D.经审核员确认可以接受。9.正式审核时审核员经常询问哪类问题

A.你是做什么的？B.你是如何进行工作的；

C.有无记录证明你已正确地进行了工作？D.你为什么要这么做？10.回答审核员时的基本点

A.以文件为基础；B.以质量记录为依据；

C.以实际情况来证明。11.每一位员工回答问题时的心态应该是

A.自信，相信所做的绝大部分是正确的；B.谦虚，承认个别情形会存在某些问题；

C.不推卸责任。森拉特暖通设备有限公司二、体系复审注意事项412.在正式审核到来之前，怎样做突出改善

A.对现场进行卫生整顿等清理工作；

B.保证现场使用的文件为有效版本；

C.每个部门进行自查自改；D.每位员工对照文件，熟悉工作职责；

E.给每位员工适当减压，使员工有轻松的心情迎接审核才能发挥出最佳水平。森拉特暖通设备有限公司1.在审核前对最高领导的要求

A.了解质量方针的内涵；B.了解质量目标及其实施方法和实施情况；

C.了解本组织各部门的职责和重要的接口方式；D.了解本组织质量体系的基本情况；

E.了解本组织的质量工作状况2.在审核前对管理者代表的要求

A.熟悉质量体系文件的细节和本组织的质量体系；B.了解相关的其他文件（如技术文件）；

C.熟悉质量方针、质量目标及部门的工作职责；

D.熟悉内部质量审核和管理评审的情况；E.熟悉本部门的质量工作情况。3.在审核前对部门、车间主管的要求A.了解质量方针、质量目标；B.熟悉本部门的质量职责和相关的质量文件；C.熟悉本部门与相关部门的工作接口；D.熟悉对下属的工作要求；E.熟悉对本部门的质量工作情况。三、体系复审对各级人员基本要求1森拉特暖通设备有限公司4.在审核前对文件管理人员的要求

A.熟悉所管理的文件的范围；B.熟悉文件管理程序；

C.熟悉文件修改情况；

D.熟悉文件的归档；

E.随时拿出所需的文件。5.在审核前对重要岗位，关键工序的工作人员的要求

A.熟悉岗位职责；B.熟悉依据的规范、程序等；C.熟悉使用的工具、设备等；D.熟悉使用的统计方法；

E.经过培训，持证上岗。6.审核前对一般操作员的基本要求

A.熟悉本岗位职责；

B.熟悉从事工作所依据的文件；

C.熟悉工作中需作的质量记录；D.熟悉工作接口；

E.熟悉本组织的质量方针及和自己工作的关系；

F.熟悉本组织的质量组织（质量责任人、管理者代表等）；

G.熟悉实施ISO9000族国际标准的目的及所实施的标准的基本知识。三、体系复审对各级人员基本要求2森拉特暖通设备有限公司四、复审前各车间/部门需准备资料1项目需完成记录责任部门责任部门/人员完成时间质量管理体系公司最新组织架构图管代李勇质理管理代表任命书管代李勇文件管理文件、资料清单管代各部统计/文员文件发行、回收记录表管代各部统计/文员文件废止、修订申请单管代各部统计/文员外来文件资料一览表人资销售/采购/技术记录管制记录清单（增减时需更新）各部统计文员内审/年度评审管理内审记录（计划/检查表/不符合报告）管代李勇内审员资格证年度管理评审资料管代李勇目标绩效年度目标达成统计（3个月）不达标项目检讨记录品管熊雪珍森拉特暖通设备有限公司四、复审前各车间/部门需准备资料2项目需完成记录责任部门责任部门/人员完成时间仪器量具管理检测仪器/计量器具履历表品管熊雪珍计量器具校正计划/记录表品管熊雪珍内校人员校验资格证品管李勇检测设备校验状态标识品管熊雪珍外校校验记录（内校用砝码/块规/测试仪器品管熊雪珍人员培训年度培训计划/记录/考核人事任鹏程会议记录人事任鹏程设备管理设备台帐设备徐汤生设备保养/维修记录设备徐汤生采购管理采购订单/合格供应商名录采购徐林芳供方评审/缺失改善记录采购徐林芳供方实地评审/考核记录采购徐林芳供方基本资料/品质协议采购徐林芳森拉特暖通设备有限公司四、复审前各车间/部门需准备资料3项目需完成记录责任部门责任部门/人员完成时间检验管理进料/制程/终检检验记录表最近3个月记录品管熊雪珍原材料相关测试报告品管熊雪珍纠正预防管理品质异常纠正预防措施单品管熊雪珍纠正预防之效果确认记录品管熊雪珍客诉处理客诉改善报告回复记录品管熊雪珍不合格处理退料/返工/退货/报废记录品管熊雪珍客退货验收/特采申请记录品管熊雪珍产品设计变更管理设计变更申请/通知单技术韩红根作业指导/BOM/工艺/图纸技术韩红根客户管理客户资料表销售郑小燕/周建明订单评审记录销售郑小燕/周建明客户满意度调查表（2次/年）销售郑小燕/周建明森拉特暖通设备有限公司四、外审前各车间/部门需准备资料4项目需完成记录责任部门责任部门/人员完成时间仓