河南省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题

河南省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、假定年利率为8，%年指数股息率为1.，56%月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为145点0，则4月15日的指数期货理论价格是__。A1459点.64．B1460点.64．C1469点.64．D1470点.64．2、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员3、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成日B交易完成日收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间4、执行价格为149点0的0恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A148点00．B149点00．c150点00．D152点50．5、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。_A双向指令B止损指令套利指令D市价指令、某投资者在月份以点的权利金买进一张执行价格为点的月恒指看涨期权，同时又以点的权利金买入一张执行价格为点的月恒指看跌期权。当恒指跌破或恒指上涨_时_该投资者可以赢利。点0，0132点0点0，0135点0点0，0138点0点0，0133点0、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是___。___．会员均具有与期货交易所进行结算的资格．会员由期货公司会员组成．期货交易所对会员结算．会员对其受托的客户结算、在我国，有1/以3上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。．理事会．董事会．会员大会．职工代表大会、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。10、_是_在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A闪电图B线图分时图D竹线图11、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位境内企业法人D境外企业法人12、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会B股东大会监事会D风险管理部门13、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。_A相反B一般相同不一定D完全相同14、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式破产D变更以上的股权15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会中国证监会派出机构D期货交易所16、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A期货公司B期货公司营业部.小王D期货公司和小王19、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继20、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生21、手续费等费用）A元吨B元吨元吨D元吨22、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会本交易所理事会D中国证监会23、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明24、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会25、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税许可证D审核二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、下列关于成交量的说法，正确的是__。A成交量是指一段时间一般分分钟、分钟、分钟、小时、日、周个月和年等）里买入的合约总数或卖出的合约总数B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算D成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高2、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。.信贷资金B财政资金自有资金D银行资金3、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权4、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A客户有权不予认可B客户可以予以追认非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任5、转移外汇风险的手段主要有_。_A分散筹资B外汇期货交易远期外汇交易D外汇期权交易6、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日交割月前一交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月7、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算交割・价格8、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A品种相同或相关B数量相等或相当方向相同D月份相同或相近9、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格10、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事11、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位12、双重顶形反转形态的成立条件是__。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点向下突破颈线D向上突破颈线13、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件对会员的监督管理D会员资格的取得程序14、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会期货交易所D中国证监会15、期货公司风险监管指标包括（）。・净资本与净资产的比例B流动资产与流动负债的比例负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达年B乙取得博士学位，曾经在银行工作年，准备参见期货从业人员资格考试丙大专毕业，曾经在某公司担任年的会计D丁本科毕业，此前从事Y年的律师工作，现已具有期货从业人员资格17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A向中国证监会报告B移交司法机关追究刑事责任直接对其进行刑事处罚D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理18、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。.代理客户从事期货交易B收取客户手续费为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益1、9根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的20、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统21、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将